九成投资者不再信任“养鼠”基金

2010年09月07日 17:41
来源：法制晚报 作者：刘海

0人参与0条评论

证监会痛打“老鼠仓”经理 其中一人已移送公安机关 成为国内首例被追刑责案 调查显示——

九成投资者 不再信任“养鼠”基金

刘海

因涉嫌养“老鼠仓”，景顺长城基金原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、韩刚三人被证监会查处，其处罚决定昨日正式对外公布。

其中，韩刚已被移送公安机关，这也是我国证券市场首例因涉嫌违反《刑法》利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。

虽然相关基金公司并未受到证监会处罚，但“老鼠仓”事件已经给其带来名誉上的损失。调查显示，超九成投资者表示不再信任出过“老鼠仓”的基金公司。

【权威发布】

证监会痛打“老鼠仓”

证监会有关部门负责人昨日表示，景顺长城基金原基金经理涂强，长城基金原基金经理刘海、韩刚违法违规案已调查、审理完毕。

经查实，三人均采取操控其亲属证券账户的方式从事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金买入、卖出相同个股，以此获益。

证监会同时公布了对三人的处罚结果。

上述三人是继唐建案、王黎敏案、张野案之后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件。

涂强简历：1969年出生，南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券，2005年3月加入景顺长城基金公司。

违法行为：自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现期间，利用任职优势，通过网络下单，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于自己管理的基金买入、卖出相同个股，为赵某、王某账户非法获利37.94万元。其为赵某、王某账户提供了部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。

处罚结果：取消基金从业资格，没收违法所得37.94万元，并罚款200万元，终身禁入市场。

刘海简历：1978年出生，清华大学经济学学士。曾就职于深发展总行，2005年6月进入长城基金。

违法行为：自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的账户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。非法获利约13.47万元。

处罚结果：取消基金从业资格，没收违法所得13.47万元，并处以50万元的罚款，采取3年市场禁入措施。

韩刚简历：1974年出生，毕业于中国人民银行研究生部，经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员，2001年7月进入长城基金公司。

违法行为：自2009年1月6日担任长城久富基金经理起至其违法行为被发现期间，与他人共同操作其亲属开立的账户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。利用任职优势，违法获利27.7万多元。

处罚结果：证监会已将其涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任，并待刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

【拷问】

为何仅一人被追究刑责？

2009年2月通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》(以下简称《刑(七)》)》将“老鼠仓”定为犯罪行为，即利用未公开信息交易罪。若韩刚违规行为属实，将成为首个被追究刑责的“老鼠仓”基金经理。

三名基金经理都养了“老鼠仓”，但为什么仅韩刚被移送公安机关？对此，证监会有关部门负责人表示，韩刚在《刑(七)》实施后仍有14次违法交易，非法获利约27.7万元，其违法行为已达到刑法追诉标准，获利较大，因而被移送公安机关。

基金公司是否该被追责？

根据证监会通报的信息，由于三名基金经理养“老鼠仓”为个人行为，其所在的景顺长城、长城两家基金公司并未发现存在违法违规行为，因此并未获罚。

但仍有投资者认为，应当追究基金公司的责任。对此，知名证券维权律师张远忠表示，基金公司内部是要对基金经理进行监管，建立隔离机制的，如果基金公司按照相关规定做了，还是出了“老鼠仓”，那它就没有责任，反之就得承担监管不力的责任。

但他同时强调，既然证监会公布了对“老鼠仓”基金经理处罚的证据，那也应该公布基金公司为何可以免责的证据。

【网友反应】

谁来为基民的损失埋单?

“处罚太轻了。”昨晚，记者登录东方财富网基金吧后发现，“老鼠仓”基金经理已经引发网友热议，不少网友发帖表示，证监会的处罚还是太轻了。

“谁为基民的损失埋单呢?”也有网友发出了这样的感慨。还有网友则建议，“应该对更多的基金经理进行排查，这样证?皇谐〔拍芎闷鹄础！�/p>

东方财富网调查显示，截至昨晚10时，4415位参与者中，有75.1%认为“判得还不够重”，同时也有11.5%的参与者表示自己更关心损失能否得到赔偿。

对于“如何才能彻底杜绝老鼠仓”的问题，78%的参与者认为应进一步加大惩罚力度；1.1%认为应提高基金经理待遇，高薪养廉；还有21%的人认为“老鼠仓”永远不可能被杜绝。

可以看到，“老鼠仓”事件已给相关基金公司造成名誉损失。截至昨晚10时，新浪网一项有67521人参加的调查显示，93%的投资者表示不再信任被查出“老鼠仓”的基金公司。

打印转发