盘江股份：2011年年度股东大会会议文件

2012年05月15日 00:14
来源：凤凰网财经

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贵州盘江精煤股份有限公司

2011 年年度股东大会

会

议

文

件

二 O 一二年五月二十五日

目录

一、会议须知...........................................................................3

二、会议议程...........................................................................4

三、会议议案

1、2011 年度董事会工作报告................................................6

2、2011 年度监事会工作报告................................................12

3、2011 年度独立董事述职报告............................................17

4、2011 年度财务决算报告..... 年度财务决算报告..... 年度财务决算报告..... 年度财务决算报告..... 年度财务21

5、2012 年度财务预算报告....................................................29

6、2011 年度利润分配预案....................................................35

7、2011 年年度报告正文及摘要............................................36

8、关于聘请公司2012 年度财务审计机构和内控审计机构的议案...37

2

贵州盘江精煤股份有限公司

2011 年年度股东大会会议须知

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，按照同股同

权和权责平等的原则，现就本次大会的表决作如下规定：

一、各项议案的通过，由股东或股东代表以记名方式分别

表决。

二、每一表决票分别注明该票所代表的股份数，每股为一

票表决权，投票结果按股份数判定票数。

三、会议设监票人二名，其中一名为股东代表，一名为监

事代表；由监票人计票并当场宣布表决结果。

四、表决时，在每项议案相应的“表决意见”栏内同意的打

“√”，不同意打“×”，弃权的打“O”。每项议案的“表决意见”栏内

只能有“√”、“×”、“O”三个符号的其中之一，出现两个以上符

号或涂改或不填的视为无效票，作弃权处理。

五、不使用本次会议统一发放的表决票，或夹写规定外文

字或填写模糊无法辨认者，视为无效票，作弃权处理。

六、提交本次股东大会的议案共计八个，全部为出席会议

股东表决议案。

3

贵州盘江精煤股份有限公司

2011 年年度股东大会会议议程

（2012 年 5 月 25 日）

一、会议时间：2012 年 5 月 25 日（星期一）上午 9 时

二、会议地点：贵州省贵阳市北京路 66 号贵州饭店二楼

会议室

三、主持人：公司董事长张仕和先生

四、参加人：

1、公司股东及股东授权委托代表；

2、公司第三届董事会成员；

3、公司第三届监事会成员；

4、公司其他高级管理人员；

5、公司董事会聘请的律师。

五、会议议程表（附后）

4

贵州盘江精煤股份有限公司

2011 年年度股东大会会议议程表

（2012 年 5 月 25 日）

时间内容主持人

一、主持人宣布大会开始

介绍参会股东及股东代表情况

二、议案审议

1、2011 年度董事会工作报告

2、2011 年度监事会工作报告

3、2011 年度独立董事述职报告

4、2011 年度财务决算报告

5、2012 年度财务预算报告

上

6、2011 年度利润分配预案

午7、2011 年年度报告正文及摘要

9:008、关于聘请公司 2012 年度财务审计机构和内控张仕和

至审计机构的议案

三、议案表决

12:00

1、股东及股东代表审议议案

2、监票人统计现场投票结果（期间休会 20 分钟）

3、监票人代表宣读表决结果

4、宣读 2011 年年度股东大会决议

5、见证律师宣读现场见证法律意见书

6、出席会议的董事在会议记录及会议决议上签字

7、主持人宣布大会闭幕

5

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之一

