紫金矿业：2010年年度报告

2011年03月31日 00:50
来源：凤凰网财经

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紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

紫金矿业集团股份有限公司

601899

2010 年年度报告

0

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

目录

一、 重要提示 ......................................................................................................................................... 2

二、 公司基本情况 ................................................................................................................................. 2

四、 股本变动及股东情况 ..................................................................................................................... 6

五、董事、监事和高级管理人员 ........................................................................................................... 9

六、公司治理结构 ................................................................................................................................. 15

七、 股东大会情况简介 ....................................................................................................................... 18

八、 董事会报告 ................................................................................................................................... 19

九、监事会报告 ..................................................................................................................................... 38

十、重要事项 ......................................................................................................................................... 41

十一、财务会计报告 ............................................................................................................................. 56

十二、备查文件目录 ........................................................................................................................... 176

1

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事会高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名

刘晓初董事因病未出席会议罗映南

(三) 安永华明会计师事务所（境内），安永会计师事务所（境外）为本公司出具了标准无保留意

见的审计报告。

(四)

公司负责人姓名陈景河

主管会计工作负责人姓名林红英

会计机构负责人（会计主管人员）姓名陈宏

公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏声明：

保证年度报告中财务报告的真实、完整。

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

二、 公司基本情况

(一) 公司信息

公司的法定中文名称紫金矿业集团股份有限公司

公司的法定中文名称缩写紫金矿业

公司的法定英文名称Zijin Mining Group Company Limited

公司法定代表人陈景河

(二) 联系人和联系方式

董事会秘书

姓名郑于强

联系地址厦门市湖里区泗水道 599 号海富中心 19-22 层

电话0592－2933662

传真0592－2933580

电子信箱zyq@zjky.cn

(三) 基本情况简介

2

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

注册地址福建省上杭县紫金大道 1 号

注册地址的邮政编码364200

福建省上杭县紫金大道 1 号，厦门市湖里区泗水

办公地址

道 599 号海富中心 19-22 层

办公地址的邮政编码364200，361016

公司国际互联网网址www.zjky.cn

电子信箱dsh@zjky.cn

(四) 信息披露及备置地点

《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证

公司选定的信息披露报纸名称

券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点厦门市湖里区泗水道 599 号海富中心 20 层

(五) 公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所紫金矿业601899

香港联合交易所

H股紫金矿业2899

有限公司

(六) 其他有关资料

公司首次注册登记日期2000 年 9 月 6 日

公司首次注册登记地点福建省上杭县紫金大道 1 号

公司变更注册登记日期2002 年 1 月 4 日

企业法人营业执照注册号350000100016737

首次变更

税务登记号码350823157987632

组织机构代码15798763－2

安永华明会计师事务所（境内），安永会计师事务

公司聘请的会计师事务所名称

所（境外）

北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城

公司聘请的会计师事务所办公地址东三办公楼 15、16 层；香港中环金融街 8 号国际

金融中心 2 期 18 楼

三、会计数据和业务数据摘要

（一） 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

项目金额

营业利润7，966，905，446.00

利润总额7，331，571，772.00

归属于上市公司股东的净利润4，827，916，726.00

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5，135，538，469.00

经营活动产生的现金流量净额5，920，362，240.00

3

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

（二）境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元 币种:人民币

净利润净资产

本期数上期数期末数期初数

按中国会计准则4，827，916，7263，541，446，87621，831，570，54818，170，180，121

按国际会计准则调整的项目及金额：

安全生产费和维

-15，252，21310，900，22300

简费调整

按国际会计准则4，812，664，5133，552，347，09921，831，570，54818，170，180，121

2、境内外会计准则差异的说明：

按照财政部发布的《企业会计准则解释第 3 号》，本集团应根据开采量计提安全生产费及维

简费，记入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备，形成固

定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际会计准则，这些费用应于

发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为固定资产，按相应的折旧方法计提折旧。

（三）扣除非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目金额

非流动资产处置损益-64，391，705

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按

47，975，971

照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，

持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价

205，874，851

值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融

负债和可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-623，271，025

所得税影响额122，737，987

少数股东权益影响额（税后）3，452，178

合计-307，621，743

（四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本期比2008 年

主要会计数上年同

2010 年2009 年

据期增减调整后调整前

(%)

