浙富股份：2011年年度报告

2012年04月17日 00:09
来源：凤凰网财经

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浙江富春江水电设备股份有限公司

（浙江省桐庐县富春江镇红旗畈工业功能区）

2011 年年度报告

二○一二年四月

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事会高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲

了解详细内容，应阅读年度报告全文。

二、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性

和完整性无法保证或存在异议。

三、董事鲍建江因公出差在外，委托董事孙毅参与表决，除鲍建江外所有董

事均已出席审议本次年报的董事会会议。

四、天健会计师事务所有限公司为本公司 2011 年度财务报告出具了标准无

保留意见的审计报告。

五、公司负责人孙毅、主管会计工作负责人房振武及会计机构负责人（会计

主管人员）黄俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

目录

第一节 公司基本情况简介…………………………………………………………3

第二节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………………4

第三节 股本变动及股东情况………………………………………………………6

第四节 董事、监事和高级管理人员………………………………………………12

第五节 公司治理 …………………………………………………………………17

第六节 股东大会情况 ……………………………………………………………23

第七节 董事会报告 ………………………………………………………………24

第八节 监事会工作报告 …………………………………………………………44

第九节 重要事项 …………………………………………………………………46

第十节 财务报告 …………………………………………………………………56

第十一节 备查文件………………………………………………………………132

第一节 公司基本情况简介

一、公司法定中文名称：浙江富春江水电设备股份有限公司

公司法定中文名称缩写：浙富股份

公司英文名称：Zhejiang Fuchunjiang Hydropower Equipment Co.，Ltd

二、公司法定代表人：孙毅

三、公司董事会秘书：房振武

电话：0571-69969188

传真：0571-69969128

联系地址：浙江省桐庐县富春江镇红旗畈工业功能区

公司证券事务代表：闾丹

电话：0571-69969188

传真：0571-69969128

四、公司注册地址: 浙江省桐庐县富春江镇红旗畈工业功能区

公司办公地址: 浙江省桐庐县富春江镇红旗畈工业功能区

邮政编码：311504

公司国际互联网网址：http://www.zhefu.cn

公司电子信箱： office@zhefu.cn

五、信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点：证券部

六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

公司股票简称：浙富股份

公司股票代码：002266

七、其他有关资料

公司注册登记日期：2008年8月13日

公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局

公司法人营业执照注册号： 330122000001320

公司税务登记号码： 330122759522947

公司组织机构代码： 75952294-7

公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司

会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦8楼

3

第二节 会计数据和业务数据摘要

一、公司 2011 年度主要会计数据

单位：元

2011 年2010 年本年比上年增减（％）2009 年

营业总收入（元）1，059，540，577.69923，898，219.8514.68%832，017，933.71

营业利润（元）204，242，410.00152，538，828.2033.90%130，522，192.26

利润总额（元）216，465，957.90161，090，626.7034.38%142，828，812.64

归属于上市公司股东

181，444，778.72138，595，347.1230.92%127，266，880.48

的净利润（元）

归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益147，077，286.80130，600，424.7612.62%116，141，141，08

的净利润（元）

经营活动产生的现金

67，978，053.54-83，950，513.23180.97%-224，142，785.28

流量净额（元）

2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（％）2009 年末

资产总额（元）2，146，701，173.562，080，861，766.893.16%1，642，705，726.46

负债总额（元）803，817，347.13952，386，227.85-15.60%713，732，213.53

归属于上市公司股东

1，263，433，917.091，108，073，538.3714.02%919，187，691.25

的所有者权益（元）

总股本（股）299，280，000.00149，640，000.00100.00%143，190，000.00

二、公司三年主要财务指标

单位：元

2011 年2010 年本年比上年增减（％）2009 年

基本每股收益（元/股）0.610.4827.08%0.89

稀释每股收益（元/股）0.610.4827.08%0.89

扣除非经常性损益后的基本

0.490.90-45.56%0.81

每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率（％）15.30%14.04%1.26%14.73%