2011 年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

根据贵州盘江精煤股份有限公司三届董事会第七次会议

决议，现将 2011 年度董事会工作报告提交本次股东大会审议。 2011 年

一、2011 年工作回顾

2011 年是国家“十二五”规划的开局之年，董事会在上级监

管部门的关心指导下，在股东的大力支持下，审时度势，科学

决策，认真履行职责，取得了经营业绩上的稳步增长，报告期

内公司实现主营业务收入 735，238 万元，同比增长 36%，实现

净利润 171，936 万元，同比增长 28%。报告期内公司总资产达

到 1，222，440 万元，同比增长 47%，股东权益 747，805 万元，同

比增长 17%，较好地完成了全年各项目标任务。 17%，

一年来，董事会关注企业发展战略，注重并不断完善公司

治理，加强内部控制和风险管理，强化投资者关系管理，确保

了公司规范运行和持续健康发展，树立了良好的市场形象，工

作取得了较好的成效。

一是认真履行董事会职责，切实发挥好职能作用。2011

年，公司董事会一共召开了 8 次会议，其中，定期会议 3 次， 8 次会议，

临时会议 5 次，共审议各类议案 29 项，达成了多方共识，内

容涉及投资、制度、人事任免、内部控制、公司年报、中报、

6

季报等事项。这 8 次会议的决议公告均分别刊登于 2011 年 3

月 25 日、4 月 23 日、5 月 7 日、6 月 9 日、8 月 24 日、9 月

22 日、10 月 28 日、12 月 31 日的《中国证券报》、《上海证

券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

报告期内，公司董事会还严格按照《公司章程》及国家有

关法律、法规的要求，切实遵照公司股东大会的决议与授权，

严格执行股东大会通过的各项决议。其中，根据 2011 年 5 月

30 日公司 2010 年度股东大会审议通过的《2010 年度利润分配

及公积金转增股本预案》，公司 2010 年度利润分配及公积金

转增股本事宜董事会已于 2011 年 7 月 18 日实施完毕。 2011 年

二是加强股权管理工作，提高公司治理效率。股权结构合

理，产权关系明晰，是建立良好公司治理的重要基础，也是构

建和谐、独立、高效的董事会运作的必要条件。2011 年公司在

股权管理方面，积极配合控股股东盘江煤电做好其股权结构的

优化工作，努力提高公司治理效率。这方面工作的相关情况分

别刊登于 2011 年 9 月 30 日、2011 年 11 月 25 日、2011 年 11 月 25 日

月 29 日和 2011 年 12 月 17 日的《中国证券报》、《上海证券

报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三是严格监管要求，提升董事会决策能力。一年来，公司

董事会严格按照监管机构对上市公司的监管要求，从上市公司

特点出发，在职权行使、工作程序、运作方式、管理模式等方

面下功夫，进一步提升了董事会的决策能力。同时，董事会成

7

员认真加强学习，2011 年 9 月参加了省证监局举行的辖区上市

公司董监事培训班，通过学习提升了素质，提高了工作水平。

四是做好董事会专门委员会工作，为董事会决策提供科学

依据。为便于董事会各专门委员会更好地开展工作，公司董事

会以公司董发【2011】3 号文，明确了董事会各专门委员会的

办事机构。战略投资委员会负责投融资、项目前期的协调与推

动工作，其办事机构为投资资产部；提名委员会负责公司拟任

董事和高级管理人员的提名推荐工作，其办事机构为组织人事

部；审计委员会负责公司日常关联交易、内部审计等工作，其

办事机构为审计考核部；董事会薪酬与考核委员会负责公司董

事和高级管理人员的工作业绩考核等工作，其办事机构为人力

资源和社会保险部。董事会各专门委员会的努力工作，为董事

会的高效工作和科学决策打下坚实基础。

五是完善内控体系建设，规范公司运作。2011 年，公司作

为实施内部控制规范试点企业之一，根据《企业内部控制基本

规范》等相关要求，公司聘请咨询机构协助公司启动并完成了

内控建设工作。同时，为了促进公司全面评价内部控制的设计

与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范

风险，还制定了《内部控制评价办法》。通过内控体系建设，

使公司运作更加规范。

二、2012 年工作安排

8

2012 年是推进"十二五"规划实施承前启后的重要一年。董

