常宝股份:2010年年度报告

2011年04月12日 00:17
来源：凤凰网财经

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

江苏常宝钢管股份有限公司

JIANGSU CHANGBAO STEEL TUBE CO.，LTD. CHANGB

2010 年年度报告

二�一一年四月

江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

重要提示

●.本公司董事会、监事会及其董事、监事会高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性负个别及连带责任。

●.没有董事、监事或高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和

完整性无法保证或存在异议。

●.本年度报告全文刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》、

《证券时报》、《证券日报》。

●.公司年度财务报告已经江苏公正天业会计师事务所审计并被出具了标准

无保留意见的审计报告。

●.公司董事长和主管会计工作负责人曹坚先生，会计机构负责人陈晓萍女士

声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

目录

第一节公司基本情况介绍……………………………………………………4

第二节会计数据和业务数据摘要……………………………………………6

第三节股本变动及股东情况…………………………………………………9

第四节董事、监事和高级管理人员情况……………………………………14

第五节公司治理结构…………………………………………………………19

第六节股东大会情况简介……………………………………………………31

第七节董事会报告……………………………………………………………32

第八节监事会报告……………………………………………………………52

第九节重要事项………………………………………………………………56

第十节审计报告及按照企业会计准则编制的财务报表及附注……………60

第十一节 备查文件……………………………………………………………132

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

第一节公司基本情况简介

一、公司法定中文名称:江苏常宝钢管股份有限公司

公司法定英文名称:Jiangsu Changbao Steeltube Co.， Ltd. Changb

公司中文简称:常宝股份

公司英文名称缩写:CHANG BAO

二、公司法定代表人:曹坚

三、公司董事会秘书、证券事务代表:

董事会秘书证券事务代表

姓名赵旦

联系地址江苏省常州市延陵东路 558 号

电话0519-88814347

传真0519-88812052

电子信箱zhaod@cbsteeltube.com

四、公司注册地址:江苏省常州市延陵东路 558 号

办公地址:江苏省常州市延陵东路 558 号

邮政编码:213018

公司互联网网址:http://www.cbsteeltube.com/

公司电子邮箱:zjb@cbsteeltube.com

五、公司选定的中国证监会指定信息披露媒体:《中国证券报》、《证券时

报》、《证券日报》。

登载年度报告的网站网址:http://www.cninfo.com.cn/

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所

公司股票简称:常宝股份

公司股票代表:002478

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七、其他有关资料

公司首次注册登记日期: 2008 年 2 月 2 日

公司变更注册登记日期: 2010 年 11 月 4 日

公司注册登记地点: 江苏省常州市延陵东路 558 号

公司法人营业执照注册号: 320400000015746

公司税务登记号码: 320400137163943

组织机构代码: 13716394-3

公司聘请的会计师事务所: 江苏公证天业会计师事务所

会计师事务所办公地址: 江苏省常州市晋陵中路 517 号赢通商务大厦 10 楼

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第二节 会计数据和业务数据摘要

一、公司2010年主要利润指标

单位:人民币元

项 目金 额

营业收入2，878，606，149.88

营业利润257，580，031.63

利润总额265，994，027.62

归属于上市公司股东的净利润183，031，882.61

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润177，645，810.94

经营活动产生的现金流量净额284，211，967.93

扣除企业所得税影响后的非经常性损益的项目

单位:人民币元

非经常性损益项目金额

非流动资产处置损益104，722.13

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相

关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受8，497，039.88

的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-187，766.02

少数股东权益影响额-1，562，235.21

所得税影响额-1，205，689.11

其他符合非经常性损益定义的损益项目-260，000.00

合计5，386，071.67

二、截至报告期末前三年的主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位:人民币元

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本年比上年

2010 年2009 年2008 年

增减

营业总收入2，878，606，149.882，168，279，425.7932.76%3，374，559，513.29

利润总额265，994，027.62283，394，573.09-6.14%360，928，172.03

归属于上市公司股

183，031，882.61192，783，389.55-5.06%262，183，885.22

东的净利润

归属于上市公司股

东的扣除非经常性177，645，810.94177，536，651.660.06%261，863，050.67

损益的净利润

经营活动产生的现

284，211，967.93-220，470，295.46228.91%786，398，170.44

金流量净额

本年末比上

2010 年末2009 年末2008 年末

年末增减

总资产3，587，074，150.072，258，297，879.1858.84%2，746，397，438.47

归属于上市公司股

2，179，942，810.88902，541，302.30141.53%721，822，765.80

东的所有者权益

股本(股)400，100，000.00330，600，000.0021.02%330，600，000.00

(二)主要财务指标

单位:人民币元

本年比上年增

2010 年2009 年2008 年

减

基本每股收益(元/股)0.530.58-8.62%0.79

稀释每股收益(元/股)0.530.58-8.62%0.79

扣除非经常性损益后

的基本每股收益(元/0.510.54-5.56%0.79

股)

加权平均净资产收益

14.45%23.63%-9.18%44.10%

率

扣除非经常性损益后

的加权平均净资产收14.03%21.97%-7.94%44.07%

益率

每股经营活动产生的

0.71-0.67205.97%2.38

现金流量净额(元/股)