营业收入28，539，578，900.0020，955，824，674.0036.1916，983，764，323.0016，983，764，323.00

利润总额7，331，571，772.005，018，907，791.0046.084，472，202，976.0046533，055，648.00

归属于上市

公司股东的4，827，916，726.003，541，446，876.0036.333，005，348，237.003，066，200，909.00

净利润

归属于上市5，135，538，469.003，447，238，550.0048.983，275，671，240.003，336，523，912.00

4

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

本期比2008 年

主要会计数上年同

2010 年2009 年

据期增减调整后调整前

(%)

公司股东的

扣除非经常

性损益的净

利润

经营活动产

生的现金流5，920，362，240.004，598，946，348.0028.734，025，358，320.004，025，358，320.00

量净额

本期末2008 年末

比上年

2010 年末2009 年末

同期末调整后调整前

增减(%)

总资产38，401，232，806.0029，646，138，301.0029，5326，217，550，132.0026，217，550，132.00

所有者权益

（或股东权21，831，570，548.0018，170，180，121.0020.1516，134，387，640.0016，134，387，640.00

益）

本期比上年2008 年

主要财务指标2010 年2009 年

同期增减(%)调整后调整前

基本每股收益（元／

0.330.2437.500.210.22

股）

稀释每股收益（元／

0.330.2437.500.210.22

股）

扣除非经常性损益后

的基本每股收益（元0.350.2445.830.230.24

／股）

加权平均净资产收益增加 3.9 个百

24.620.724.5125

率（%）分点

扣除非经常性损益后

增加 6.02 个

的加权平均净资产收26.1720.1526.7127.21

百分点

益率（%）

每股经营活动产生的

现金流量净额（元／0.410.3228.130.280.28

股）

本期末比上2008 年末

2010 年末2009 年末年同期末增

调整后调整前

减(%)

归属于上市公司股东

的每股净资产（元／1.501.2520.001.111.11

股）

本公司股份面值为人民币 0.1 元；

5

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

（五）采用公允价值计量的项目

单位:元 币种:人民币

对当期利润的影

项目名称期初余额期末余额当期变动

响金额

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产(不含

衍生金融资产)141，798，762115，529，143-26，269，61946，380，741

衍生金融资产2，401，890272，855，240270，453，35042，261，749

可供出售金融资产383，855，3852，058，973，8231，675，118，43871，147，293

合计528，056，0372，447，358，2061，919，302，169159，789，783

四、 股本变动及股东情况

（一） 股本变动情况

1、 股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

公积

比例发行 送其 小比例

数量金转数量

(%)新股 股他 计(%)

股

一、有限售条

4，210，902，12028.964，210，902，12028.96

件股份

1、国家持股4，210，902，12028.964，210，902，12028.96

2、国有法人持

股

3、其他内资持

股

其中： 境内非

国有法人持股

境内自然人持

股

4、外资持股

其中： 境外法

人持股

境外自然人持

股

二、无限售条

10，330，406，98071.0410，330，406，98071.04

件流通股份

1、人民币普通

6，324，966，98043.496，324，966，98043.49

股

2、境内上市的

外资股

3、境外上市的

4，005，440，00027.554，005，440，00027.55

外资股

4、其他

三、股份总数 14，541，309，10010014，541，309，100100

2、 限售股份变动情况

报告期内，本公司限售股份无变动情况。

6

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

（二）证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况

单位：股 币种:人民币

股票及其

发行价格获准上市交

衍生证券发行日期发行数量上市日期交易终止日期

（元）易数量

的种类

股票类

人民币普2008 年 4 月

2008 年 4 月7.13 1，400，000，0001，400，000，000

通股25 日

经中国证监会"证监许可[2008]417 号文"审核批准，并经上海证券交易所上证上字[2008]29 号文

批准，2008 年 4 月，公司以 7.13 元/股的价格发行 14 亿股 A 股，并于 2008 年 4 月 25 日在上海证券

交易所上市，每股面值 0.1 元。发行完成后公司总股本为 14，541，309，100 股。 0.

2、公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

3、现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

（三）股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况

单位：股

报告期末股东总数913，554 户

前十名股东持股情况

持股

股东报告期内增持有有限售条质押或冻结的股

股东名称比例持股总数

性质减件股份数量份数量

(%)