事会将紧紧围绕公司发展战略，坚定信心，不怕困难，促进公

司快速发展。主要抓好以下几项工作：

一是抓好战略管理。董事会的工作不能陷入具体事务，必

须高瞻远瞩，围绕经营理念、企业文化和发展战略三个环节，

充分发挥好董事会的职能，切实抓好公司战略管理工作。首先，

要坚持以煤为主、努力扩充资源，实施科技兴企战略、加大科

技投入；其次，培育企业文化，加强精神文明建设，积极构建

以安全高效为核心的价值观和理念体系，形成以安全文化为特

点、执行文化为重点、管理文化为落脚点的盘江特色文化体系；

第三，要坚持科学发展，延长产业链，优化商品结构，大力发

展绿色经济、循环经济。

二是提高决策效率。2012 年，公司董事会给公司经营管理

层下达的利润总额目标为 250，000 万元。同时，公司要加快发

展，需在新建项目和拟建项目上加快进度，为此，董事会需要

切实发挥职能，从决策角度提高决策效率，这样才能使预期目

标的实现更有保障。

三是加强股权管理工作。公司在股权分臵改革和定向增发

时产生的限售流通股的解禁工作，公司已于 2012 年 4 月 11 日

在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）进行了公告，公司股份实现了全流通。2012

9

年，公司将继续配合好控股股东盘江煤电做好其股权结构的优

化工作，全面加强公司股权管理工作。

四是继续完善内控体系建设。2012 年内控规范体系建设将

在上市公司全面推行，公司作为 2011 年的内控规范体系建设

试点之一，将根据中国证监会上市部《关于做好 2012 年上市

公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》(上市部函

【2012】086 号)、贵州证监局《关于做好贵州辖区内部控制实

施推进工作的通知》(黔证监发【2012】29 号)及《关于召开贵

州辖区上市公司内控实施动员暨培训会议的通知》(黔证监发

【2012】35 号)等文件精神，继续完善和加强公司内部控制体

系建设及运行。首先，从内控体系建设总体要求出发，进一步

完善内控体系各子系统的建设工作；其次，严格按照公司第三

届董事会 2012 年第二次临时会议审议通过的《2012 年公司内

控实施工作方案》和第三届董事会 2011 年第五次临时会议审

议通过的《公司内部控制评价办法》，进一步抓好提升公司内

部管理和风险防范控制能力；第三，在内控体系建设总体要求

基础上，把内控体系建设当作规范公司治理、加强内部管理、

完善信息披露、防范控制风险等重要工作抓实抓好。

五是进一步抓好董事会各专门委员会的工作职责。 设立

董事会专门委员会的一个重要目的在于发挥各位董事的专家

作用，以强化董事会工作的有效性。但是，各位董事工作繁忙，

特别是独立董事一般为兼职董事，因此，公司董事会以董发

10

【2011】3 号文明确了董事会各专门委员会的办事机构，为董

事会各专门委员会的工作提供了便利，提高了董事会各专门委

员会的决策效率。董事会各专门委员会的办事机构要切实发挥

具体职能作用，兢兢业业，不推诿，扎实工作，切实服务好董

事会各专门委员会的工作，为董事会的高效工作和科学决策打

下坚实基础。

各位股东及股东代表，2011 年度公司董事会的工作得到了

大家的大力支持和积极配合，使董事会圆满地完成了职责范围

内和股东大会授权办理的各项工作。借此机会，我代表董事会

向大家表示衷心的感谢！

谢谢大家！

11

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之二

2011 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

我就监事会 2011 年度的工作向股东会会议作报告，请予审

议。

一、监事会会议召开情况

（一）一年来，公司监事会共召开了三次会议，会议情况

及审议内容如下：

1、监事会三届四次会议于 2011 年 4 月 19 日在贵州省贵

阳市盘江大厦十楼会议室召开。会议审议并通过了《2010 年度

监事会工作报告》、《2010 年年度报告》正文及摘要、《2011

年第一季度报告》、《关于公司日常关联交易的议案》、《2010

年度财务决算和 2011 年度财务预算报告》、《关于聘请公司

2011 年度财务审计机构的议案》、《关于前期会计差错更正的

议案》、《关于调整煤炭生产安全费计提标准的议案》、《关

于更换公司监事的议案》；

2、监事会三届五次会议于 2011 年 8 月 22 日在贵州省贵

