天晟新材:2011年半年度报告

2011年08月16日 22:51
来源：凤凰网财经

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常州天晟新材料股份有限公司

Changzhou Tiansheng New Materials Co.， Ltd. Tiansh

2011 年半年度报告

二零一一年八月

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

目 录

第一节 重要提示 ................................................................................................................................................. 2

第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................................... 3

第三节 董事会报告 ............................................................................................................................................ 6

第四节 重要事项 ............................................................................................................................................... 21

第五节 股本变动及股东情况 ........................................................................................................................ 26

第六节 董事、监事、高级管理人员情况.................................................................................................. 29

第七节 财务报告(未经审计) ...................................................................................................................... 32

第八节 备查文件 ............................................................................................................................................... 99

1

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

第一节 重要提示

1、本公司董事会、监事会及其董事、监事会高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。

2、没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无

法保证或存在异议。

3、公司所有董事均已出席审议本次半年报的董事会会议。

4、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

5、公司负责人吕泽伟、主管会计工作负责人贾东升及会计机构负责人(会计主管人员)

贾东升声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

2

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

第二节 公司基本情况简介

一、基本情况简介

(一)中文名称:常州天晟新材料股份有限公司

英文全称:Changzhou Tiansheng New Materials Co.， Ltd. Tiansh

中文简称:天晟新材

英文简称:TIANSHENG

(二)法定代表人:吕泽伟

(三)董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人:

项目董事会秘书证券事务代表

姓名宋越谷宁

联系地址常州市中吴大道 985 号常州市中吴大道 985 号

电话0519-888226880519-88822688

传真0519-888660910519-88866091

电子信箱dongmi@tschina.comdongmi@tschina.com

(四)公司注册地址:常州市中吴大道 985 号

办公地址:常州市中吴大道 985 号

邮编:213018

互联网网址:http://www.tschina.com

电子信箱:dongmi@tschina.com

(五)选定的信息披露报纸:《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载半年度报告的互联网网址:www.cninfo.com.cn

公司半年度报告置备地点:常州市中吴大道 985 号(公司证券事务代表办公室)

(六)公司股票上市交易所:深圳证券交易所

股票简称:天晟新材

股票代码:300169

(七)持续督导机构:平安证券有限责任公司

二、主要财务数据和指标

3

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(一)主要会计数据

本报告期比

项目报告期上年同期

上年同期增减

营业总收入(元)187，244，742.89168，784，394.5210.94%

营业利润(元)33，555，228.6628，983，428.3015.77%

利润总额(元)34，443，932.6029，722，791.6915.88%

归属于上市公司股东的

净利润(元)28，091，535.5223，397，842.9720.06%

归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益后的

净利润(元)27，665，554.1423，040，091.2720.08%

经营活动产生的现金流

量净额(元)-58，872，185.4416，086，766.98-465.97%

本报告期末比

项目报告期末上年度期末

上年度期末增减

总资产(元)1，205，353，432.15555，586，771.82116.95%

归属于上市公司股东的923，751，089.27254，203，225.65263.39%

所有者权益(元)

股本(股)140，250，000.0070，000.000.00100.36%

(二)主要财务指标

本报告期比

项目报告期上年同期

上年同期增减

基本每股收益(元/股)0.20610.3343-38.35%

稀释每股收益(元/股)0.20610.3343-38.35%

扣除非经常性损益后的

基本每股收益(元/股)0.20290.3291-38.35%

加权平均净资产收益率

(%)3.40%10.77%-7.37%

扣除非经常性损益后的

加权平均净资产收益率

(%)3.35%10.61%-7.26%

4

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每股经营活动产生的现

金流量净额(元/股)-0.420.23-282.61%

本报告期末比

项目报告期末上年度期末

上年度期末增减

归属于上市公司股东的

6.593.6381.54%

每股净资产(元/股)

(三)非经常性损益项目

单位:元

非经常性损益项目金额

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策

774，501.63

规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-263，854.35

所得税影响额-84，665.90

合计425，981.38

5

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第三节 董事会报告

一、报告期内公司经营情况的回顾

(一)公司 2011 年上半年经营情况

1、总体经营状况

公司作为专业的高分子发泡材料生产商，自成立以来一直从事于高分子发泡材料的研发、

生产和销售。经过多年的发展努力，在软质泡沫材料、结构泡沫材料及上述材料的后加工产

品领域，均处于市场领先地位。

2011 年 1 月 25 日，公司在深圳证券交易所创业板成功上市，股票简称天晟新材，代码

300169。公司将以此为契机，大力提升公司法人治理水平、拓宽融资渠道、提高品牌知名度

和影响力。报告期内，公司在董事会的卓越领导和管理层的积极努力下，努力调整产品结构、

加快技术开发与创新，经营层紧紧围绕董事会确定的经营目标，带领全体员工努力克服并化

解各种困难，全面完成了各项工作任务。

公司 2011 年上半年实现营业收入 18，724.47 万元，同比增长 10.94%;营业利润 3，355.52

万元，同比增长 15.77%;归属于母公司净利润 2，809.15 万元，同比增长 20.06%。 15.