闽西兴杭国有

冻

资产投资经营国家28.964，210，902，12004，210，902，120138，989，430

结

有限公司

香港中央结算

代理人有限公未知27.413，985，146，406-117，000

司

境内

新华都实业集

非国

团股份有限公11.241，634，576，071-65，454，152

有法

司

人

境内

厦门恒兴集团非国质

2.05297，450，000-42，398，505201，200，000

有限公司有法押

人

境内

上杭县金山贸非国1.17

170，830，0000

易有限公司有法

人

境内

陈景河自然0.6188，000，0001，000，000

人

中国工商银行

－上证 50 交易未知0.3347，580，91722，147，168

型开放式指数

7

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

证券投资基金

中国银行－嘉

实沪深 300 指

未知0.2130，197，678-4，083，611

数证券投资基

金

中国建设银行

－融通领先成

未知0.1724，369，403

长股票型证券

投资基金

交通银行－易

方达 50 指数未知0.1623，687，5077，085，469

证券投资基金

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件股份的数

股东名称股份种类及数量

量

香港中央结算代理人有限

3，985，146，406 境外上市外资股

公司

新华都实业集团股份有限

1，634，576，071 人民币普通股

公司

厦门恒兴集团有限公司297，450，000 人民币普通股

上杭县金山贸易有限公司170，830，000 人民币普通股

陈景河88，000，000 人民币普通股

中国工商银行－上证 50 交

易型开放式指数证券投资47，580，917 人民币普通股

基金

中国银行－嘉实沪深 300

30，197，678 人民币普通股

指数证券投资基金

中国建设银行－融通领先

24，369，403 人民币普通股

成长股票型证券投资基金

交通银行－易方达 50 指

23，687，507 人民币普通股

数证券投资基金

中国人寿保险股份有限公

司－分红－个人分红－22，249，942 人民币普通股

005L－FH002 沪

上述股东关联关系或一致 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动的情

行动的说明况。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位:股

持有的有限有限售条件股份可上市交易情况

序 有限售条件股东名

售条件股份新增可上市交易限售条件

号称可上市交易时间

数量股份数量

闽西兴杭国有资产2011 年 4 月 25自 2008 年 4 月 25

14，210，902，1204，210，902，120

投资经营有限公司日日起三年内不转让

2、 控股股东及实际控制人情况

(1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍

本公司的控股股东为闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，其实际控制人为福建省上杭县国资委。