扣除非经常性损益后的加权

12.40%13.23%-0.83%13.45%

平均净资产收益率（％）

每股经营活动产生的现金流

0.23-0.56141.07%-1.57

量净额（元/股）

2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（％）2009 年末

归属于上市公司股东的每股4.227.40-42.97%6.42

4

净资产（元/股）

资产负债率（％）37.44%45.77%-8.33%43.45%

三、非经常性损益项目

单位：元

非经常性损益项目2011 年金额附注（如适用）2010 年金额2009 年金额

非流动资产处置损益26，145，773.200.00107，806.32

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经

营业务密切相关，符合国家政策规定、按照

14，232，000.008，360，700.0012，391，500.00

一定标准定额或定量持续享受的政府补助除

外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值

业务外，持有交易性金融资产、交易性金融

负债产生的公允价值变动损益，以及处置交1，286，771.100.000.00

易性金融资产、交易性金融负债和可供出售

金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1，054，732.00-277，000.89-94，515.43

所得税影响额5，925，761.29-1，480，868.65-2，010，659.89

少数股东权益影响额316，559.090.000.00

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的

0.001，392，091.90731，608.40

税收返还、减免

合计34，367，491.92-7，994，922.3611，125，739.40

5

第三节股本变动及股东情况

一、股份变动情况

1、 股本变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后

发行

数量比例送股公积金转股其他小计数量比例

新股

一、有限售条件股份 82，730，63255.29%80，757，617-4，340，29376，417，324159，147，95653.18%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股6，450，0004.31%6，450，000-2，517，9273，932，07310，382，0733.47%

其中：境内非国有

法人持股

境内自然人持

6，450，0004.31%6，450，000-2，517，9273，932，07310，382，0733.47%

股

4、外资持股

其中：境外法人持

股

境外自然人持

股

5、高管股份76，280，63250.98%74，307，617-1，822，36672，485，251148，765，88349.71%

二、无限售条件股份 66，909，36844.71%68，882，3834，340，29373，222，676140，132，04446.82%

1、人民币普通股66，909，36844.71%68，882，3834，340，29373，222，676140，132，04446.82%

2、境内上市的外资

股

3、境外上市的外资

股

4、其他

三、股份总数149，640，000 100.00%149，640，000149，640，000 299，280，000100.00%

2、限售股份变动情况表

单位：股

本年解除限售本年增加限售股

股东名称年初限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期

股数数

孙毅61，350，00050，21661，550，865122，850，649发起人并追加承诺2012 年 8 月 6 日

彭建义4，995，0002，497，5004，995，0007，492，500高管锁定股每年解售 25%

6

鲍建江2，990，0001，495，0002，990，0004，485，000高管锁定股每年解售 25%

余永清2，700，0001，350，0002，700，0004，050，000高管锁定股每年解售 25%

傅友爱2，498，9981，249，5002，498，9983，748，496高管锁定股每年解售 25%

史国犹1，153，681576，8401，153，6811，730，522高管锁定股每年解售 25%

赵志强1，097，900548，9501，097，9001，646，850高管锁定股每年解售 25%

郑怀勇954，526477，264954，5261，431，788高管锁定股每年解售 25%

房振武810，000405，000810，0001，215，000高管锁定股每年解售 25%

宗佩民019，179134，257115，078高管锁定股每年解售 25%

离职半年后的一年内

陈富卿705，073705，073705，073705，073历任高管锁定股

解锁 50%

离职半年后的一年内

楼卫民02，0004，0002，000历任高管锁定股

解锁 50%

符合解锁与考核条件，

成德明300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

邵保安300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

刘玲300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

俞增强300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

黄剑奎300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

徐国敏300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

刘晓曦300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

毛继业300，000150，000300，000450，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