阳市贵州饭店召开。会议审议并通过了《2011 年半年度报告》 年半年度报告

正文及摘要、《关于变更 2011 年度公司审计机构的议案》；

12

3、监事会三届六次会议于 2011 年 10 月 26 日以通讯方式

召开。会议审议并通过了《公司 2011 年第三季度报告》全文

及正文。

（二）监事会列席了公司董事会和参加股东大会，参与公司重

大决策的讨论，依法履行监事会职责，在公司全体股东的大力

支持下，在董事会和经理层的积极配合下，对公司的相关重要

事项都能及时了解和掌握，监事会的知情权得到了落实。

（三）监事会采取基层调研、查阅资料、参加会议等工作

方式，认真检查公司经营管理及资金运作等情况，密切关注公

司的经营运作和财务状况，加强对公司的生产经营活动的过程

监督，使监事会的日常监督工作与公司经营管理工作紧密结

合，促进了公司经营管理行为的规范。

（四）监事会通过对公司董事、高管人员执行职务的情况

以及公司管理制度的执行情况等进行实效监督，保证了公司具

有健全的内控制度、决策制度与程序，促使公司的内部控制制

度进一步完善，特别是公司董事会建立了公正透明的经理层高

管人员绩效评价体系，对高管人员履行职责起到了有效的激励

与约束作用。

二、监事会工作情况

（一）公司依法运作情况

通过认真履行股东大会赋予的职权，加强对董事、高管人

员的监督检查，重点监督范围包括：依法经营、廉洁履职、加

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强管理、规范运作。监事会认为：公司董事及高管能够严格按

照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》

及其他有关法律、法规和《公司章程》等的要求履行职责，公

司重大经营决策程序合法、科学有效，公司董事、高管人员履

职时，遵守公司章程和国家法律、法规的相关规定，以维护公

司和股东利益为出发点，忠于职守、开拓进取，认真执行股东

大会有关决议，未发现公司董事、高管人员在履职时出现违反

法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会认真细致地检查和审核了公司 2011 年度会计报表

及财务资料，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，有较

为完善的会计管理流程，能够真实、准确地反映公司的经营业

绩水平。 2011 年度财务报告，会计事项真实、完整。财务状

况表现较为稳健，经营成果及现金流量情况良好。主要反映在

以下几个方面：

1、资产方面

2011 年末资产总额达到 122.24 亿元，较上年同期 82.94 亿

元，增加 39.3 亿元。净资产为 74.78 亿元，较上年同期 63.87

亿元，增加 10.91 亿元。资产负债率为 38.83%，流动比率 1.83% 1

速动比率 1.70。 1.

2、生产经营成果方面

2011 年实现利润总额 20.42 亿元，较上年同期增盈 4.50 亿

元，净利润为 17.19 亿元，较上年同期增长 3.74 亿元。 17.

14

2011 年营业总收入 74.65 亿元，较上年同期增收 19.96 亿

元。其中主营业务收入实现 73.52 亿元，较上年同期增加 19.61

亿元。

2011 年生产商品煤 869.40 万吨，较上年同期 747.09 万吨

增加 122.31 万吨。其中精煤 394 万吨，较上年同期超产 44 万

吨。

公司 2011 年度财务报告由立信会计师事务所审计，出具了

“标准无保留意见”的审计报告，其审计意见是客观、公正、实

事求是的。

（三）检查公司关联交易情况

监事会对公司一年来发生的关联交易进行监督，监事会认

为：公司的关联交易严格按照“公平、公正、合理”和“等价有偿、

公允市价”的原则，采用经济合同的形式定价。

一年来监事会做了一定的工作，但是对自身的要求仍存在

一定的差距，在发挥监督作用和工作职责上做的还不到位，自

身学习还应加强，通过学习不断提升工作能力，更好的履行职

责。

三、2012 年监事会工作要点

监事会成员继续努力工作，恪尽职守、兢兢业业，充分发

挥监事会的监督职能作用。

（一）明确工作职责，发挥监督作用。监事会按照《公司

法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规赋予的

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职责，继续贯彻公司既定的战略方针，不断完善法人治理结构，