(2)控股股东情况

○ 法人

8

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

单位：元 币种：人民币

名称闽西兴杭国有资产投资经营有限公司

单位负责人或法定代表人刘实民

成立日期2000 年 6 月 29 日

注册资本138，900，000

主要经营业务或管理活动从事授权范围内的国有资产经营

(3) 控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

3、 其他持股在百分之十以上的法人股东

单位:元 币种:人民币

法人股东名称法定代表人成立日期主要经营业务或管理活动注册资本

百货的批发、零售、代购、及售

新华都实业集团1997 年 12

陈发树后服务；酒店业、采矿业、水电、 139，800，000

股份有限公司月 30 日

路桥工程项目的投资

五、董事、监事和高级管理人员

（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

报告期内从是否在股东

姓性年任期起任期终变动公司领取的单位或其他

职务年初持股数年末持股数

名别龄始日期止日期原因报酬总额（万关联单位领

元）（税前）取报酬、津贴

通过二

陈2009 年2012 年

董事级市场

景男5411 月 511 月 487，000，00088，000，000762.74否

长增持 100

河日日

万股

罗董事2009 年2012 年

映兼总男5411 月 511 月 45，000，0005，000，000381.71否

南裁日日

刘2009 年2012 年

副董

晓男6411 月 511 月 44，828，3504，828，350326.45否

事长

初日日

蓝副董2009 年2012 年

男475，000，0005，000，000371.36否

福事长11 月 511 月 4

9

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

生日日

董事

邹2009 年2012 年

兼常

来男4311 月 511 月 41，000，0001，000，000356.5否

务副

昌日日

总裁

黄董事2009 年2012 年

晓兼副男5611 月 511 月 400386.21否

东总裁日日

彭非执2009 年2012 年

15

嘉行董男6611 月 511 月 400否

庆事日日

独立

陈2009 年2012 年

非执15

毓男7711 月 511 月 400否

行董

川日日

事

独立

林2009 年2012 年

非执15

永男6811 月 511 月 400否

行董

经日日

事

独立

苏2009 年2012 年

非执15

聪男6511 月 511 月 400否

行董

福日日

事

独立

王2009 年2012 年

非执15

小男5611 月 511 月 400否

行董

军日日

事

林监事2009 年2012 年

水会主男4711 月 511 月 40047.03否

清席日日

监事2009 年2012 年

徐

会副男6011 月 511 月 40012否

强

主席日日

林2009 年2012 年

新监事男4911 月 511 月 40022.72否

喜日日

刘2009 年2012 年

职工

献男5511 月 511 月 40057.81否

监事

华日日

张2009 年2012 年

职工

育男6011 月 511 月 40031.80否

监事

闽日日

陈2009 年2011 年

副总

家男4111 月 51 月 182，000，0002，000，00025.03否

裁

洪日日

谢2009 年2012 年

副总

成男4511 月 511 月 42，000，0002，000，000303.13否

裁

福日日

刘副总2009 年2012 年

男473，000，0003，000，000302.95否

荣裁11 月 511 月 4

10

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

春日日

林2009 年2012 年

副总

泓男3711 月 511 月 4500，000500，000300.72否

裁

富日日

李2009 年2011 年

副总

四男5611 月 51 月 180025.2否

裁

德日日

林2009 年2012 年

财务

红女4111 月 511 月 40040.7否

总监

英日日

郑董事2009 年2012 年

于会秘男5711 月 511 月 400270.75否

强书日日

范2009 年2012 年

香港

长男5011 月 511 月 40078 万港币否

秘书

文日日

合

/////110，328，350111，328，350/4，165.47/

计

公司执行董事/监事会主席/高管核定的 2009 年薪酬和 2010 年实发薪酬单位：元

2010 年薪酬委员会

2010 年实际发放的薪酬

核定的 2009 年薪酬

姓名职务奖励薪酬往年期权

2010 年

基本（包括即2009 年即期往年期权奖奖励折成

合计基本年合计

薪酬期和期权奖励兑现励兑现虚拟股

薪

奖励）分红

陈景河董事长420，0003，861，0004，281，000420，0001，514，4005，055，328.73637，754.107，627，482.83