本年末比上年

2010 年末2009 年末2008 年末

末增减

归属于上市公司股东

5.452.7399.58%2.18

的每股净资产(元/股)

三、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况:

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单位:人民币元

项 目期初数本期增加本期减少期末数

股 本330，600，000.0069，500，000.00400，100，000.00

资本公积81，818，360.961，034，910，600.005，040，974.031，111，687，986.93

盈余公积71，141，214.5625，292，768.8896，433，983.44

未分配利

418，981，726.78183，031，882.6130，292，768.88571，720，840.51

润

合 计902，541，302.301，312，735，251.4935，333，742.912，179，942，810.88

1、盈余公积本期增加系报告期按母公司税后利润 20%计提所致;

2、未分配利润本期增加系报告期税后利润转入，本期减少为报告期提取盈余公

积、按 2009 年利润分配方案发放股利所致。 2009 年

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第三节股本变动及股东情况

一、股本变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+，-)本次变动后

公积金

数量比例发行新股 送股其他小计数量比例

转股

一、有限售条件股330，600，00

330，600，000 100.00%82.63%

份0

1、国家持股

2、国有法人持股

122，189，76

3、其他内资持股 122，189，76036.96%30.54%

0

其中:境内非国

48，003，12014.52%48，003，12012.00%

有法人持股

境内自然人

74，186，64022.44%74，186，64018.54%

持股

4、外资持股

其中:境外法人

持股

境外自然人

持股

208，410，24

5、高管股份208，410，24063.04%52.09%

0

二、无限售条件股

69，500，00069，500，000 69，500，00017.37%

份

1、人民币普通股69，500，00069，500，000 69，500，00017.37%

2、境内上市的外

资股

3、境外上市的外

资股

4、其他

400，100，00

三、股份总数330，600，000 100.00% 69，500，00069，500，000100.00% 69，

0

二、公司近三年股票发行与上市情况

(一)经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1138 号文《关于核准江苏

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常宝钢管股份有限公司首次公开发行股票的批复》，已经深圳证券交易所《关于

江苏常宝钢管股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2010]306

号)同意，本公司发行的人民币普通股股票(A 股)于 2010 年 9 月 21 日起在深

圳证券交易所上市交易，股票简称“常宝股份”，股票代码“002478”。本次共计公

开发行 69，500，000 股人民币普通股(A 股)，每股面值为人民币 1 元，每股发行

价为人民币 16.78 元。 16.

(二)本公司无内部职工股。

三、股东情况介绍

(一)限售股份变动情况表

单位:股

本年解除限 本年增加限

股东名称年初限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期

售股数售股数

陈普安23，274，2400023，274，240 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

高怀珍4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

严献忠11，637，1200011，637，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

郁代民4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

钱明荣4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

刘汉良4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

袁立平4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

赵兴和4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

周家华11，637，1200011，637，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

汤雨林4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

陈晓萍4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

殷伟勤4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

吴晓枫4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

姚伟民4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

曹坚113，858，64000113，858，640 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

张建林4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

刘忠铨4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

张明华4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

张兰永11，637，1200011，637，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

胡建民4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

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魏贤宇4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

韩巧林11，637，1200011，637，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

李家荣4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

王云芳4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

孙光亮11，637，1200011，637，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

许才斌4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

尚虎4，363，920004，363，920 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

江苏常宝投资

48，003，1200048，003，120 发行上市承诺 2013 年 9 月 22 日

发展有限公司

合计330，600，00000330，600，000--

(二)10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表

单位:股

股东总数29，819

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件股 质押或冻结的股

股东名称股东性质持股比例持股总数

份数量份数量

曹坚境内自然人28.46%113，858，640113，858，640

江苏常宝投资发展有限境内非国有

12.00%48，003，12048，003，12015，000，000

公司法人

陈普安境内自然人5.82%23，274，24023，274，240

严献忠境内自然人2.91%11，637，12011，637，120

周家华境内自然人2.91%11，637，12011，637，120

张兰永境内自然人2.91%11，637，12011，637，120

韩巧林境内自然人2.91%11，637，12011，637，120

孙光亮境内自然人2.91%11，637，12011，637，120

高怀珍境内自然人1.09%4，363，9204，363，920

张建林境内自然人1.09%4，363，9204，363，920

前 10 名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

吴桂芳590，031 人民币普通股

交通银行-农银汇理行业成长股票型证

572，900 人民币普通股

券投资基金

中国工商银行股份有限公司企业年金计

519，129 人民币普通股

划-中国建设银行

中国工商银行-富国天利增长债券投资484，478 人民币普通股

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基金

全国社保基金五零一组合484，478 人民币普通股

天安保险股份有限公司484，478 人民币普通股

中国农业银行-招商信用添利债券型证

484，478 人民币普通股

券投资基金

中国工商银行-招商安心收益债券型证

453，109 人民币普通股

券投资基金

梁永璋446，600 人民币普通股

山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司

313，691 人民币普通股

企业年金计划-中国工商银行

上述股东关联关系或一 上述股东与本公司实际控制人曹坚先生不存在任何关联关系或一致行动关系。 上述股东与本

致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

(三)控股股东及实际控制人情况介绍

1、报告期内，本公司的控股股东、实际控制人未发生变更，为自然人股东

曹坚先生。

2、曹坚先生为中国公民，无境外永久居留权。曹坚先生担任本公司董事长

职务，直接持有本公司 113，858，640 股有限售条件的人民币普通股，占公司总股

本 28.46%;通过本公司法人股东江苏常宝投资发展股份有限公司间接持有本公

司 24，726，180 股有限售条件的人民币普通股，占公司总股本的 6.18%，合计持有

本公司的 34.64%的股份。除此之外，曹坚先生不持有其他单位、法人、组织任

何股权。

3、公司与实际控制人之间的产权与控制方框图:

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第四节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

报告期内

从公司领

性 年 任期起始 任期终止

姓名职务年初持股数 年末持股数 变动原因 取的报酬

别 龄日期日期

总额(万

元)(税前)

2008 年 01 2011 年 01

曹坚董事长男 48113，858，640 113，858，64046.00

月 30 日 月 30 日

2010 年 12 2011 年 01

朱洪章总经理男 490060.00

月 25 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

陈普安董事男 6023，274，240 23，274，24031.00

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

严献忠董事男 4411，637，120 11，637，12040.61

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

周家华董事男 4611，637，120 11，637，12039.66

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

姚伟民董事男 464，363，9204，363，92025.29

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

殷伟勤董事男 584，363，9204，363，92015.22

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

韩巧林监事男 4111，637，120 11，637，12026.98

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

袁立平监事男 484，363，9204，363，92011.49

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

王剑平监事男 440016.04

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

安文独立董事 男 59001.00

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

陈文化 独立董事 男 46001.00

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

张汝忻 独立董事 男 68001.00

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

张兰永 副总经理 男 3811，637，120 11，637，12030.95

月 30 日 月 30 日

2008 年 01 2011 年 01

孙光亮 副总经理 男 4911，637，120 11，637，12030.00

月 30 日 月 30 日

赵旦董事会秘 男 48 2008 年 01 2011 年 010030.00

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书月 30 日月 30 日

合计-----208，410，240 208，410，240-406.24

二、现任董事、监事、高级管理人员履历及任职情况

(一)董事会成员

1、内部董事

曹坚先生:1964年11月4日生，研究生学历。历任宝钢集团常州钢铁厂设备

科和热轧车间管理人员、企管办副主任、财务科副科长，常钢公司副总经理、党

委副书记，2003年6月10日后曾任常钢公司董事长、总经理，后任常宝有限董事

长、总经理。2008年1月30日-2010年12月25日担任本公司董事长、总经理。财务

负责人职务。现任本公司董事长、财务负责人。

陈普安先生:1952年5月18日生，本科学历。曾任常州钢铁厂机修车间工人、

干事兼团支部书记、机修车间党支部副书记，常州钢铁厂长办公室兼党委办公室

副主任兼机关党支部副书记，常州钢铁厂工会副主席、主席、宝钢集团常州钢铁

厂党委副书记、纪委书记兼工会主席，常钢公司党委副书记、纪委书记兼工会主

席，常宝有限副董事长、副总经理、党委书记、工会主席。2008年1月30日-2010

年12月25日担任本公司副董事长、副总经理、工会主席。现任本公司副董事长。

周家华先生:1966年8月18日生，大专学历。曾任宝钢集团常州钢铁厂技术

员、作业长、车间副主任、主任、生产经营管理部部长兼技术开发部部长，常钢

公司总经理助理，常宝有限副总经理。现任本公司董事、副总经理。

严献忠先生:1968年月9日29日生，本科学历。曾任宝钢集团常州钢铁厂技

术员、助理工程师、营销员、营销区域经理，常钢公司销售部副部长、部长、总

经理助理，常宝有限副总经理。现任本公司董事、副总经理。

姚伟民先生:1966年9月1日生，大专学历。曾任常州钢铁厂冷管车间技术员、

热管车间工程师，常钢公司车间副主任、车间主任、设备部部长，常宝有限总经

理助理兼生产制造部部长、总经理助理。现任本公司董事、总经理助理。

殷伟勤先生:1954年5月10日生，大专学历，高级工程师。曾任常州钢铁厂

动力车间钳工、技术员，CPE热轧工程指挥部助理工程师，热轧无缝钢管车间助

理工程师、工程师、宝钢集团常州钢铁厂热轧无缝钢管车间助理工程师、工程师、

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高级工程师、设备点检作业长，常宝有限主任工程师、高级主任工程师，现任本