公司业绩增长的主要原因是公司积极调整产品结构，提高高毛利产品的比重，加大市场

开拓，并合理地控制成本和费用。

2、公司主要业务及其经营状况

公司是一家专业从事发泡产品研发、生产、销售的高科技企业，目前为客户提供软质泡

沫材料、结构泡沫材料及上述产品的后加工产品和成套解决方案。

(1)主营业务收入分类情况表

单位:元

营业收入营业成本毛利率比

分产品或服务营业收入营业成本毛利率比上年同比上年同上年同期

期增减期增减增减

软质泡沫材料59，810，446.1948，038，232.4519.68%-19.30%-17.76%-1.50%

结构泡沫材料70，851，444.9035，159，609.5250.38%50.92%83.04%-8.71%

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后加工产品55，208，271.4738，614，137.7030.06%22.11%44.82%-10.97%

其他1，374，580.33941，638.7931.50%-45.35%-52.50%10.32%

合计187，244，742.89122，753，618.4634.44%10.94%15.52%-2.60%

软质泡沫材料报告期内受市场因素的影响，营业收入同比下降 19.30%，受原材料上涨因

素的影响，毛利率同比下降 1.50%;

结构泡沫材料报告期营业收入增长 50.38%，由于新增结构泡沫加工产能的达成需要有逐

渐释放的过程及人力成本的上升，毛利率同比下降 8.71%;

后加工产品报告期内营业收入增长较为明显，增幅 22.11%，但本期毛利率同比下降

10.97%，主要原因一是由于采取部分产品主动降价提升市场占有率的营销策略;二是各类成

本费用上升;三是 CIM 事业部项目前期成本费用较高。 CIM 事业

(2)主营业务分地区情况

单位:元

本期发生额上年同期发生额

地区名称

营业收入营业成本营业收入营业成本

内销164，905，754.39102，656，423.89140，370，166.0087，158，122.12

外销22，338，988.5020，097，194.5728，414，228.5219，105，272.28

合计187，244，742.89122，753，618.46168，784，394.52106，263，394.40

(3) 公司主营业务及其结构发生重大变化的情况及原因

报告期内公司主营业务及其结构未发生重大变化。

(4) 公司主营业务盈利能力(毛利率)的变化情况及原因

报告期内公司主营业务盈利能力(毛利率)与上年同期相比未发生重大变化。

(5) 公司利润构成的变化情况及原因

报告期内公司利润构成与上年同期相比未发生重大变化。

(二) 资产构成及主要财务数据分析

1、报告期内公司资产负债构成情况

单位:元

7

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报告期末上年度期末

资产项目占本期总占本期总资变动幅度

金额资产比重金额产比重

货币资金572，261，932.6547.48%68，203，181.8312.28%739.05%

应收票据24，319，715.942.02%8，090，934.761.46%200.58%

应收账款129，364，521.8910.73%89，685，870.0516.14%44.24%

预付账款24，191，144.202.01%16，385，786.502.95%47.63%

其他应收款5，651，231.860.47%4，964，642.870.89%13.83%

存货132，466，375.5410.99%83，555，971.6615.04%58.54%

固定资产166，687，853.5213.83%169，842，091.7630.57%-1.86%

在建工程61，419，127.795.10%27，110，211.254.88%126.55%

无形资产68，519，118.835.68%69，788，529.7712.56%-1.82%

开发支出14，164，888.681.18%11，763，075.232.12%20.42%

商誉1，541，801.500.13%1，541，801.500.28%0.00%

长期待摊费用3，160，529.820.26%3，049，645.360.55%3.64%

递延所得税资产1，605，189.930.13%1，605，029.280.29%0.01%

资产合计1，205，353，432.15100.00%555，586，771.82100.00%116.95%

货币资金报告期末比期初增加 739.05%，主要原因系报告期公开发行股票，募集资金到

位所致;

应收票据报告期末比期初增加 200.58%，主要原因系本期增加承兑汇票结算所致;

应收账款报告期末比期初上升 44.24%，主要原因一是公司销售规模扩大，应收账款增加;

二是公司报告期结构泡沫销售量增加，因给予客户的账期为 3-6 个月，账期内上述客户销售

增加形成应收账款;

预付账款报告期末比期初上升 47.63%，主要原因系预付材料款等增加所致;

存货报告期末比期初上升 58.54%，主要原因为:一是为应对原材料价格上涨，主动储备

了部分主要原材料;二是公司经营规模扩大，原材料;在产品、库存商品储备相应增加;

在建工程报告期末比期初上升 126.55%，主要原因系报告期公司募投项目投入建设所致;

开发支出报告期末比期初上升 20.42%，主要原因系本期公司“结构泡沫材料 strucel 专有

技术”所属子项目低密度产品 Strucell P45 的研究开发、高密度产品 Strucell P100、P130、P200、 Struce

P250 的研究开发、用于极端条件下耐高温系列产品继续处于开发之中，发生的研究人员工资

及中试等成本支出增加所致。

8

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单位:元

报告期末上年度期末

占本期负占本期负变动幅度

负债项目

金额债总额比金额债总额比

重重

短期借款135，000，000，0049.96%129，960，000，0044.00%3.88%

应付票据4，270，688.681.58%10，773，159.223.65%-60.36%

应付账款70，533，502.4526.10%51，031，476.1817.28%38.22%

预收账款5，096，865.611.89%5，423，363.221.84%-6.02%

应付职工薪酬4，642，947.041.72%4，100，933.271.39%13.22%

应缴税费3，861，187.741.43%4，911，670.081.66%-21.39%

应付利息142，261.130.05%288，533.390.10%-50.70%

其他应付款1，493，212.200.55%2，970，755.651.01%-49.74%

长期借款17，000，000，006.29%57，000，000，0019.30%-70.18%

其他非流动负债28，192，694.2810.43%28，889，694.269.78%-2.41%

负债总额270，233，359.13100.00%295，349，585.27100.00%-8.50%

应付票据报告期末比期初减少 60.36%，主要原因系银行承兑汇票陆续到期并承兑所致;

预收账款报告期末比期初下降 6.02%，主要原因系报告期预收款结转收入所致;

应缴税费报告期末比期初下降 21.39%，主要原因系公司报告期购进设备抵扣增值税增加

所致;

其他应付款报告期末比期初下降 49.74%，主要原因系公司偿付欠付款所致;

长期借款报告期末比期初下降 70.18%，主要原因系使用超募资金偿还银行借款所致。 70.