王雪飞150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

刘富春150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

李建国150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

王剑波150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

严锦丽150，00075，000150，000225，000股权激励限售股符合解锁与考核条件，

7

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

闾丹150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

陈捷150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

陈木根150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

刘元涛150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

楚利150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

徐亦明150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

孟培根150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

王劲松150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

高跃生150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

陈国标150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

胡大水150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

王炜150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

江建松150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

周庆大150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

黄亿良150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

凌成震150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

张恒峰150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

朱再华150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

朱何会150，00075，000150，000225，000股权激励限售股符合解锁与考核条件，

8

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

熊炜150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

沈卫150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

符合解锁与考核条件，

郭岳汀150，00075，000150，000225，000股权激励限售股

每年解锁 25%

合计85，705，17812，601，52286，044，300159，147，956－－

3、发行上市与发行新股情况

根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2008] 923号文）核准，浙江富春江水电设

备股份有限公司（以下简称“公司（）采用网下向询价对象配售（以下简称“网下配售”）

与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公开发行人民币

普通股（A 股）3580万股，每股面值1.00元，发行价格为14.29元/股，其中网下配售716万

股。根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，网下配售的股票自公司向社会公众投资

者公开发行的股票在深证证券交易所上市交易日即2008年8月6日起，锁定三个月后方可上市

流通。该部分股票已于2008年11月6日起开始上市流通。

2010年度，根据公司2010年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证

监许可字〔2008〕923号文核准，公司于2010年9月以定向增发的方式向35名激励对象授予限

制性人民币普通股（A股）645万股，每股面值1.00元，授予价格12.58元/股。该部分股票已

按相关规定锁定。35名激励对象将在公司业绩指标达到和个人业绩考核合格的基础上每年解

锁其持有公司股票的25%。

2011年5月19日，公司召开的2010年年度股东大会审议通过了公司2010年度权益分派方

案，以公司当时总股本149，640，000股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含

税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。该权益分派方案于2011年6月21日

实施，权益分派前公司总股本为149，640，000股，权益分派后公司总股本增至299，280，000

股。

二、报告期末公司股东情况

1、股东总数及前十名股东持股情况

单位：股

2011 年末股东总数8，369本年度报告公布日前一个月末股东总数10，705

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件股份质押或冻结的股份

股东名称股东性质持股比例（%）持股总数

数量数量

孙毅境内自然人41.07%122，900，865122，850，64918，630，000

9

中国建设银行－工银瑞信

稳健成长股票型证券投资境内非国有法人4.91%14，700，03800

基金

中国建设银行－华夏优势

境内非国有法人4.78%14，291，90500

增长股票型证券投资基金

彭建义境内自然人3.34%9，990，0007，492，5003，0007000

中国银行－富兰克林国海

潜力组合股票型证券投资境内非国有法人3.23%9，664，52900

基金

鲍建江境内自然人1.96%5，860，0004，485，0001，600，000

中国银行－工银瑞信核心

境内非国有法人1.96%5，852，28000

价值股票型证券投资基金

余永清境内自然人1.80%5，400，0004，050，0000

傅友爱境内自然人1.65%4，937，9963，748，4960

中国农业银行－中邮核心

境内非国有法人1.54%4，619，17900

成长股票型证券投资基金

前 10 名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券

14，700，038人民币普通股

投资基金

中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资

14，291，905人民币普通股

基金

中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券

9，664，529人民币普通股

投资基金

中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资

5，852，280人民币普通股

基金

中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资

4，619，179人民币普通股

基金

中国工商银行－银华成长先锋混合型证券投资

2，778，300人民币普通股

基金

彭建义2，497，500人民币普通股

中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金2，400，000人民币普通股

中国银行－工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资

2，056，753人民币普通股

基金

中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基

1，648，108人民币普通股

金

上述股东关联关系或一致 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规

行动的说明定的一致行动人。

10

2、 控股股东及实际控制人情况介绍

1）控股股东情况

本公司实际控制人是孙毅先生，孙毅先生持有本公司 41.07%的股权。 41.