公司董事、常宝普莱森总工程师。

2、独立董事

张汝忻先生:1944年4月5日生，大学学历，高级工程师，曾任上海钢管股份

有限公司董事长，宝钢集团公司总经理助理，2004年4月退休，曾获上海市劳动

模范。现任本公司独立董事。

安文先生:1953年4月25日生，教授。曾任江西大学经济系副主任，江西经

济管理干部学院企管系主任、江西企业发展研究所所长，扬州税务学院税务系主

任。现任河海大学苏南经济发展研究所所长，常州市政协委员，九三学会江苏省

委委员，中国国际税收研究会学术委员，江苏省物价专家咨询委员会委员，现任

本公司独立董事。

陈文化先生:1966年3月27日生，高级会计师，中国注册会计师，中国注册

资产评估师，经济学学士。曾任常州金狮集团进出口部财务副科长，常州会计师

事务所审计员，现任常州市注册会计师协会监管部主任，江苏江南农村商业银行

股份有限公司外部监事，常林股份有限公司独立董事，现任本公司独立董事。

(二)监事会成员

韩巧林先生:1971年5月16日生，大专学历。曾任宝钢集团常州钢铁厂三改

办秘书、党办秘书，常钢公司总经理助理兼办公室主任，常宝有限总经理助理兼

办公室主任、人事总监、人事总监兼人力资源部经理、副总经理。现任本公司监

事会主席、总经办主任、人力资源部经理。

袁立平先生:1964年2月21日生，大专学历。曾任常州钢铁厂供应部科员，

宝钢集团常州钢铁厂热管车间科员、财务科科员、企管办科员、监审法务室主任，

常钢公司监审法务室主任审计师，常宝有限物资部经理、装备供应部副经理、监

事会主席。现任本公司监事、物资部经理。

王剑平先生:1968 年 4 月 24 日生，大专学历，工程师。曾任宝钢集团常州钢

铁厂、常钢公司、常宝有限热轧分厂负责人、生产制造部副经理、生产部经理。

现任本公司职工监事、生产部经理。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

(三)高级管理人员

朱洪章先生: 1963 年 2 月 12 日生，本科学历。朱洪章先生从事钢管行

业研究二十余年，曾任宝钢钢管分公司质检站站长、生产技术室主任、经理助理，

并于 2000 年-2005 年期间担任宝钢集团上海钢管股份有限公司总经理。朱洪章

先生目前担任本公司总经理，兼任子公司常州常宝精特钢管有限公司总经理、江

苏常宝普莱森钢管有限公司董事长职务。

周家华先生:副总经理，有关情况详见本节“(一)董事会成员”。

孙光亮先生:1963年9月19日出生，大专学历。曾任常州钢铁厂炼钢车间技

术员、炉长、工段长，常钢公司车间主任、生产技术部部长、质量管理部部长、

总经理助理，常宝有限副总经理。现任本公司副总经理。

严献忠先生:副总经理，有关情况详见本节 “(一)董事会成员”。 “

张兰永先生:1974年11月4日出生，大专学历。曾任宝钢集团常州钢铁厂销

售公司业务员、外贸主管，宝钢集团常州钢铁厂销售公司经理助理、上海办主任，

常钢公司销售二部部长，常州宝钢钢管有限公司总经理助理，常宝有限董事、副

总经理。现任本公司副总经理。

赵旦先生:1964年2月出生，MBA。曾任常柴集团金坛柴油机总厂任车间技

术员、全质办主任，江苏国际经济合作公司金坛分公司部长，金坛市人民政府办

公室科长，金坛市后阳乡副乡长，中石油常州华油集团办公室主任，常州钟楼区

招商局局长、清潭街道办事处主任、外经贸局局长，江苏钟楼经济开发区管委会

副书记、副主任，常州钟楼区发展与改革局局长。现任本公司董事会秘书。

三、现任董事、监事、及高级管理人员在股东单位任职情况

姓名所任职股东单位担任职务任职期间

曹坚江苏常宝投资发展有限公司董事长2009.01.01-2012.01.01

孙光亮江苏常宝投资发展有限公司董事2009.01.01-2012.01.01

张兰永江苏常宝投资发展有限公司董事2009.01.01-2012.01.01

韩巧林江苏常宝投资发展有限公司董事2009.01.01-2012.01.01

赵旦江苏常宝投资发展有限公司董事2009.01.01-2012.01.01

袁立平江苏常宝投资发展有限公司监事2009.01.01-2012.01.01

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

四、董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况

1、公司向每位独立董事每年支付独立董事津贴 3 万元(税前)。 3 万元(税

2、公司内部董事、与高级管理人员年度薪酬在 11.49 万-60 万元(税前)之

间，具体分配金额由董事会薪酬与考核委员会根据公司主要财务指标和经营目标

完成情况，公司董事、高级管理人员分管工作范围及主要职责情况，董事及高级

管理人员岗位业绩考核情况，董事和高级管理人员的工作创新能力等确定。具体