董事兼

罗映南316，0202，277，5802，593，600316，020971，8452，243，971，42285，334.303，817，170.72

总裁

副董事

刘晓初300，0001，800，0002，100，000300，000710，3052，001，908.68252，318.703，264，532.38

长

副董事

蓝福生300，0001，980，0002，280，000300，000970，0002，169，913.98273，686.803，713，600.78

长

董事兼

邹来昌常务副300，0002，00020002，300，000300，000980，0002，028，275.56256，817.603，565，093.16

总裁

董事兼

黄晓东300，0001，940，1522，240，152300，000950，0762，320，610.44291，511.203，862，197.64

副总裁

监事会

林水清50，010321，690371，700300，000157，512012，872.20470，384.20

主席

谢成福副总裁250，3501，599，6501，850，000250，350784，8251，772，745223，473.103，031，393.10

刘荣春副总裁250，3501，599，6501，850，000250，350784，8251，771，110.69223，276.803，029，562.49

林泓富副总裁250，3501，579，6501，830，000250，350774，8251，760，227.05221，837.003，007，239.05

财务总

林红英42，000291，700333，700252，000143，350011，672.10407，022.10

监

董事会

郑于强250，3501，513，9151，764，265250，350645，787.771，608，283.54203，158.802，707，580.11

秘书

11

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

执行董事/监事会主席/高管拟定 2010 年薪酬单位：元

2010 年按薪酬方案计算的薪酬调减后的

姓名职务调减金额2010 年薪酬下调幅度

基本薪酬奖励薪酬合计

总额

陈景河董事长420，0005，606，5596，026，559-2，226，5593，800，000-36.95%

董事兼总

罗映南396，0005，045，9035，441，903-2，041，9033，400，000-37.52%

裁

刘晓初副董事长300，0002，803，2793，103，279-803，2792，300，000-25.88%

蓝福生副董事长300，0002，803，2793，103，279-503，2792，600，000-16.22%

董事兼常

邹来昌300，0002，803，2793，103，279-703，2792，400，000-22.66%

务副总裁

董事兼副

黄晓东300，0002，803，2793，103，279-703，2792，400，000-22.66%

总裁

监事会主

林水清300，0002，803，2793，103，279-703，2792，400，000-22.66%

席

合计2，316，00024，668，85726，984，857-7，684，85719，300，000-28.48%

谢成福副总裁252，0002，541，6402，793，640-593，6402，200，000-21.25%

刘荣春副总裁252，0002，541，6402，793，640-593，6402，200，000-21.25%

林泓富副总裁252，0002，541，6402，793，640-393，6402，400，000-14.09%

郑于强董秘252，0002，541，6402，793，640-643，6402，150，000-23.04%

林红英财务总监252，0002，541，6402，793，640-593，6402，200，000-21.25%

合计1，260，00012，708，20013，968，200-2，818，20011，150，000-20.18%

执行董事/监事会主

3，576，00037，377，05740，953，057-10，503，05730，450，000-25.65%

席/高管薪酬总额

注：公司 2010 年董事/监事/高管薪酬需分别提交公司董事会及 2010 年度股东大会审议。 2010 年

原公司高管陈家洪先生及李四德先生已离职，其 2010 年薪酬另行核定。 2010 年

陈景河：毕业于福州大学地质专业，工商管理硕士，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴，

福建省第十届人大代表，中国黄金协会副会长 ；自 2000 年至今任本公司董事长；2006 年 8 月至 2009

年 11 月兼任公司总裁。 11 月兼任

罗映南：毕业于福州大学地质专业，大学学历，教授级高级工程师；2000 年 8 月至 2006 年 8

月任本公司董事、总经理；2006 年 8 月至 2009 年 11 月任本公司副董事长。现任本公司董事、总裁。 年 8 月至

刘晓初：毕业于福州大学物理专业，大学学历；自 2000 年 8 月起任本公司副董事长。刘先生兼

任湖南有色金属股份有限公司的监事和福建鸿博印刷股份有限公司的独立董事。

蓝福生：毕业于福州大学地质专业，工商管理硕士；2000 年 8 月至 2006 年 8 月任本公司董事、 年 8 月至

常务副总经理；自 2006 年 8 月起任本公司副董事长。 2006 年