2）实际控制人情况

孙毅先生，中国国籍，1967 年 6 月出生，身份证号码为 33012219670606****，住所为

浙江省杭州市桐庐县富春江镇大洋坪，现任本公司董事长、董事长总经理、党委书记，本公

司控股子公司桐庐浙富水电技术开发有限公司董事长、浙江临海浙富电机有限公司董事长、

四川华都核设备制造有限公司董事长，浙富水电国际工程有限公司董事长。硕士学历，高级

经济师，中共党员。1986 年 9 月至 1999 年 10 月，任富春江水电设备总厂团委委员及汽车

运输公司团支部书记；1999 年 11 月至 2003 年 5 月，任富春江华源服装厂厂长；2003 年 5

月至 2004 年 2 月，任浙江富春江中小水电公司党支部书记、总经理、浙江富春江水电设备

总厂电站设备成套公司经理；2004 年 3 月至今，在本公司任职，职务如前所述。目前，孙

毅先生还担任桐庐浙富置业有限公司董事长、桐庐浙富大厦有限责任公司执行董事、桐庐县

人大常委、桐庐县青联副主席、富春江镇人大代表、桐庐县机电协会会长。

3）控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

4）公司与实际控制人之间的产权和控制关系

5）报告期内，公司未有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东

11

第四节董事、监事和高级管理人员

一、董事、监事和高级管理人员情况

1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

报告期内 是否在股

从公司领 东单位或

任期起始日任期终止日年初持股 年末持股

姓名职务性别年龄变动原因取的报酬 其他关联

期期数数

总额（万 单位领取

元） 税前） 薪酬

2010 年度权益分

董事长、2010 年 09 月 2013 年 09 月 61，350，0 122，900， 年 09 月

孙毅男45派方案实施及二48.35否

总经理16 日15 日00865

级市场买入

副董事

2010 年 09 月 2013 年 09 月 2，700，00 5，400，00 2010 年度权益分

余永清 长、副总男5136.70否

16 日15 日00派方案实施

经理

2010 年度权益分

董事、副2010 年 09 月 2013 年 09 月 1，153，68 2，292，36

史国犹男55派方案实施及二36.70否

总经理16 日15 日12

级市场卖出

2010 年度权益分

董事、副2010 年 09 月 2013 年 09 月 1，097，90 2，180，99

赵志强男46派方案实施及二36.70否

总经理16 日15 日00

级市场卖出

2010 年度权益分

董事、副2010 年 09 月 2013 年 09 月 2，498，99 4，937，99 4，

傅友爱男45派方案实施及二36.70否

总经理16 日15 日86

级市场卖出

2010 年 09 月 2013 年 09 月 4，995，00 9，990，00 2010 年度权益分

彭建义董事男450.00否

16 日15 日00派方案实施

二级市场买入及

2010 年 09 月 2013 年 09 月

宗佩民董事男480115，078 2010 年度权益分0.00是

16 日15 日

派方案实施

2010 年度权益分

2010 年 09 月 2013 年 09 月 2，990，00 5，860，00 5，

鲍建江董事男48派方案实施及二0.00否

16 日15 日00

级市场卖出

2010 年 09 月 2013 年 09 月

宋深海 独立董事男47005.00否

16 日15 日

2010 年 09 月 2013 年 09 月

许永斌 独立董事男50005.00否

16 日15 日

2010 年 09 月 2013 年 09 月

郭建堂 独立董事男68005.00否

16 日15 日

吴卫国 独立董事男502010 年 09 月 2013 年 09 月005.00否

12

16 日15 日

2010 年 09 月 2013 年 09 月1，909，05 2010 年度权益分

郑怀勇监事男40954，52628.00否

16 日15 日2派方案实施

2010 年 09 月 2013 年 09 月

江成监事男29008.23否

16 日15 日

2011 年 02 月 2013 年 09 月

徐晨监事男440013.76否

14 日15 日

副总经

理、财务2010 年 09 月 2013 年 09 月1，620，00 2010 年度权益分

房振武男50810，00036.70否

总监、董16 日15 日0派方案实施

事会秘书

78，550，1 157，206， 157，

合计------301.84-

05343

2、董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位

任职或兼职的情况

1） 董事

孙毅先生，现任本公司董事长、董事长总经理、党委书记，本公司控股子公司桐庐浙富

水电技术开发有限公司董事长、浙江临海浙富电机有限公司董事长、四川华都核设备制造有

限公司董事长，浙富水电国际工程有限公司董事长。硕士学历，高级经济师，中共党员。1986

年 9 月至 1999 年 10 月，任富春江水电设备总厂团委委员及汽车运输公司团支部书记；1999

年 11 月至 2003 年 5 月，任富春江华源服装厂厂长；2003 年 5 月至 2004 年 2 月，任浙江富