执行方案由董事会薪酬与考核委员会制定，由董事会审议确定。

3、现任董事、监事、高级管理人员 2010 年在公司领取的报酬请参见本节第

一部分。

五、董事、监事、高级管理人员变动情况

(一)2010 年 12 月 25 日，经公司董事长提名，公司第一届董事会第二十

七次会议决定聘任朱洪章先生为公司总经理，任期自 2010 年 12 月 25 日至本届

董事会任期届满为止。公司独立董事发表了独立意见:聘请朱洪章先生担任公司

总经理一职的程序符合《公司法》、《深圳证券市场中小企业板上市公司规范运作

指引》、《公司章程》有关规定;结合朱洪章先生的工作经历和工作业绩，认为朱

洪章先生能够胜任公司总经理一职，同意由朱洪章先生担任公司总经理。

(二)2010 年 12 月 25 日，曹坚先生因个人原因请求辞去公司总经理的职

务。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，曹坚先生的辞职申请自辞职报

告送达董事会时生效。2010 年 12 月 28 日，公司关于曹坚先生的《高级管理人

员的辞职公告》刊登在巨潮资讯网和证券时报上。

(三)2010 年 12 月 25 日，陈普安先生因个人原因请求辞去公司副总经理的

职务。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，陈普安先生的辞职申请自辞

职报告送达董事会时生效。2010 年 12 月 28 日，公司关于陈普安先生的《高级

管理人员的辞职公告》刊登在巨潮资讯网和证券时报上。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

第五节 公司治理结构

一、公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深

圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券市场中小企业板上市公司规范运作指

引》等其他有关法律、法规及规定的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企

业制度和规范公司运作。公司董事会认为，公司法人治理结构已与《上市公司治

理准则》等规范性文件的要求相符合。

报告期内，公司完成了 A 股发行工作，并根据中国资本市场的的监管要求

进行了工商变更并修订了《公司章程》。

报告期内，公司严格通过召开董事会，对公司《信息披露管理制度》、《募集

资金管理制度》进行了修订，并制定了公司《董事、监事和高级管理人员持有和

买卖公司股票的管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制

度》、《内部审计制度》、《年报信息披露重大差错问责制度》、《董事、监事与高级

管理人员薪酬管理制度》等，进一步完善了公司的治理结构。

(一)关于股东与股东大会:报告期内，公司股东大会的召集、召开程序均

符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和深交所中小企业板相关要求以及《公

司章程》规定。报告期内，未发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数 10%

以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。

按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，本公司均通

过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。

公司已建立能够保证所有股东充分行使权力、享有平等地位的公司治理结构，并

特别注重维护中小股东的利益。

(二)关于控股股东与上市公司的关系:公司控股股东为曹坚先生，控股股

股东严格按照《上市公司治理准则》、《公司章程》规范自己的行为，能够依法行

使其权利，并承担相应义务。公司的控股股东是自然人，没有超越公司股东大会

直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司董事会、监事会和相应部门

能够正常运作，具有独立性。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

(三)关于董事和董事会:公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3

名。公司能严格按照《公司法》、《公司章程》的规定和程序选聘董事，并根据《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》引入独立董事，建立了《独立董事