2、报告期内公司现金流量构成情况

单位:元

项目报告期上年同期变动幅度

一、经营活动---

经营活动现金流入总额203，805，460.36187，960，636.948.43%

经营活动现金流出总额262，677，645.80171，873，869.9652.83%

经营活动产生的现金流

量净额-58，872，185.4416，086，766.98-465.97%

二、投资活动

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投资活动现金流入总额

投资活动现金流出总额38，771，283.6420，142，051.9392.49%

投资活动产生的现金流

量净额-38，771，283.64-20，142，051.9392.49%

三、筹资活动

筹资活动现金流入总额794，954，296.00112，460，000.00606.88%

筹资活动现金流出总额194，543，921.34116，884，075.6366.44%

筹资活动产生的现金流

量净额600，410，374.66-4，424，075.63

四、现金及现金等价物净

增加额502，758，987.86-8，600，171.47

2011年1-6月经营活动现金流量净额较上年同期下降465.97%，主要原因一是采购规模扩

大;二是随着结构泡沫销售的不断增加，账期内的应收款相应增加所致;

2011年1-6月投资活动现金流量净额较上年同期上升92.49%，主要原因系报告期募投项目

投入建设所致;

2011年1-6月筹资活动现金流量净额较上年同期增加60，483.78万元，主要原因系公司报告

期公开发行股票募集资金到账所致。

3、 报告期内公司费用变化情况

单位:元

费用项目报告期上年同期变动幅度

销售费用9，301，152.288，180，989.7213.69%

管理费用21，507，491.8917，540，826.6122.61%

财务费用-782，775.864，472，399.99-117.50%

所得税6，007，374.235，799，355.103.59%

合计36，033，242.5435，993，571.42

报告期内销售费用较上年同期增长 13.69%，主要原因系报告期销售收入增长，销售人员

工资和运输等费用增加所致;

报告期内管理费用较上年同期增长 22.61%，主要原因系报告期公司经营规模扩大，职工

薪酬、办公费、招待费等有所增加;

报告期内财务费用较上年同期减少 117.50%，主要原因系报告期公司公开发行股票，募

集资金存款利息增加所致;

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常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

报告期内所得税费用较上年同期增长 3.59%，主要原因系本年利润增加，应交所得税相

应增加所致。

(三) 无形资产变化情况

1、商标

截至报告期末，公司 2011 年上半年新增注册商标情况如下:

商标样式核定服务项目注册号有效期限

第 17 类79383072011.0112 至 2021.01127

第6类79382802011.02021 至 2021.02020

第 17 类72468862011.04.14 至 2021.04.13

第 12 类79382942011.04.14 至 2021.04.13

第 19 类79383222011.05.07 至 2021.05.06

2、专利

截至报告期末，公司 2011 年上半年新增自主研发的发明专利情况如下:

专利

专利名称申请号申请日授权公告日申请人

类型

导电乙烯-醋常州天晟新材料发明

酸乙烯酯共聚股份有限公司

200810155834.42008.101102011.05.04

物发泡型材及

其制备方法

阻燃性聚丙烯常州新祺晟高分发明

酸酯类胶粘剂200810021752.02008.081212011.03.23子材料有限公司

及其制备方法

常州天晟新材料实用

换能器振膜201020607023.62010.11.152011.06001

股份有限公司新型

(四) 报告期内因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导

致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明

报告期内，公司核心竞争能力未发生重大变化。

(五) 公司主要子公司经营情况

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常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

1、常州天晟复合材料有限公司(以下简称“天晟复合材)

成立时间:2003 年 11 月 18 日，现注册资本 10000 万元，是公司全资子公司。经营范围:

高性能清洁能源设备材料研发、制造加工、销售及技术咨询、技术服务;自营和代理各类商

品及技术的进出口业务(但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

截止 2011 年 06 月 30 日，天晟复合主要财务数据如下:

单位:元

报告期上年同期变动幅度

营业收入49，339，571.3928，217，673.0474.85%

营业利润5，010，115.77723，575.22592.41%

净利润3，757，871.40610，106.94515.94%

报告期末上年期末变动幅度

总资产186，791，802.04160，668，921.0816.26%

净资产106，691，507.7852，933，636.38101.56%

2、常州新祺晟高分子科技有限公司(以下简称“常州新祺晟高)

成立时间:1999 年 1 月 29 日，现注册资本 2800 万元，是公司全资子公司。经营范围:

许可经营项目:无。一般经营项目:高分子材料的研发和技术咨询;塑料制品、橡胶制品制

造;化工原料、普通机械、橡塑制品、针纺织品、百货、服装及辅料的销售;技术咨询服务;

自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

截止 2011 年 06 月 30 日，常州新祺晟(合并)主要财务数据如下:

单位:元

报告期上年同期变动幅度

营业收入55，208，271.4745，211，916.6922.11%

营业利润3，864，767.089，023，605.00-57.17%

净利润3，154，453.366，423，325.16-50.89%

报告期末上年期末变动幅度

总资产134，762，736.21117，113，700.7715.07%

净资产75，124，146.9471，825，618.484.59%

3、常州天晟进出口有限公司(以下简称“天晟进出口有)

成立时间:2008 年 1 月 7 日，注册资本 100 万元，为公司全资子公司。经营范围:自营

和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外);

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常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

橡塑制品(除医用)、化工原料及产品(除危险品及第一类易制毒化学品)、高分子材料、普

通机械及配件、针纺织品、纺织原料(除专项规定)、服装及辅料、日用百货的销售。(以上

范围凡涉及国家专项审批的，取得专项许可后方可经营)。

截止 2011 年 06 月 30 日，天晟进出口主要财务数据如下:

单位:元

报告期上年同期变动幅度

营业收入22，338，988.5025，368，892.72-11.94%

营业利润629，054.721，201，722.03-47.65%

净利润458，946.88871，134.55-47.32%

报告期末上年期末变动幅度

总资产8，779，541.537，329，138.8719.79%

净资产4，658，672.514，199，725.6310.93%

4、常州美利晟塑胶制品有限公司(以下简称“常州美利晟塑)

成立时间:2002 年 11 月 7 日，注册资本为 70 万美元，为公司控股子公司。经营范围:

塑胶制品的制造，销售自产产品。(凡涉及国家专项规定的，取得专项许可手续后经营)

截止 2011 年 06 月 30 日，常州美利晟主要财务数据如下:

单位:元

报告期上年同期变动幅度

营业收入32，742，231.7736，490，300.99-10.27%

营业利润1，586，003.311，819，407.58-12.83%

净利润1，170，857.081，319，273.74-11.25%

报告期末上年期末变动幅度

总资产59，182，543.7949，016，044.8420.74%

净资产16，451，720.4015，280，863.327.66%

二、对公司下半年发展的展望

(一) 董事会下半年展望和经营计划

为了顺利完成公司 2011 年经营计划，公司将重点做好以下工作:

1、生产能力扩建计划

公司为了保持营业收入和利润的持续增长能力，扩大优势产品的市场占有率，有如下产

能扩建计划:

(1)将 PVC 结构泡沫产能由目前的年产 3，000 吨扩至年产 7，000 吨扩此扩产计划目标在

13

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

2012 年完成，目前的进度符合预期。 年完成，

(2)将 PVC 结构泡沫的加工能力由目前的年加工 1，500 吨扩至年加工 6，500 吨扩此扩产

计划目标在 2011 年完成，目前进展较快，预计能提前 2 个月完成。 2011 年

(3)CR 橡胶发泡产能由目前 1，500 立方米扩产至 4，500 立方米扩满足高端客户的需求， 橡胶发泡产能

此扩产计划目标在 2011 年底完成。 2011 年

(4)扩建无尘车间 2，500 平方米，提升后加工产品的加工能力，此扩产计划目标在 2012

年上半年实施完毕。

(5)成立 CIM 事业部，新建轨道车辆内装部件配套供应能力，2011 年四季度开始供货。 CIM 事业

(6)责成管理层做好 PET 结构泡沫的技术及市场评估，按时完成 PET 结构泡沫的产业

化可行性研究报告并提交董事会审议。

2、市场开发与营销网络建设计划

(1)对于结构泡沫材料，随着产能的扩大，公司根据产品用途及销售形式的不同，作了

如下部署:

结构泡沫事业部负责结构泡沫材料全球营销网络建设，结构泡沫事业部营销中心下设斯

强赛销售部和瑞吉科销售部，斯强赛销售部负责结构泡沫和 Kits 的销售，瑞吉科销售部负责

结构泡沫复合板的推广和销售并提供安装使用技术指导。整合 PVC 结构泡沫板材及 BALSA 板

材供货渠道，与思瑞安复合材料(中国)有限公司(以下简称“思瑞安(中国)”)成立的

合资企业于 2011 年 9 月份开始市场运作。 2011 年

(2)软质发泡材料在原有的市场基础上，要进一步做强优势产品的市场规模，扩大优势

产品在销售额中的比例，提升后加工品和最终成品在营业收入中的比重。

3、技术开发与创新计划

公司计划进一步加大研发投入，增强企业的发展动力和技术创新能力，促进科研与生产

相结合，将科技成果迅速转化为生产力。公司计划在实验室中试的基础上，从控制放大生产

的风险和加快目标市场建设的角度，建设超临界 PP 发泡材料和 PMI 结构泡沫材料的工业化

中试工场，加快科技成果的转化和市场运作，该建设计划书完成后提交董事会审议。

4、资本运作举措

公司成功上市缓和了现阶段投资项目的资金需求，全面提升了公司的资本实力，公司将

14

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

利用股权融资、投资并购等各种资本运作工具积极优化公司资本结构，参与行业兼并整合，

拓展公司业务规模，增强技术和人才储备，不断巩固和提升行业地位。

5、信息化建设举措

为了有效地管理知识、客户关系、资源投放，公司除建立相应的组织架构、工作流程、

管理评估规范外，还需要建设与之相配套的信息管理系统，用信息化的手段使“人，财，物，

事”都能围绕着战略目的实现和战术计划的实施有效的流通、构建、管控、评估。

6、进一步完善公司治理结构

公司将进一步完善法人治理结构，建立健全适应现代企业制度要求的决策机制和用人机

制。以加强董事会建设为重点，充分发挥独立董事和专门委员会的作用，更好地发挥董事会

在重大决策、经理人员选聘等方面的作用。公司还将建立和完善高级管理人员及核心员工的

激励和约束机制，更好地吸收和利用社会各界的优秀人才。

7、加强投资者关系管理，创造良好的沟通环境

公司将加强投资者关系管理工作，建立和健全投资者沟通平台，加强与投资者之间的交

流，共同创造良好的沟通环境。在不违反信息披露原则的前提下，全面、认真、详细地在 24

小时之内回答投资者关系互动平台上所有问题。

(二) 董事会下半年的经营计划修改计划

无

(三) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年

同期相比发生大幅度变动的警示及说明

无

(四)对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析

1、核心技术人员流失的风险

公司作为江苏省高新技术企业，在市场竞争中具有较为明显的技术竞争优势。高分子发

泡行业技术竞争的核心在于对发泡的配方工艺和总体生产工艺流程的掌握，这些核心配方、

15

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

工艺及技术对公司的生产经营至关重要。随着行业竞争日趋激烈，行业内企业对核心技术人

员的争夺在所难免。如果公司的核心技术人员离职或核心技术外泄，将会影响公司在高分子

发泡行业的技术领先地位，从而对公司的生产经营造成一定影响。因此，公司面临因核心技

术人员流失带来的技术外泄风险。

2、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险

公司已按现代企业制度的要求建立了较为规范的管理体系，运营良好，经营业绩稳步增长。

今后，随着公司高分子结构泡沫产品的市场占有率不断提高，公司经营规模将迅速扩大，将

对公司高管人员的管理和协调能力提出较高的要求，公司现有的管理架构、管理人员的数量

和结构若不相应进行调整，将对公司的发展构成一定的制约。公司面临能否建立与公司业务

规模相适应的高效管理体系和管理团队，确保公司稳定、健康发展的风险。

3、募投项目风险

公司报告内公开发行股票募集的资金主要用于新型结构泡沫生产能力扩建项目和技术中

心建设项目。上述项目是依据公司业务发展规划所制定的，以期通过加强公司优势产品的产

能，提高产品的市场占有率，并通过进一步提高技术竞争能力以保持行业领先地位，从而提

高整体核心竞争力。

虽然公司对上述项目均经过充分可行性论证，公司对其建设、生产、销售等环节做出了

具体实施安排，但募集资金项目存在产品市场发生变化、项目实施进度不能保证、市场营销

不甚理想等方面风险。

4、新产品研发的风险

技术创新和产品不断的更新换代，是公司成立以来规模迅速扩大的重要因素。公司新产

品的研发，一般要经过技术和工艺积累、实验室实验、检测、技术和工艺调整、中试和规模

生产的过程。由于高分子发泡材料，特别是高分子结构泡沫材料对产品的质量、性能和稳定

性有较高的要求，对产品的研发、生产的工艺设计要求较高，公司研发过程中需投入大量的

人员和资金，新产品的研发成本较高。公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影

响，存在新产品研发失败的风险，这种风险可能导致公司不能按计划开发新产品，或者开发

出来的新产品在性能、质量和成本损耗方面不具有竞争优势，进而影响公司在行业内的竞争

地位。

16

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

三、报告期内公司投资情况

(一)募集资金的使用情况

1、募集资金的具体使用情况

单位:万元

募集资金总额68，820.63

报告期内变更用途的募集资金本报告期投入募集资金总额18，204.62

0.00

总额

累计变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额18，204.62

0.00%

比例

是否

项目

已变截至截至期

募集可行

更项期末末投资是否

资金 调整后投项目达到预 本报告性是

承诺投资项目和目本报告期 累计进度达到

承诺资总额定可使用状 期实现否发

超募资金投向(含投入金额 投入(%)(3)预计

投资(1)态日期的效益生重

部分金额=效益

总额大变

变(2)(2)/(1)

化

更)

承诺投资项目

1、新型结构泡沫

26，96 26，967.55，1732012 年 06

生产能力扩建项 否5，173.3519.18%0.00 是否

7.500.35月 30 日

目

2、技术中心建设6，742530.22012 年 06

否6，742.20530.277.86%0.00 是否

项目.207月 30 日

承诺投资项目小33，70 33，709.75，703

-5，703.62--0.00--

计9.700.62

超募资金投向

5，0005，0002011 年 06

增资全资子公司 否5，000.00 5，000.00100.00%0.00 是否

.00.00月 30 日

投资设立合资公2，005501.02011 年 08

否2，005.00501.0024.99%0.00 是否

司.000月 20 日

归还银行贷款(如-----

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常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

有)

补充流动资金(如

-7，000.00----

有)

超募资金投向小7，00512，501.0 5，501

-7，005.00--0.00--

计.000.00

40，71 40，714.7 18，204.6 11，20

合计---0.00--

4.7002 4.62

未达到计划进度

或预计收益的情

不适用

况和原因(分具体

项目)

