因违反多项监管规定诺亚控股（香港）收港证监会500万港元罚单

2018-05-31 20:22:26
来源：凤凰网财经WEMONEY

5月29日，香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）发布公告称，诺亚控股（香港）有限公司（下称“诺亚香港”）因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭香港证监会谴责并罚款500万港元。

凤凰网WEMONEY讯 5月29日，香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）发布公告称，诺亚控股（香港）有限公司（下称“诺亚香港”）因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭香港证监会谴责并罚款500万港元。

公告中提到，诺亚香港没有遵守产品尽职审查，合适性评估，提供予客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。其中，香港证监会在2016年3月对诺亚香港的业务活动进行视察，在视察中发现诺亚香港在2014年1月至2016年6月期间存在一下问题：

1、诺亚香港用作评估客户的风险胃纳及风险承受能力的风险概况问卷，在某些范畴有欠完善。

2、作为产品尽职审查程序的一部分，诺亚控股在为某些产品编配风险评级时，没有确保已充分考虑该等投资产品的特点及风险;

3、诺亚香港在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失，导致其对客户出售可能不合适的投资产品;

4、诺亚香港在2016年3月前既没有要求其销售人员以文件载明投资意见或建议的依据，亦没有要求他们向客户提供有关资料的副本;

5、诺亚香港并没有制定足够的监督及监控机制，以监察投资产品的销售情况。

此外，诺亚财富(NYSE:NOAH)于5月29日发布的2018年一季度财报显示，报告期内，归属于诺亚财富股东净利润2.685亿元，同比增长23.7%。截至5月30日，诺亚财富收盘价为61.01美元。（凤凰网WEMONEY 张国栋/编辑）

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