邹来昌：毕业于福建林业学院林产化工专业，工商管理硕士，高级工程师；1996 年 3 月加入本

公司，历任黄金冶炼厂副厂长、矿冶研究院常务副院长、公司副总工程师、总工程师等职；2006 年

8 月至 2009 年 11 月任本公司董事、高级副总裁。现任公司董事、常务副总裁。 月至 200

黄晓东：毕业于合肥工业大学计算机专业，工商管理硕士；曾任福建省计算机技术研究所工程

师、福建省科学技术委员会处长；华闽（集团）有限公司总经理助理；中铝瑞闽铝板带有限公司副

总经理；2005 年任本公司总经济师兼紫金山金铜矿常务副矿长、矿长；2006 年 8 月至 2009 年 11 月

任本公司董事、高级副总裁。现任公司董事、副总裁。

彭嘉庆：高级经济师，福建省技术经济与管理现代化研究会副理事长。1968 年毕业于福建师范

大学汉语言文学系，历任贵州省六盘水市政府秘书长、中国工商银行厦门市分行副行长、漳州市分

行行长、省分行副厅级巡视员等职，彭先生自 2008 年 6 月起担任公司非执行董事。 2008 年

陈毓川：中国工程院院士，世界著名矿床学专家；陈先生曾任地矿部总工程师、中国地质科学

院院长、国际矿床成因协会副主席、国务院学位委员会学科评议组成员；九届全国政协委员、地质

12

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

科学院科技委员会主任、矿床地质专业委员会主任、北京大学及南京大学等院校兼职教授。陈先生

自 2006 年 8 月起担任本公司独立非执行董事。 2006 年

林永经：毕业于厦门大学经济系会计学专业，大学学历，高级会计师，注册会计师，注册评估

师；林先生曾任福建华兴会计师事务所所长、主任会计师，福建省资产评估中心主任，福建省国有

资产管理局局长，福建省财政厅副厅长，省第七届政协委员。现任中国国有资产管理专家委员会特

邀专家，中国资产评估协会资深会员，福建经济管理学院特邀教授，江西财经大学兼职教授。林先

生 2005 年 6 月起担任福建三木集团股份有限公司独立董事，2005 年 10 月起担任福建闽东电力股份

有限公司独立董事；自 2006 年 8 月起担任本公司独立非执行董事。 2006 年

苏聪福：毕业于北京钢铁学院采矿专业，大学学历，教授级高级工程师；苏先生曾任安庆铜矿

矿长、铜陵有色金属集团公司总经理助理、安徽省冶金工业厅副厅长兼安徽省黄金公司经理、安徽

省经济贸易委员委员会冶金行业办主任、安徽省安全生产监督管理局助理巡视员。苏先生自 2006 年

8 月起担任本公司独立非执行董事。 月起担任本公

王小军：于 1986 年于中国社科院获得法学硕士，律师，拥有中国、香港及英国三地律师执照。 1986 年

王先生于 1992 年加入香港股票联合交易所，1993 年—1996 年服务于英国齐伯礼（Richards Butler）

律师行，1996 年加入百富勤融资公司为联席董事，1997 年—2001 年加入 ING 霸菱投资银行，为董

事。2001 年成立王小军律师行，2004 年与君和律师事务所联营。现任广州广船国际股份有限公司和

北方国际合作股份有限公司独立非执行董事。于 2009 年 11 月起担任本公司独立非执行董事。 2009 年

林水清：大学学历，曾任上杭县中都镇党委副书记、镇长，党委书记，上杭县委办公室主任，

上杭县委常委、统战部部长、非公经济党工委书记。林先生已经辞去公务员身份，于 2009 年 11 月

起担任本公司监事会主席。

徐 强：大学学历，高级会计师、注册会计师、注册评估师；徐先生曾任福建华兴会计师事务所

副所长、福建省资产评估中心主任；自 2000 年 8 月起任本公司监事；自 2006 年 8 月起担任本公司

监事会副主席。

林新喜：大专学历，曾任上杭县埝田镇党委委员、纪委书记、上杭县纪委纪检监察员、上杭县

纪委常委、纪委副书记、县十五届人大常委委员、闽西兴杭国有资产投资经营有限公司监事长。林

先生已经辞去公务员身份，于 2009 年 11 月起担任本公司监事。 2009 年

刘献华：高级工程师，1996 年 10 月加盟紫金矿业，历任紫金山金矿副矿长、紫金山金矿党总支

书记兼常务副矿长、紫金山铜矿建设指挥部总指挥、紫金山金铜矿矿长、黑龙江多宝山铜业股份有

限公司董事长、新疆乌恰县金旺矿业发展有限公司总经理、董事长、紫金矿业集团西北有限公司总

经理、连城紫金矿业有限公司总经理、本公司总裁助理等职，现任本公司工会主席。于 2009 年 11

月起担任本公司职工监事。

张育闽：中专学历；张先生曾任福建顺昌元坑水泥厂财务科长、厂长助理；新华都酒店财务部

经理；2000 年加入本公司，曾任计财部副经理兼资产科科长；现任本公司监察审计室主任。自 2006

年 8 月起担任本公司职工代表监事。 8 月起担任

陈家洪：毕业于中国地质大学工商管理专业，大学学历；陈先生 1994 年 7 月加入本公司，历任

紫金山金矿副矿长、常务副矿长、矿长兼任紫金山金矿技改指挥部副总指挥、公司副总经理、新疆

阿舍勒铜业股份有限公司董事、总经理、新疆紫金董事长、总经理等职；自 2006 年 8 月起担任本公

司副总裁。陈先生于 2011 年 1 月 18 日辞去公司副总裁职务。 2011 年

谢成福：毕业于长春地质学院地质矿产勘查专业，大学学历，高级工程师；1994 年加入本公司， 年加入本公司

任黄金冶炼厂厂长、紫金山金矿矿长、公司总经理助理、副总经理、珲春紫金董事长、总经理等职；

自 2006 年 8 月起担任本公司副总裁。 2006 年

刘荣春：毕业于中南矿冶学院地质专业，大学学历，高级工程师；1993 年 12 月加入本公司，历

任紫金山金矿副矿长、紫金山铜矿筹建指挥部总指挥、公司办公室主任、纪委书记、总经理助理、