项目可行性发生

重大变化的情况 不适用

说明

适用

公司超募资金 35，110.93 万元。2011 年 4 月 15 日，经公司 2010 年年度股东大会审议， 35，

超募资金的金额、使用部分超募资金 5，000 万元增资全资子公司-常州天晟复合材料有限公司用于归还

用途及使用进展 银行借款;使用超募资金 5，000 万元暂时补充流动资金，使用超募资金 2，000 万元永

情况久性补充流动资金。2011 年 4 月 16 日，经公司第一届董事会第十六次会议决议，使

用超募资金 2，505 万元设立合资公司-思强赛复合材料(上海)有限公司(暂定名， 2，

以工商核准登记为准)，报告期已使用 501 万元。 501 万元

募集资金投资项

目实施地点变更 不适用

情况

募集资金投资项

目实施方式调整 不适用

情况

募集资金投资项 适用

目先期投入及置 2011 年 4 月 15 日，经公司 2010 年年度股东大会审议，同意公司以募集资金 2，476.76

换情况万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。报告期内已经置换完毕。

用闲置募集资金 适用

暂时补充流动资 2011 年 4 月 15 日，经公司 2010 年年度股东大会审议，同意公司使用闲置募集资金

金情况5，000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会批准之日起 6 个月，到期将

18

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

归还至公司募集资金专户。

项目实施出现募

集资金结余的金 不适用

额及原因

尚未使用的募集

超募资金的使用计划正在论证、计划中，募集资金已专户存储。

资金用途及去向

募集资金使用及

披露中存在的问 本公司已及时、真实、准确、完整的披露募集资金的存放和使用情况。 本公司已及时

题或其他情况

2、报告期内公司未发生变更募集资金用途的情况

3、募集资金管理情况

公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效

的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的

申请和审批手续，保证募集资金专款专用，同时及时告知保荐机构，并随时接受保荐代表人

的监督。

(二) 非募集资金投资情况

1、重大非募集资金投资项目

报告期内公司无重大非募集资金投资项目。

2、其他投资项目

(1)对外投资的基本情况

2011年4月18日，本公司与思瑞安(中国)在中国上海签署《合资协议》，商定共同出资

设立思强赛复合材料(上海)有限公司(现工商核准名称为“思瑞天复合材料(上海)有限

公司”，以下简称“思瑞天”或“合资公司”)，主要从事X-PVC泡沫、轻木(Balsa)等复

合材料的经销业务。双方约定，合资公司注册资本为5000万元，由本公司出资2505万元，占

50.1%股权;思瑞安(中国)出资2495万元，占49.9%股权。首期出资为1000万元人民币，其

中天晟新材出资501万元人民币，持有50.1%股权;思瑞安(中国)出资499万元人民币，持有

49.9%股权，其余壹年内缴足。

本公司以募集资金中其他与主营业务相关的营运资金出资2505万元，主要用于购置经营

19

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

所需的生产和办公用设备等固定资产及场地租赁费用，剩余部分作为流动资金，用于原材料

采购等日常经营支出。

目前思瑞天正处于筹建阶段。

(2)投资标的的基本情况

公司名称:思瑞天复合材料(上海)有限公司

注册资本:5000万元。

经营范围:购买、仓储、营销、销售、经销、批发、进口和佣金代理包括但不限于 X-PVC

泡沫、轻木(Balsa)等复合材料，并提供辅助服务。(以工商登记部门最终核准为准)