春江中小水电公司党支部书记、总经理、浙江富春江水电设备总厂电站设备成套公司经理；

2004 年 3 月至今，在本公司任职，职务如前所述。目前，孙毅先生还担任桐庐浙富置业有

限公司董事长、桐庐浙富大厦有限责任公司执行董事、桐庐县人大常委、桐庐县青联副主席、

富春江镇人大代表、桐庐县机电协会会长。

余永清先生，任本公司副董事长、副总经理。本科学历，毕业于武汉水利电力学院水

动专业；高级工程师。1982年8月至1994年10月，任职富春江水电设备有限公司；1994年10

月至1997年5月，自谋职业；1997年5月至2005年1月，任职富春江富士水电设备有限公司；

2005年2月至2007年8月任本公司前身富春江水电副总经理，2007年8月至今任浙富水电副董

事长、副总经理。曾参与或负责福建沙溪口、广西马骝滩、甘肃大峡、河南三门峡、广西百

龙滩等水电站项目的设计，曾负责湖北小溪口、江西柘林、辽宁双岭、湖南碗米坡、广西长

洲等水电站水轮发电机组的投标工作，并曾负责多个水电站机组项目的项目管理工作。

史国犹先生，任本公司董事、副总经理。高中学历，机械制造技师，中共党员。1974

年至1976年，任富春江水电设备总厂金工车间钳工；1976年至1988年，任富春江水电设备总

13

厂铸造车间起重工；1989年至1997年，任富春江水电设备总厂铸造车间副主任；1997年至2000

年，任富春江水电设备总厂售后服务科副科长；2000年至2003年，任富春江富士水电设备有

限公司铸造工厂厂长；2003年至2005年，任富春江富士水电设备有限公司金工工厂厂长、金

工部部长；2005年3月至2007年8月任本公司前身富春江水电副总经理，2007年8月至今任浙

富水电副总经理。史国犹先生还兼任浙江省铸造学会理事。

赵志强先生，任本公司董事，副总经理。本科学历，毕业于浙江大学；高级工程师。

1989年至1994年，任富春江水电设备总厂（水工机械厂），从事发电机设计；1994年至1999

年，任富春江富士电机有限公司，赴日研修、从事发电机设计、担任技术管理科科长；2000

年至2004年，任富春江富士水电设备有限公司总经理工作部部长、总经理助理；2005年至2007

年8月任本公司前身富春江水电副总经理，2007年8月至今任浙富水电副总经理。

傅友爱先生，任本公司董事，副总经理。本科学历，高级工程师，中共党员。1988年7

月至1995年7月，任职富春江水电设备总厂电机室；1995年8月至2002年5月，任职富春江富

士水电设备有限公司电机部；2002年6月至2004年1月，任职富春江富士水电设备有限公司项

目部；2004年3月至2007年8月任本公司前身富春江水电副总经理，2007年8月至今任浙富水

电副总经理。

彭建义先生，任本公司董事。大专学历，经济员，中共党员。1985年至1994年，任职

桐庐外贸公司；1994年至1996年，任职桐庐外贸丰源食品有限公司；1996年至今，任桐庐外

贸冷冻食品有限公司总经理。

宗佩民先生，任本公司董事。本科学历，高级经济师，中共党员。1989年至1990年，

任浙江供销学校任助教；1990年至2001年，任浙江省兴合集团公司投资部部长；2001年至

2002，任浙江天堂硅谷创业投资有限公司研究部经理；2002年至今，任浙江华睿投资管理有

限公司董事长、浙江睿银创业投资有限公司董事长。宗佩民先生还兼任浙江永隆实业股份有

限公司独立董事，浙江金帆达生化股份有限公司董事，浙江金帆达生化康盛股份有限公司监事长。

鲍建江先生，任本公司董事。本科学历，工程师。1987年至1992年，任职杭州市电力

局调度所；1992年至1995年，任职杭州西湖电力电子技术研究所；1995年至1997年，任美国

利瑞中国区总顾问；1997年至今，任杭州西湖电力电子技术有限公司总经理。

宋深海先生，任本公司独立董事。硕士学位，二级律师，中共党员。1989年3月至2000

年6月，任职于浙江省经济律师事务所。2006年7月至今，在浙江省浙经律师事务所从事律师

工作，任副主任。宋深海先生还兼任浙江大学城市学院兼职教授，杭州仲裁委员会仲裁员。

许永斌先生，任本公司独立董事。博士研究生，会计学教授，博士生导师，中共党员，。

1984年9月至2001年7月，任杭州商学院会计系副主任、副教授、教授、2001年9月至2010年

12月，任浙江工商大学财务与会计学院院长、教授。2011年1月至今，任浙江工商大学财务

与会计学院党委书记兼执行院长。许永斌先生是浙江省高校中青年学科带头人、浙江省高新

世纪151人才工程”人才工兼任菲达环保（600526）独立董事、杭汽轮B（200771）独立董事、

14

永太科技（002326）独立董事、中国会计学会理事、浙江省会计学会副会长、浙江省审计学

会常务理事、浙江省国有资产管理协会常务理事。

吴卫国先生，任本公司独立董事。本科学历，高级工程师，中共党员。2000年 10月任

水利部农村电气化研究所机电处副处长，负责机电处全面工作；2002年 8月任水利部农村电

气化研究所所属中小水电规划设计院副院长；2007年 12月至今，任水利部农村电气化研究

所所属中小水电规划设计院院长。

郭建堂先生，中国国籍，高级经济师，中共党员。历任中国水电第四工程局处长，中

国水电第九工程局党委书记，中国水电第四工程局党委书记，电力部（国家电力公司）机关

党委副书记、政工办主任。中国水利水电工程总公司总经理、党组书记，中国水电建设集团

公司总经理、党组书记。现已退休，受聘为中国水电建设集团公司顾问。

2）监事