副总经理兼紫金山金矿矿长、新疆紫金董事长、总经理等职；自 2006 年 8 月起担任本公司副总裁。 2006 年

林泓富：毕业于重庆钢铁高等专科学校炼钢及铁合金专业、工商管理硕士；林先生 1997 年 8 月

加入本公司，历任黄金冶炼厂厂长助理兼电解车间主任、副厂长、厂长助紫金山金矿副矿长、巴彦

淖尔紫金董事长、总经理等职；自 2006 年 8 月起担任本公司副总裁。 2006 年

李四德：毕业于西安冶金建筑学院采矿专业，教授级高级管理工程师，高级采矿工程师，国家

安全注册工程师，国家黄金投资高级分析师。曾就职于原国家黄金管理局、冶金工业部黄金管理局、

国家经贸委黄金管理局（中国黄金总公司），历任建设处副处长、处长、生产处处长，投资部主任、

咨询委主任、局（总公司）副总工程师，2003 年至 2005 年就职于中国黄金集团公司，任总工程师

和投资决策、安全和预算考核委员会副主任；2005 年加入紫金矿业公司，历任紫金国际矿业公司总

13

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

经理，集团公司董事长助理兼董办主任、总裁助理、副总裁等职务。李先生于 2011 年 1 月 18 日辞

去公司副总裁职务。

林红英：大学学历，高级会计师，曾任上杭县变压器厂财务科会计；1993 年加入紫金矿业公司， 年加入紫金矿

历任主办会计，财务部副经理、财务部经理、财务副总监等职。现任本公司财务总监。

郑于强：毕业于福建广播电视大学工业企业管理专业，经济师；郑先生曾任福建三农集团股份

有限公司董事、董事会秘书等职；自 2001 年 6 月起担任本公司董事会秘书。 2001 年

范长文：毕业于澳大利亚新英伦大学，香港会计师公会会员，英国特许认可会计师公会资深会

员。曾任宏泰电子厂副总经理、威格斯（香港）有限公司财务总监；自 2004 年 12 月起担任本公司

合资格会计师级公司秘书（香港）。

(二）在股东单位任职情况

股东单位名是否领取报酬津

姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期

称贴

新华都实业

刘晓初集团股份有董事1999 年 12 月否

限公司

在其他单位任职情况

任期终止日是否领取

姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期

期报酬津贴

刘晓初湖南有色金属股份有限公司监事2005 年 12 月是

2007 年 4 月 18

刘晓初福建鸿博印刷股份有限公司独立董事是

日

林永经福建闽东电力股份有限公司独立董事2005 年 10 月2011 年 4 月是

海南正和实业集团股份有限2012 年 12

林永经独立董事2007 年 4 月是

公司月

林永经福建三木集团股份有限公司独立董事2005 年 6 月2012 年 6 月是

新疆亚克斯资源开发有限公

陈毓川独立董事是

司

王小军广州广船国际股份有限公司独立董事是

王小军北方国际合作股份有限公司独立董事是

（三） 董事、监事、高级管理人员报酬情况

公司董事、监事、高管的薪酬及津贴方案由股东大会和董事会分别审议

通过，公司董事会提名与薪酬委员会按薪酬方案及考评标准和程序，每

董事、监事、高级管理人年度对公司董事（不含独立非执行董事和非执行董事）、监事（不含职工

员报酬的决策程序监事）及高级管理人员进行绩效考评，并提出报酬总额；独立非执行董

事、非执行董事和职工监事按津贴标准领取薪酬。高级管理人员薪酬报

公司董事会审议批准，董事会监事薪酬报年度股东大会审议批准。

根据公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过的《公司第四届董事会、 2009 年

董事、监事、高级管理人监事会有关董事、监事薪酬和考核方案》及四届一次董事会审议通过的

员报酬确定依据《第四届经营管理层高级管理人员薪酬和考核方案》来确定公司董事、

监事和高级管理人员 2010 年度薪酬。 2010 年

董事、监事和高级管理人本公司董事、监事和高管报酬金额见“董事、监事和高级管理人员基本

员报酬的实际支付情况情况”表。

（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况

本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。

（五）公司员工情况

14

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

在职员工总数21，455

公司需承担费用的离退休职工人数172

专业构成

专业构成类别专业构成人数

采矿人员2，140

选矿人员5，622

冶金人员981

地质人员1，037

基建人员909

机电人员1，103

财会人员831

测量人员618

经济人员994

化工人员925

管理人员1，654

其它人员4，641

合计21，455

教育程度

教育程度类别数量（人）

博士45

硕士212

本科2，871

大专3，467

高中及以下14，860

合计21，455

六、公司治理结构

（一） 公司治理的情况

1、股东与股东大会

报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会。公司严格按照《公司章程》、 1 次年度股

《公司股东大会议事规则》的规定和要求召集、召开股东大会，能够保证公司全体股东特别是中小股

东享有平等的权利，充分行使自己的表决权。

2、与控股股东关系方面

公司与控股股东完全做到资产、人员、财务、机构和业务的独立、分开，控股股东依法行使股

东权利；公司董事会、监事会和内部机构独立运作；公司控股股东严格遵守对公司作出的避免相互