3、报告期内公司没有持有其他上市公司股权情况，没有持有拟上市公司及非上市金融企

业股权情况，没有买卖其他上市公司股份的情况

4、报告期内公司没有持有以公允价值计算的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融

衍生品等金融资产

(三) 利润分配情况

2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了公司 2010 年度的利润分配及

资本公积转增股本方案，即以公司 2011 年上市后总股本 93，500，000 股为基数，向全体股东

按每 10 股派 5 元人民币现金(含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实

际每 10 股派 4.5 元);同时，以资本公积金向全体股东按每 10 股转增 5 股，共计转增股本

46，750，000 股，转增后公司总股本 140，250，000 股， 股，

2011年4月21日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实施

公告:股权登记日为2011年4月26日，除息日为2011年4月27日。股东现金红利已发放完成。

公司 2011 年中期不进行利润分配或资本公积转增股本。 2011 年

20

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

第四节 重要事项

一、重大诉讼、仲裁事项

报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、

仲裁事项。

二、重大资产收购、出售、重组事项

报告期内，公司无重大资产收购、出售、重组事项。

三、股权激励计划事项

报告期内，公司无股权激励计划事项。

四、重大关联交易事项

报告期内，公司未新增关联交易事项，亦不存在与关联方发生重大关联交易的情况，不

存在损害公司和中小股东利益的行为。

五、重大合同及其履行情况

(一)报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他

公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项

(二)报告期内，公司对外担保合同情况

单位:万元

实际发生日期担保是否已经

担保方被担保方担保额度担保类型担保期

(协议签署日)履行完毕

连带责任保证

天晟新材常州美利晟1，000.002010-9-20担保一年否

连带责任保证

天晟新材常州美利晟5，00.002010-10-13担保一年否

连带责任保证

天晟新材天晟复合2，000.002010-5-18担保无否

21

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

连带责任保证

常州新祺晟天晟复合2，000.002010-6-10担保一年否

连带责任保证

常州美利晟天晟新材5，00.002010-8-23担保一年否

连带责任保证

常州新祺晟天晟新材2，800.002010-9-20担保二年否

(三)报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项

(四)其他重大合同

1、报告期内重大销售合同

公司 2011 年 3 月 18 日与上海朗驰化工科技有限公司签订购货合同，编号 CZTS110318003， 2011 年

向其出售 PVC 芯材，共计人民币 12，165，483.1 元。 PVC 芯材

公司 2011 年 4 月 14 日与森普沃(北京)新材料科技发展有限公司签订销售定单，编号

SOGD111643，向其出售 PVC 芯材，共计人民币 10，781，134 元。 PVC 芯材

公司 2011 年 5 月 16 日与上海朗驰化工科技有限公司签订购货合同，编号 CZTS110516005， 2011 年

向其出售 PVC 芯材，共计人民币 12，006，654.19 元。 PVC 芯材

公司 2011 年 6 月 3 日与上海朗驰化工科技有限公司签订购货合同，编号 CZTS110601003

(CZTS110604010)，向其出售 PVC 芯材，共计人民币 13，200，519.06 元。 PVC 芯材

2、报告期内借款合同和相关担保、抵押合同

2011年11月10日，公司与中国建设银行股份有限公司常州延陵路支行签订《固定资产贷

款合同》编号1001001，借款金额1，700万元，借款期限为2010年11月10日至2015年4月30日，

年利率为起息日基准利率下浮5%，每12个月为一个周期，重新定价一次。

2011年1月18日，本公司全资子公司常州天晟复合材料有限公司与招商银行股份有限公司

常州分行签订2010授信字第0043号《流动资金贷款合同》，借款金额1，000万元，借款期限为

2011年1月18日至2011年12月9日。

3、报告期内重大工程施工合同

2011 年 5 月 7 日，公司与常州二建建设有限公司签订《建设工程施工合同》(编号 GF 99

22

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

—0201)，约定常州二建建设有限公司承包天晟研发中心、生产辅助用房工程，具体承包范围

为:研发中心、生产辅助用房的土建(含桩基)、水电安装及门卫、道路、雨污水管网等辅助

工程(清单范围内)，工程总价款 3160 万元，工期总日历天数 180 天。 3160 万

2011 年 6 月 25 日，公司与上海科胜幕墙有限公司签订《外墙装饰工程发包协议书》，约

定上海科胜幕墙有限公司承包天晟研发中心、生产辅助用房的外墙装饰工程，工程总价款 1181

万元。

六、公司或持有公司股份 5%以上(含 5%)的股东在报告期内发生或持续到报告期内的

承诺事项

(一)避免同业竞争的承诺

2009 年 12 月 1 日，公司控股股东、实际控制人吕泽伟、孙剑、吴海宙向本公司出具了

《避免同业竞争协议》，内容如下:

“本人作为常州天晟新材料股份有限公司(以下简称“发行人”)的实际控制人之一，就

避免同业竞争事项，特做出如下承诺:

截止本承诺函出具之日，本人及本人直接或间接控制的公司或能够施加重大影响的企业

不从事与发行人构成实质性同业竞争的业务和经营，并保证将来亦不在发行人以外的公司、

企业增加投资，从事与发行人构成实质性同业竞争的业务和经营。

若本人及相关公司、企业与发行人产品或业务出现相竞争的情况，则本人及相关公司、

企业将以停止生产或经营相竞争业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到发行人经营

的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式、或者采取其他方式避免同

业竞争。

本人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额

外的费用支出。

在发行人完成首次股票发行及上市前，本人如有违反上述承诺的情况，将立即书面通知

发行人及担任其本次发行及上市的保荐机构、发行人律师。”