郑怀勇先生，任本公司监事会主席。本科学历，工程师，中共党员。1995 年 7 月至 1999

年 12 月，任职于富春江水电设备总厂水试室。1999 年 12 月至 2005 年 2 月，任职于富春江

水电设备总厂市场部。2005 年 2 月至 2005 年 5 月，任职于东芝水电设备（杭州）有限公司

市场部。2005 年 5 月至今，任职于本公司前身富春江水电及本公司市场部，现任本公司市

场部部长，同时兼任本公司工会主席。

徐晨先生，中国国籍，大专学历，技师，中共党员。现任本公司结构工厂副厂长。曾

任富春江水电设备总厂中小水电厂铆钳班班长，本公司结构工厂生产主管、厂长助理。

江成先生，中国国籍，本科学历，技师，中共党员。现任本公司市场部区域经理，监事

会监事，公司工会委员。

3）高级管理人员

① 孙毅，本公司总经理（简历见董事介绍）。 孙毅，

② 余永清：本公司副总经理（简历见董事介绍）。 余永清：本公

③ 史国犹：本公司副总经理（简历见董事介绍）

④ 赵志强：本公司副总经理（简历见董事介绍）

⑤ 傅友爱：本公司副总经理（简历见董事介绍）

⑥ 房振武先生，任本公司副总经理、财务总监、董事会秘书。本科学历，高级会计师、 房振武先生，

中国注册会计师，中共党员。1982 年 7 月至 1995 年 10 月，于安徽省安庆商业学校任教。 年 7 月至

1995 年 11 月至 1999 年 6 月，任浙江省水利水电学校财会与计算机专业部主任。1999 年 6 月，

月至 2007 年 4 月任钱江水利开发股份有限公司财务部副经理、经理、 2

3、报告期内董事、监事、高级管理人员的聘任及解聘情况

报告期内，陈富卿先生因自身原因辞去职工代表监事职务，2011年2月14日公司第一届

15

职工代表大会第三次会议补选徐晨先生为公司第二届监事会职工代表监事。

报告期内，孙毅先生因公司战略发展需要辞去公司总经理职务，继续担任董事长一职，

2012 年 3 月 9 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘任潘承东先生为公司

总经理的议案》，聘任潘承东先生为公司总经理，任期为本届董事会。

二、公司员工情况

截止2011年12月31日，公司共有在册员工972人，没有需承担费用的离退休职工。员工

按专业结构、教育程度和年龄结构分布如下：

1、专业构成情况

专业分类人数占员工总数的比例

生产人员52253.70%

研发人员24124.80%

管理人员16116.56%

销售人员484.94%

2、教育程度情况

教育程度人数占员工总数的比例

大学以上27628.40%

大专26927.67%

中专/高中30431.28%

其他12312.65%

16

第五节 公司治理

一、公司治理情况

1、公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易

所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关

法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部控制体系，规范公司运作。

目前公司治理的实际情况符合有关上市公司治理规范性文件的要求。公司报告期内未收到监

管部门行政监管措施需限期整改的有关文件。

公司上市后近两年建立和修订的各项制度名称及公开信息披露情况如下表：

制度名称披露时间披露媒体

内幕信息知情人登记和报备制度（修订稿）2012 年 03 月 12 日巨潮资讯网

公司章程（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

对外投资经营决策制度（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

独立董事工作细则（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

对外担保制度(修订稿)2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

关联交易管理制度（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

募集资金管理制度（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

投资者关系管理制度（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

信息披露管理制度（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

重大事项报告制度2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

董事会审计委员会工作细则（修订稿）2011 年 08 月 05 日巨潮资讯网

外部信息使用人管理制度2010 年 08 月 17 日巨潮资讯网

年报信息披露重大差错责任追究制度2010 年 08 月 17 日巨潮资讯网

限制性股票股权激励计划实施考核办法2010 年 06 月 11 日巨潮资讯网

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度2010 年 04 月 21 日巨潮资讯网

审计委员会年报工作规程2010 年 03 月 16 日巨潮资讯网

公司上市前制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独