工作制度》，董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司董事会会议的

召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会

议事规则》的相关规定。公司在董事会下设置审计、提名、薪酬与考核、战略等

四个专门委员会，董事会建设合理;公司全体董事能严格按照《公司法》、《深圳

证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的规定和要求，

履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加中国证监会深圳监管局组织的上市

公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。现任董事能够忠

实和勤勉地履行职务，具备任职资格，不存在违反《公司法》第 147 条、第 148

条、第 149 条规定的行为，且最近 36 个月内未受到过中国证监会的行政处罚， 149 条规

最近 12 个月内未受到过证券交易所的公开谴责。公司董事会各成员都能勤勉尽

责，认真履行《公司章程》赋予的职权，对公司董事会的科学决策、促进公司的

良性发展起到了积极的作用，在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重

大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切

实维护了中小股东的利益。

(四)关于监事和监事会:公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。 3 名监事组

公司能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定

选聘监事，监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司监事会会议的召

集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《监事会议

事规则》的有关规定。 公司监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履

行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，认真审核公司季度、半年度、年度

财务报表、利润分配方案等事项，对公司董事、总经理、副总经理、财务负责人

和董事会秘书等高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司重大投

资、重大财务决策事项进行监督，对公司财务状况和经营成果、收购、出售资产

情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任履行程序、职责的合

法、合规性进行监督，并多次发表意见，维护公司及股东的合法权益。

(五)经理层:公司经理层严格按照《公司章程》的规定履行职责，严格执

行董事会决议，不存在越权行使职权的行为。超越经营层权限的事项，公司一律

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

提交董事会审议，不存在“内部人控制”的情况。公司经理层勤免尽责，在日常经

营过程中，加强规范运作，诚实守信经营，不存在未能忠实履行职务、违背诚信

义务的情形。

(六)绩效评价与激励约束机制:公司按照绩效考核制度对高级管理人员的

业绩和绩效进行考评和奖励，即个人奖励与公司绩效及个人绩效挂钩。经严格考

评，2010 年度公司全体中高层管理人员均认真履行了工作职责，基本完成了各

项业绩指标。随着公司的发展，公司将进一步健全、完善公正、透明的董事、监

事及高级管理人员绩效评价体系和激励约束机制，使公司逐渐形成一支高效率的

工作团队，最大程度的激发员工的积极性和创造性，提升了公司的核心竞争力。

(七)相关利益者:公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相

关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的

协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

(八)信息披露与透明度:公司根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上

市规则》、《公司信息披露管理制度》等法律法规的相关规定，认真履行信息披露

义务;并已指定《证券时报》和巨潮网为公司信息披露的指定报纸和网站，真实、

准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得相关信息。

二、公司董事履行职责情况

报告期内，公司董事长及全体董事严格按照《公司法》、《中小企业板上市公

司董事行为指引》、《公司章程》及其他有关法律法规的要求履行职责，积极参加

有关部门组织的培训学习，提高公司规范运作水平，切实维护公司股东特别是社

会公众股股东的利益。

公司 3 名独立董事依法履行职责，积极参加公司召开的董事会会议，定期

了解和听取公司经营状况的汇报，关注外部环境变化对公司造成的影响，对公司

的重大经营决策提供专业意见，提高了决策的科学性。报告期内，独立董事对公

司募集资金使用情况、高级管理人员变动情况等相关事项发表独立意见。

报告期内，各位独立董事均未对公司本年度董事会各项议案及其他事项提出

异议。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

报告期内，董事出席董事会会议情况:

报告期内董事会会议召开次数12

以通讯方是否连续两

应出席现场出席委托出缺席

董事姓名职务式参加会次未亲自出

次数次数席次数次数

议次数席会议

曹坚董事长1212000否

陈普安副董事长1212000否

董事、常

周家华1212000否

务副总

严献忠董事1212000否

董事、总

姚伟民1212000否

经理助理

殷伟勤董事1212000否

安文独董1212000否

陈文化独董1212000否

张汝忻独董1211010否

三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的

独立情况

公司具备完整、规范的产、供、销经营管理体制和运作机制，由于公司控股

股东为个人，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了完

全分开，完全独立。

(一)业务独立:公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的

供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。

(二)人员独立:公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司拥有独立于

控股股东或其他关联方的员工，并在社会保障、工资薪酬等方面独立管理。

(三)资产独立:公司拥有独立的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，

拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资

产，拥有独立的采购和销售系统。

(四)机构独立:公司设立了健全的组织机构体系，独立运作。

(五)财务独立:公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。

四、公司内部控制制度的建立健全情况

(一)内部控制建设的总体方案

公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1138 号文核准，于 2010 年 9

月 8 日首次向社会公众公开发行人民币普通股 A 股 6，950 万股，每股发行价格人

民币 16.78 元，并于 9 月 21 日正式挂牌交易。 16.

公司自成立以来，一贯非常重视建设科学、有效的内部控制体系。上市后，

公司根据深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，

结合自身实际情况，进一步制订并不断完善各项内部控制制度，以保证公司经营

管理科学合法、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。

公司已建立了较为完善的治理结构与组织架构和相关控制制度，重视建设良好的

企业文化，在业务管理、资金管理、会计系统管理、人力资源与薪酬管理、信息

沟通与披露管理等方面形成了较完整有效的内部控制体系。

(二)公司建立内部控制制度的目标

1、建立和完善符合现代企业管理制度要求的公司治理结构及内部组织结构，

形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的全面实现。

2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动正常

有效运行，保证经营风险的合理控制。

3、建立良好的公司内部经济环境，保证所有业务活动均按照适当的授权进

行，促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行;防止并及时发现、纠正各

种错误、舞弊行为，保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资

产的安全和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失，保护

公司财产的安全完整。

4、规范公司财务行为，保证会计资料的真实与完整，提高会计信息质量。

5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的有效贯彻执行。

6、规范公司运作，确保公司信息披露公平、公正、完整、准确。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

(三)公司建立内部控制制度应遵循的原则

1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子

公司的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高

风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程

等方面形成相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制应在公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险