截至 2011 年 06 月 30 日，公司控股股东、实际控制人吕泽伟、孙剑、吴海宙遵守了上述

承诺，未发现违反上述承诺情况。

(二)本次发行前股东所持股份的限售安排以及自愿锁定的承诺

1、控股股东及实际控制人吕泽伟先生、孙剑先生和吴海宙先生承诺:自发行人股票在证

23

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行

人股份，也不由发行人收购该部分股份。

2、除控股股东外的其他股东徐奕先生、沈曦先生、宋越先生、刘灿放先生、田秋云女士、

杨咏梅女士、江苏九洲投资集团创业投资有限公司、无锡中科汇盈创业投资有限责任公司、

韶关市中科丹霞创业投资有限责任公司和湖南中科岳麓创业投资有限公司承诺:自发行人股

票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的

发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。

3、在公司担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东吕泽伟先生、孙剑先生、吴海宙

先生、徐奕先生、刘灿放先生及其妻子刘定妹女士、罗实劲先生和宋越先生承诺:除前述锁

定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有的发行人股份总数的百分之

二十五;离职后半年内，不转让其直接和间接持有的发行人股份。

七、更换、解聘原会计师事务所情况

报告期内，公司未出现更换、解聘原会计师事务所的情形。

八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况

报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东未受到中国证监会的稽查、

行政处罚、通报批评，也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，公司

董事、监事、高级管理人员、公司股东没有被采取司法强制措施的情况。

九、报告期内，公司和子公司没有发生《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理

办法》第三十条所列的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项

十、报告期内公司公告索引

公告编号公告事项公告日期刊登媒体

2011-001关于完成工商变更登记的公告2011-2-11巨潮资讯网

2011-0022010 年度业绩快报2011-2-25巨潮资讯网

2011-003第一届董事会第十四次会议决议公告2011-2-28巨潮资讯网

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公

2011-0042011-2-28巨潮资讯网

告

2011-005第一届董事会第十五次会议决议公告2011-3-25巨潮资讯网

24

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

2011-006第一届监事会第七次会议决议公告2011-3-25巨潮资讯网

2011-0072010 年年度报告摘要2011-3-25巨潮资讯网

关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项

2011-0082011-3-25巨潮资讯网

目的自筹资金公告

关于部分其他与主营业务相关的营运资金使用

2011-0092011-3-25巨潮资讯网

计划的公告

2011-010关于为控股子公司向银行借款提供担保的公告2011-3-25巨潮资讯网

2011-011关于召开 2010 年年度股东大会的公告2011-3-25巨潮资讯网

2011-012关于举行 2010 年年度业绩网上说明会的通知2011-4-7巨潮资讯网

2011-0132010 年年度股东大会决议公告2001-4-16巨潮资讯网

2011-014重大事项停牌公告2011-4-18巨潮资讯网

2011-015第一届董事会第十六次会议决议公告2011-4-19巨潮资讯网

2011-016第一届监事会第八次会议决议公告2011-4-19巨潮资讯网

关于使用其他与主营业务相关的营运资金设立

2011-0172011-4-19巨潮资讯网

控股子公司的公告

2011-018关于网下配售股份上市流通的提示性公告2011-4-21巨潮资讯网

2011-0192010 年度权益分派实施公告2011-4-21巨潮资讯网

2011-020第一届董事会第十七次会议决议公告2011-4-22巨潮资讯网

2011-0212011 年第一季度报告正文2011-4-22巨潮资讯网

2011-022关于完成工商变更登记的公告2011-6-3巨潮资讯网

2011-023第一届董事会第十八次会议决议公告2011-6-20巨潮资讯网

2011-024第一届监事会第十次会议决议公告2011-6-20巨潮资讯网

2011-025关于选举产生第二届监事会职工监事的公告2011-6-20巨潮资讯网

2011-026关于召开 2011 年第一次临时股东大会的公告2011-6-20巨潮资讯网

2011-027关于公司股东股权质押的公告2011-6-29巨潮资讯网

25

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

第五节 股本变动及股东情况

一、股份变动情况

(一)截至本报告期末股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+，-)本次变动后

发行新

数量比例送股公积金转股其他小计数量比例

股

一、有限

售条件70，000，000100.00%35，000，00035，000，000 105，000，00074.87%

股份

1、国家

0.00%0000.00%

持股

2、国有

法人持0.00%0000.00%

股

3、其他

内资持70，000，000100.00%35，000，00035，000，000 105，000，00074.87%

股

其中:境

内非国

12，483，32117.83%6，241，6606，241，660 18，724，98113.35%

有法人

持股

境内自

然人持57，516，67982.17%28，758，34028，758，340 86，275，01961.52%

股

4、外资

0.00%0000.00%

持股

其中:境

外法人0.00%0000.00%

持股

境外自

然人持0.00%0000.00%

股

5、高管

0.00%0000.00%

股份

二、无限

23，500

售条件0.00%11，750，00035，250，000 35，250，00025.13%

，000

股份

1、人民

23，500

币普通0.00%11，750，00035，250，000 35，250，00025.13%

，000

股

2、境内

0.00%0000.00%

上市的

26

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

外资股

3、境外

上市的0.00%0000.00%

外资股

4、其他0.00%0000.00%

三、股份23，500

70，000，000100.00%46，750，00070，250，000 140，250，000 100.00%

总数，000

(二)限售股份变动情况表

本期解除限售 本期增加限售

股东名称年初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期

股数股数

吕泽伟13，298，87106，649，43619，948，307首发承诺2014-01-25

孙剑13，298，87106，649，43619，948，307首发承诺2014-01-25

吴海宙13，298，87106，649，43619，948，307首发承诺2014-01-25

徐奕9，264，98204，632，49113，897，473首发承诺2012-01-25

沈曦5，330，75202，665，3767，996，128首发承诺2012-01-25

宋越1，863，5040931，7522，795，256首发承诺2012-01-25

刘灿放933，3450466，6721，400，017首发承诺2012-01-25

田秋云140，000070，000210，000首发承诺2012-01-25

杨咏梅87，483043，741131，224首发承诺2012-01-25

江苏九洲投资

集团创业投资

有限公司4，958，33302，479，1667，437，499首发承诺2012-01-25

无锡中科汇盈

创业投资有限

责任公司4，734，29502，367，1487，101，443首发承诺2012-01-25

韶关市中科丹

霞创业投资有

限责任公司1，974，0380987，0192，961，057首发承诺2012-01-25

湖南中科岳麓

创业投资有限

公司816，6550408，3271，224，982首发承诺2012-01-25

合计70，000，000035，000，000105，000，000--

二、股东情况介绍(截止 2011 年 06 月 30 日)

(一) 股东总数及前十名无限售条件股东持股情况

单位:股

股东总数6，799

前 10 名股东持股情况

持股比持有有限售条件 质押或冻结的股份

股东名称股东性质持股总数

例股份数量数量

吕泽伟境内自然人14.22% 19，948，30719，948，307

孙剑境内自然人14.22% 19，948，30719，948，307

吴海宙境内自然人14.22% 19，948，30719，948，307

27

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

徐奕境内自然人9.91% 13，897，47313，897，4739，330，000

沈曦境内自然人5.70% 7，996，1287，996，128

江苏九洲投资集团创 业

境内非国有法人

投资有限公司5.30%7，437，4997，437，499

无锡中科汇盈创业投 资

境内非国有法人

有限公司5.06%7，101，4437，101，443

中国银行-银华优质 增

境内非国有法人

长股票型证券投资基金2.38%3，333，8370

韶关市中科丹霞创业 投

境内非国有法人

资有限责任公司2.11% 2，961，0572，961，057

宋越境内自然人1.99% 2，795，2562，795，256

前 10 名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件股份数

股东名称股份种类

量

中国银行-银华优质增长股票型证券投资基金3，333，837人民币普通股

中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资

1，175，007人民币普通股

基金

中国银行-华夏大盘精选证券投资基金1，000，000人民币普通股

中国银行-华安行业轮动股票型证券投资基金680，000人民币普通股

中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投

672，600人民币普通股

资基金

华润深国投信托有限公司-非凡 18 号资金信托552，103人民币普通股

中信信托有限责任公司-建苏 706512，103人民币普通股

中国工商银行-华安中小盘成长股票型证券投资

499，931人民币普通股

基金

中国建设银行-华商盛世成长股票型证券投资基

419，101人民币普通股

金

卢伟荣410，000人民币普通股

上述股东关联关系或 一

吕泽伟、孙剑、吴海宙三人，为公司控股股东、实际控制人，为一致行动人。

致行动的说明

(二) 公司控股股东及实际控制人变更情况

报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司的控股股东及实际控制人是吕

泽伟先生、孙剑先生和吴海宙先生。

28

常州天晟新材料股份有限公司 2011 年半年度报告

第六节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况

(一) 董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况表

单位:股

报告期 是否在

内从公 股东单

任期起始日 任期终止日 年初持股司领取 位或其

姓名职务性别 年龄期末持股数 变动原因

期期数的报酬 他关联

总额(万 单位领

元)取薪酬

董事长、13，298，8

吕泽伟男49 2008-06-27 2011-06-2719，948，307 转增股本17.20否

总裁71

董事、副13，298，8

孙剑男47 2008-06-27 2011-06-2719，948，307 转增股本17.20否

总裁71

董事、副13，298，8

吴海宙男42 2008-06-27 2011-06-2719，948，307 转增股本17.20否

总裁71

董事、副

[责任编辑：robot] 标签：报告期 公司 常州 资金 

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