之间同业竞争的承诺。报告期内没有发生公司控股股东利用其特殊地位侵占和损害上市公司和其他

股东利益的行为。

3、董事与董事会

公司董事会由 11 人组成，其中独立非执行董事 4 人，董事会的人数和人员构成符合有关法律、 11 人组成

法规。董事会成员专业结构合理，具备履行职务所需的知识、技能和素质，公司董事能够按时出席

股东大会和董事会，认真、诚信、勤勉地履行职务。公司董事会下设战略与执行委员会、审核委员

会、提名与薪酬委员会三个专门委员会，进一步完善了公司董事会的决策机制。

4、监事与监事会

公司监事会由 5 人组成，其中职工代表监事 2 人，监事会的组成人数和人员构成符合法律法规

15

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

的要求，大部分监事具有会计、审计等方面的专业知识和工作经历。监事会根据公司章程赋予的职

权，定期召开监事会会议，本着对股东负责的态度，认真履行自己的职责，对董事和高级管理人员履职

情况和公司财务的合法、合规性进行监督检查，充分维护公司及股东的合法权益。公司监事会下设监

察审计室，着重从公司日常依法经营、规范财务运作等方面开展监督工作。

5、制度修订与完善

报告期内，根据有关法律法规和规章制度，公司对《信息披露管理办法》进行修订，增加"公司

定期报告重大差错责任追究制度"，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量

和透明度。同时制订了《内幕信息知情人登记管理制度》、《敏感信息排查管理制度》、《社会责任制

度》。 上述制度的建立和完善，有利于提高公司治理水平，切实保护全体股东特别是中小股东的合

法权益。

6、公司的绩效评价与激励约束机制

本公司已经建立起较为合理的绩效评价体系，公司各岗位均有明确的绩效考评指标。公司严格按

照董事会、监事会和高级管理人员的绩效评价标准和程序，建立了目标、责任、绩效评价标准与激

励约束机制，并不断地进行修正，使其更具科学性和激励性。

7、信息披露

公司按照两地上市规则的相关规定披露信息，董事会秘书负责公司信息披露工作，公司证券部及

投资者关系管理团队负责接待投资者来访及咨询，加强与投资者的沟通和交流。

公司于 2010 年 3 月和 2010 年 7 月分别被中国证监会立案调查，暴露出公司在信息披露规范运作

方面存在的缺陷。虽存在客观因素和及时采取措施，但主观上也存在认识不足问题。连续两次被立

案调查严重损害了多年来公司在证券市场建立起的公开，透明的诚信形象。董事会对此深感愧疚！

公司将进一步学习和领会相关法律法规，提高认识，加强信息披露工作的内部控制体系建设，严格

执行制度规范，重塑紫金形象。

8、公司相关利益者

公司能充分尊重和维护相关利益者的合法权益，并建立良好的沟通渠道，共同促进公司的持续、

健康、稳定发展。公司积极关注所在地区的社区发展，通过帮扶、共建、捐赠等方式履行社会责任。

9、公司治理专项活动的开展

根据中国证监会福建监管局《关于对紫金矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公

司于 2010 年 2 月 9 日披露了《紫金矿业集团股份有限公司关于募集资金专项审计的整改报告》，有

关问题已经整改到位。

年内完成整改的治理问题

编号问题说明

1、募集资金支付

不规范，存在着先

由其他结算户支

公司已于 2010 年 2 月 5 日前在实施募集资金项目的子公司层面设立了募集资金

付募集资金投资

专户，并列入三方监管协议范围。

项目支出，再将募

集资金转帐到其

他结算户的情况

2、公司没有与银公司已于 2010 年 2 月底前与银行和保荐人签署三方监管协议（包括公司层面及

行，保荐人签订三相关子公司层面），对后续尚未使用的募集资金严格按募集资金管理办法规范使

方监管协议用和管理。

16

紫金矿业集团股份有限公司 2010 年年度报告

3、募集资金审计

公司已于 2010 年 2 月 5 日前用自有资金将多置换的募集资金转入募集资金专户。 2010 年

调整问题（截至

并在实施募集资金项目的子公司层面设立募集资金专户，将已经拨付但实际未

2009 年 9 月 30 日

投入的资金转入募集资金专户。

的审计差异）

（二）董事履行职责情况

1、董事参加董事会的出席情况

是否连续

本年应参以通讯方

是否独立亲自出席委托出席两次未亲

董事姓名加董事会式参加次缺席次数

董事次数次数自参加会

次数数

议

陈景河19613

罗映南19613

刘晓初19613

蓝福生19613

邹来昌19613

黄晓东19613

彭嘉庆19613

陈毓川是195131

林永经是19613

苏聪福是19613

王小军是194132否

年内召开董事会会议次数19

其中：现场会议次数5

通讯方式召开会议次数13

现场结合通讯方式召开会议次数1

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异

议。

3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况

报告期内，公司独立非执行董事勤勉尽职，认真履行职责，及时了解公司的生产、经营、财务

等方面的情况，积极参加董事会和股东会；对公司关联交易、定期报告、募集资金变更及置换等事

项发表独立性意见，为董事会科学决策提供专业性意见，充分发挥独立非执行董事的作用，维护公

司整体和中小股东的合法权

[责任编辑：robot] 标签：公司 紫金 董事 股东 

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