立董事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《董事会秘书工作细则》、《董

事会战略决策委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细

则》和《董事会薪酬考核委员会工作细则》目前仍有效。

1）关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股

东大会议事规则》等规定和要求，召集、召开股东大会，并积极采用现场投票和网络投票相

结合的表决方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，保证每个股东均有表达自

己意见和建议的权利，并充分行使股东的表决权。

2）关于公司与控股股东：公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义

17

务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。公司在业务、

人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营

能力。公司与控股股东之间发生的关联交易定价公平合理，在审议关联交易事项时，关联股

东回避了表决。公司不存在控股股东占用资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保

3）关于董事和董事会：公司董事会由12名董事组成，其中独立董事4名，董事会的人数、

构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司全体董事能积极

严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，认真出席董事会会议和

股东大会会议，积极参加对相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。公司董事会会议的

召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管理效率较高。为进一步完善公司治理结构，

公司董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会，为董事会的决策提供

了科学和专业的意见。

4）关于监事和监事会：公司监事会设监事3 名，其中职工监事1 名，监事会的人数和

构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求。认真履行自己

的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。

5）关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了绩效评价与激励约束体系，经营者的收

入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司还

制定了《限制性股票激励计划实施考核办法》，对该激励计划的激励对象应满足的各项激励

条件进行有效考核，从而确定被激励对象是否完成激励指标，达到激励条件，为该激励计划

执行中的授予、分配、解锁等环节提供考核依据。

6）关于信息披露与透明度：公司设立证券部并配备了专业人员，严格按照有关法律法

规的规定和公司《信息披露管理制度》、《内部信息知情人登记和报备制度》、《外部信息

使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《重大事项内部报告制度》

等制度的要求，真实、准确、及时、完整的披露信息，确保公司所有股东能够以平等的机会

获得信息。公司指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）

为公司信息披露的指定报纸和网站。

7）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者

合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动

公司持续、健康的发展。

二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况

报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳

证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司

章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求，诚实守信，发挥各自的专业特长，积极的履

行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循

18

公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实维护公司和股东特别是社会公众股股

东的利益。公司董事长严格按照其职责范围行使权利，积极推动公司治理活动和内部控制体

系的提高和改善，依法召集、主持董事会会议及主持股东大会会议，严格实施董事会集体决

策机制，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。

报告期内，董事出席董事会会议情况：