水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本

实现有效控制。

(四)控制环境

公司自成立以来，为保证经营业务的正常开展和公司战略目标的顺利实现，

公司高度重视并大力推进内部控制体系的建设工作，遵循全面性、重要性、制衡

性、适应性和成本效益等原则，依据企业所处行业、经营方式、资产结构等特点，

结合公司业务具体情况，逐步建立了涵盖公司各个业务环节的较为规范的内部控

制体系。

1、治理结构

本公司依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治

理结构，制定了与之相适应的“三会一层”议事规则，明确了决策、执行、监督等

方面的职责权限，形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范

运作。

(1)股东大会是公司的最高权力机构，公司制定《股东大会议事规则》，确

保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的

权利。

(2) 董事会是公司的决策管理机构， 对公司内部控制体系的建立和监督

负责，确立内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设了战略、

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

审计、提名、薪酬与考核四个委员会，依法设置了规范的人员结构和制定相应的

实施细则。其中审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和

内部控制的自我评价情况，协调内控制度的设计及其他事宜等。 董事会设有三

名独立董事。公司独立董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验，诚信

勤勉，踏实尽责，在公司重大关联交易与对外担保、发展战略与决策机制、高级

管理人员聘任及解聘等重大事项决策中独立客观地做出判断，有效发挥独立董事

作用。

(3)监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员执行

职务的行为及公司财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。

(4)经理层负责制定和执行内部控制制度，通过调控和监督各职能部门规

范行使职权，保证公司生产经营管理工作的正常运转。

(五)风险评估过程

公司通过制定和执行各项管理制度，公司通三会”和经理层的职责及制衡机制

能够有效运作，公司建立的决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系

统基本健全、有效。公司对法人治理结构、风险评估、控制活动、信息沟通、内

部控制监督检查等做出了明确规定，保证公司内部控制系统完整，有效。公司建

立了有效的风险评估过程，通过设置审计委员会等部门以识别和应对对公司可能

遇到了包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。

(六)信息系统与沟通

在与投资者的信息沟通方面，公司制订《信息披露管理制度》、《投资者关系

管理制度》、《内幕信息知情人备案管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究

制度》等，按照法律法规、证券监管部门及上述本公司制度的要求进行对外信息

披露与沟通。 并按照制度要求规范公司的内部信息沟通，通过月度办公会议、 并按照制度要

季度业绩回顾、预算执行反馈等多种渠道进行公司内部信息沟通，确保各类信息

在公司内及时、有效传递;对公司高级管理人员、各部门负责人进行了信息披露

事务法规培训，使管理层明确了解了信息披露的相关政策和信息保密的重要性。

在信息化建设方面，公司运用 OA 系统、ERP 系统等数字化管理系统，保证

了公司业务信息的及时传递。公司通过内部刊物、网络，保证公司的制度更新、

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

重大业务信息、企业文化信息等及时、有效传递，帮助提高公司管理效率。

(七)控制活动

1、公司严格按照《公司法》等相关法律法规和现代企业制度要求，完善股

东大会、董事会、监事会相应的议事规则和经理层工作制度，并将相关制度公示

于证监会指定的信息披露媒体，接受广大投资者的督导。形成权力机构、决策机

构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运

作的法人治理结构。

2、建立并完善了公司组织规则和管理机构，能够按照各部门的主要职责，

各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡，保证了公司生产经营活动有序进行。

3、建立完善的劳动人事管理制度。公司实行的全员劳动合同制，通过签订

劳动合同，公司与员工建立劳动关系，并按规定为员工购买了养老保险等社会保

险，培养和留住优秀人才，为公司今后进一步发展提供了人力资源方面的保障。

(八)对控制的监督

1、内部控制检查监督工作的情况

公司内部审计部门在公司董事会审计委员会的领导下，对公司经济活动、财

务收支、重大关联交易行为、各子公司和部门内部控制制度执行情况进行定期和

不定期的审计，以充分确定内部控制制度是否得到了有效遵循。

2、完善内控制度的有关措施及下一年度内部控制有关工作计划

为了满足公司快速发展的需求，保证经营目标实现，防范、纠正错误与舞弊

发生，结合公司内部控制制度有效性检查监督情况，公司计划采取措施持续完善

内部控制制度。随着公司业务快速发展，经营规模不断壮大，现有内部控制制度

体系中可能存在与公司发展内外部环境相脱节的情况。为更好地贯彻落实国家财

政部、证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，进一步规范公司运营，

防治潜在风险，应对监管要求，提升公司治理和管控水平，公司授权证券事务部，

在公司范围内开展专项内控管理工作。该部门由公司董事会秘书领导，对公司董

事会负责，全面主持和推动公司内控管理体系的建设、实施和持续改进，组织定

期监督和专项检查，开展公司内控自我评估工作。

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

公司证券事务部将协同内审部门，组织专门人员对公司现有内部控制制度、

内控体系进行梳理，找出已不能完全适应公司管理要求的内部控制制度和体系中

的相关条款，并进行修订完善，以保证内部控制框架体系更有效适应公司整体发

展规划。

公司已聘请国浩律师集团(上海)事务所作为公司的常年法律顾问，定期对

公司的内部控制体系进行审核及加以完善，并定期对公司的高级管理人员和各部

门骨干进行有关法律法规的培训，深化内部控制的执行力。

五、公司主要内部控制制度的执行情况

(一)基本控制制度

1、公司治理方面

在公司治理方面，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股

票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，

制定或不断完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

事会议事规则》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作

细则》、《独立董事工作制度》、《董事工监事和高级管理人员所持本公司股份及其

变动管理制度》、《内幕信息知情人备案管理制度》、《内部审计制度》、《年报信息

披露重大差错责任追究制度》等内控制度，不断完善公司法人治理结构，进一步

规范公司运作，提高公司治理水平。

2、人力资源方面

在人力资源管理方面，根据国家有关法规政策，结合公司实际情况，在人力

资源管理方面为引进、培养、激励人才，公司制定了《人力资源管理制度》，规

定了公司员工工作准则、公司员工纪律、员工入职录用管理、员工离职管理、职

称管理、员工培训管理、人事档案管理等人事政策。在工资福利制度方面公司制

定了《薪酬制度》、《考勤制度》、《绩效考核管理制度》等工资分配的内部控制制

度。该制度的建立实施，完善了公司人事、工资分配政策，吸引了优秀人才，提

高了员工的业务技能和综合素质， 调动了职工的积极性， 促进了公司发展壮大。 调动了职工的

3、会计系统

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

公司按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《新会计准则》和《内

部会计控制规范》等法律法规的规定，建立了规范、完整适合本公司经营特点的

