处罚落地 ST仰帆因年度报告存虚假记载被顶格处罚

2018-12-11 07:33:01
来源：北京商报

北京商报讯（记者高萍）证监会对ST仰帆(600421)的处罚落地。12月10日晚间，ST仰帆披露公告称，公司（原武汉国药科技股份有限公司，简称*ST国药）当日收到证监会《行政处罚决定书》，因*ST国药2012年、2013年年报虚假记载营业收入，证监会决定对*ST国药处以60万元罚款。

据了解， ST仰帆于2014年12月2日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。2016年12月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌信息披露虚假案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。

如今，距收到《行政处罚事先告知书》时隔近两年，上述处罚最终落地。根据《行政处罚决定书》，*ST国药在2012年、2013年年度报告中存在虚假记载营业收入的行为，违反了《证券法》第六十三条有关“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”情形。对*ST国药的上述行为，负有保证*ST国药所披露的信息真实、准确、完整法定责任的董事、监事、高级管理人员和参与涉案钢材贸易，导致*ST国药年度报告信息披露违法的人员为责任人员，其中钱汉新、滕祖昌、龚晓超、周伟兴、黄丽华是直接负责的主管人员，朱忠良、黎地、华伟、徐军、彭惠珍、范震东、刘丽萍、江波、张斌、闻彩兵、陈杰、林征南是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定责令*ST国药改正违法行为，给予警告，并处以60万元罚款；对钱汉新、滕祖昌等当事人分别处以30万元或10万元的罚款。