是否连续两次

以通讯方式参

董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数委托出席次数缺席次数未亲自出席会

加会议次数

议

孙毅董事长108200否

余永清董事108200否

史国犹董事108200否

赵志强董事108200否

傅友爱董事108200否

彭建义董事108200否

宗佩民董事106400否

鲍建江董事105500否

宋深海独立董事105500否

许永斌独立董事106400否

吴卫国独立董事105500否

郭建堂独立董事106400否

年内召开董事会会议次数10

其中：现场会议次数5

通讯方式召开会议次数2

现场结合通讯方式召开会议次数3

4、报告期内，公司四名独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出

异议。

三、公司与控股股东“五分开”情况

公司控股股东在人员、资产、财务、业务、机构方面与上市公司严格分开，未有占用上

市公司资金或其他财产的违法违规行为。

四、公司内部控制的建立和健全情况

为切实加强和规范企业内部制度，提高公司经营管理水平和风险控制防范能力，保证生

产经营活动的正常进行，保护投资者合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业

19

内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司实际情况、自身特点和

管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，并随公司的发展不

断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效保证了公

司各项经营管理目标的实现。实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。

1、公司董事会对内部控制的自我评价

董事会审计委员会经过认真核查，对公司内部控制的总体评价如下：公司遵循内部控制

的基本原则，根据自身的实际情况，建立了较为完善的内控体系，并在工作中不断完善，其

内控体系符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件的要求；公司

“三会”和经理层的职责分工及制衡机制能够有效运行，公司建立的决策程序和议事规章民

主、科学，内部监督和反馈系统及时、健全、有效，在公司经营管理的各个关键过程、各个

关键环节，各项内控制度均能够得到有效执行；公司在对外投资、购买和出售资产、对外担

保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务、子公司管理等重点控制事项方面不存在内部

控制设计的重大缺陷或严重的管理舞弊行为或公司运行中的重大风险，公司的内控体系能够

适应当前公司发展的需要，对公司运营管理和风险管理具有控制与防范作用。综上，公司认

为根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，本公司内部控制于2011年12月31日在所有重

大方面是有效的。

内部控制体系的建设是一项系统而复杂的工程，也是一个动态提高管理水平、不断完善

公司治理的过程，公司今后将继续根据国家法律法规并结合自身实际情况进一步健全和完善

内控管理体系，不断完善公司内部控制结构，提高防范风险能力，加强信息披露管理，切实

保障投资者的合法权益，全面提升公司管理水平，促进公司规范运营和健康发展。

《关于公司2011年度内部控制的自我评价报告》刊登在2011年4月17日巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn上。

2、保荐机构的核查意见

作为浙富股份2012年非公开发行股票的保荐机构，国泰君安经上述核查后认为：浙富股

份已经建立了较为完善的法人治理结构，制订了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项

规章制度。浙富股份的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建

设及运行情况。

3、公司监事会对内部控制的自我评价

（1）公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳

证券交易所《上市公司内部控制指引》的文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的

实际情况，建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展，

确保公司资产的安全完整和保值增值。

（2）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制重点活动的执行和监

督。

20

（3）2011年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规

范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以

及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执

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