会计制度和财务管理制度以及相关的操作规程，公司设立了独立的会计机构，配

备了高素质的会计人员，从财务上保证了公司整个运作体系的系统化、规范化。

(二)重点控制制度

1、对控股子公司的内部控制

为加强对子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，总部职能部门向子公

司的对口部门进行专业指导、 监督及支持等活动，从公司治理、经营及财务等

方面对控股子公司实施有效的管理。要求子公司按照《公司法》的有关规定规范

运作，明确规定了重大事项报告和审议程序。

2、对外担保的内部控制

为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》

中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，对担保对象、担保的

审查与审批、担保的权限、担保合同的订立及风险管理、担保的信息披露等作了

详细的规定。公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严

格控制担保风险，有效保障了公司和股东权益。

3、募集资金使用的内部控制

为加强公司募集资金管理的合法性、有效性和安全性，规范公司募集资金的

管理，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、管理，

监督等内容作了明确的规定，建立了较完善的募集资金使用的内控机制。

公司募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，严格按照《募集资

金管理制度》有关规定执行。

4、重大投资的内部控制

为促进公司的规范运作和健康发展，规避经营风险，明确公司重大投资、财

务决策的批准权限与批准程序，公司在《公司章程》中明确股东大会、董事会对

重大投资的审批权限，明确规定了重大投资决策授权体系和审批程序，股东大会

是公司对外投资的最终决策机构，董事会在股东大会的授权范围内决定公司的对

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江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

外投资。公司重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注

重投资效益，相关投资都按照规定履行了相应的审批程序及信息披露义务。

公司还将制定《对外投资管理制度》，进一步强化对于重大投资的管理力度，

保障全体股东的利益。

5、信息披露的内部控制

为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，

公司制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，明确规定了信息披

露的原则、内容、程序、信息披露的权限与责任划分、记录与保管制度及信息的

保密措施。公司对外披露的所有信息均经董事会批准，依法披露所有可能对本公

司股票价格或投资者决策产生重大影响的信息，确保信息披露内容没有虚假、严

重误导性陈述或重大遗漏，披露信息公平、公正，进一步加强了与投资者之间的

互动与交流。

六、公司准备采取的措施

公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求， 能够为编制真实、 能够为编制真

完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国

家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产

的安全、完整。对于目前公司在内部控制方面存在的不足，公司拟采取以下措施

加以改进提高:

1、继续加强对《公司法》、《证券法》以及与公司经营和证券管理有关的法

律法规、制度的宣传和学习。

2、进一步加强内部审计工作，推动内部审计从事后、事中审计向全过程审

计转变。加大对公司及控股子公司会计信息、重大投资项目、关联交易、对外担

保等的审计力度，规范高风险业务的会计核算，加强经济效益审计。同时，还要

积极探索和实践闭环监督体系，建立监督工作分工责任区制度，在重点项目配备

专职审计监督员，把监督网络延伸到各个层面。

3、按照《企业内部控制基本规范》的要求，公司内控管理部将进一步加强

内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息沟通、

29

江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

检查督促等控制系统建设，进一步提高内部控制的层次性、系统性和有效性。 六、 六、

公司对内部控制的自我评价

七、公司内部控制自我评价

公司董事会认为:公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建

立了较为完善的内控体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。公

司“三会”和高管人员的职责及控制机制能够有效运作，公司建立的决策程序和议

事规则民主、科学，内部监督和反馈系统基本健全、有效。公司对法人治理结构、

组织控制、信息披露控制、会计管理控制、业务控制、内部审计等做出了明确的

规定，保证公司内部控制系统完整、有效，保证公司规范、安全、顺畅的运行。

内部控制体系建设是一项系统而复杂的工程，也是一个动态提高管理水平的过

程，公司今后将继续根据国家法律法规及公司执行过程中的自我监控进一步健全

和完善内控管理体系，不断完善公司内部控制结构，提高防范风险能力，加强信

息披露管理，切实保障投资者的合法权益，全面提升公司管理水平，强化公司防

范风险的能力，促进公司规范运营和健康发展。

八、公司内部控制相关情况披露表

是/否/ 备注/说明(如选择否或不

2010 年内部控制相关情况

不适用 适用，请说明具体原因)

一、内部审计制度的建立情况

1.公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公

是

司董事会审议通过

2.公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立

是

于财务部门的内部审计部门

3.(1)审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事

占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计 是

专业人士

(2)内部审计部门是否配置三名以上(含三名)专职人

是

员从事内部审计工作

二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况

1.公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报

是

告

2.内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效(如

是

为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷)

3.本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具 否根据相关规定，将于明年

30

江苏常宝钢管股份有限公司 2010 年度报告全文

审计报告出具

4.会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审

计报告。如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内根据相关规定，将于明年

不适用

部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所出具

涉及事项做出专项说明

5.独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议

是

意见，请说明)

6.保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见

是

(如适用)

三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效

报告期内，公司董事会审计委员会按照规定召开会议，对内审部门提交的公司内部审计

情况汇报、募集资金使用情况、信息披露情况等进行审查。同时，审计委员会通过定期的与

公司高级管理人员进行沟通、交流，了解并审核公司上市后制定的相

[责任编辑：robot] 标签：公司 内部控制 股东 董事会 

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