合规经营，促进公司健康、可持续发展。

（二）强化自身建设，提高监督水平。监事会成员将加强

自身的学习，提高工作能力，对董事和高管人员的监督和检查

日常化，督促公司规范运作，实现年度经营目标。

（三）加强对重大决策和重要经营活动等事项的监督。通

过强化监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风

险，维护公司和全体股东的权益。

谢谢大家！

16

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之三

2011 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司（）的独

立董事，我们严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股

东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》以及《公司章程》

等有关法律法规的规定和要求，忠实履行职责，积极出席相关

会议，认真审议董事会各项议案，注重发挥独立董事及各专业

委员会的作用，对公司重大事项发表了独立意见，较好地维护

了社会公众股股东的合法权益。现将 2011 年的工作情况简要

汇报如下：

一、出席会议及投票情况

我们积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会

议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事

会的正确、科学决策发挥积极作用。2011 年度，公司董事会、 年度，

股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他

重大事项均履行了相关的审批程序。

2011 年度，公司共召开了 8 次董事会和 2 次股东大会。 年度，

我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉尽职，认真履行职

责，未出现过缺席会议现象，出席有关会议情况如下：

1、本年度出席董事会情况

17

董事本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出缺席

姓名董事会次数 席次数 参加次数 席次数次数

姜智敏88600

才庆祥87610

张瑞彬88600

其中：才庆祥先生在年内授权委托独立董事姜智敏先生出

席公司于 2011 年 8 月 22 日召开的董事会三届五次会议。 2011 年

我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议

的相关事项，均进行了认真的审核和查验，对需表决的相关议

案均投了赞成票。

2、本年度出席股东大会的情况

董事姓名本年度召开股东大会次数列席股东大会次数

姜智敏22

才庆祥21

张瑞彬22

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《公司独立董事工作制度》、《上市公司治理准则》等相关规

章制度的规定，作为公司独立董事，我们对下列事项发表了独

立意见：

1、2011 年 3 月 24 日，对第三届董事会 2011 年第一次临

时会议就《关于公司经理层人员调整的议案》，发表了相关独

立意见；

2、2011 年 4 月 19 日，对董事会三届四次会议就《关于聘

请公司 2011 年度财务审计机构的议案》、《公司高级管理人

18

员 2010 年度薪酬的议案》、《关于前期会计差错更正的议案》， 2010 年

发表了相关独立意见；

3、2011 年 6 月 8 日，对第三届董事会 2011 年第三次临时

会议《关于运用闲臵资金进行低风险的短期理财产品投资的议

案》，发表了相关独立意见；

4、2011 年 8 月 22 日，对董事会三届五次会议就《关于变

更 2011 年度公司审计机构的议案》，发表了相关独立意见；

5、2011 年 9 月 20 日，对第三届董事会 2011 年第四次临

时会议《关于设立贵州盘江矿山机械有限公司的议案》、《关

于增资华创证券有限责任公司的议案》，发表了相关独立意见。

三、履行职责情况

我们分别作为公司审计委员会、战略与投资委员会、薪酬

与考核委员会和提名委员会委员，我们积极履行职责，对公司

长期发展战略规划进行研究并提出建议，对其他影响公司发展

的重大事项进行研究并提出建议。

四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

2011 年度，我们深入了解公司的生产经营状况、董事会决

议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；与公司其他董

事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关

注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况。我们十分关注公司的信息披露工

作，督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、

法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，严格执行

信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、

完整。

19

2、履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审

议的议案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员

进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审

慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

3、为切实履行独立董事职责，我们认真学习中国证监会、

上交所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加

强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保

护意识。

六、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议召开临时股东大会情况；

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2012 年，我们将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加

强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深

入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司

生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异

的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。

最后，感谢公司管理层及相关工作人员在 2011 年的工作

中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！

述职人：姜智敏 才庆祥 张瑞彬

20

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之四

2011 年度财务决算报告

各位股东及股东代表：

2011 年，公司在证券监管部门的监督指导下，深入贯彻落

实科学发展观，强化生产组织和市场营销管理，积极推进扩能

改造和项目建设，不断加强内部控制和风险防范，公司核心竞

争力进一步增强，资产规模不断扩大，行业地位更加巩固，年

末资产总额为 122.24 亿元，较年初增长 47.39%、全年实现营

业收入 74.65 亿元，同比增长 36.50%，实现净利润 17.19 亿元， 74.

同比增长 27.81%，全面完成了董事会确定的各项经营目标任

务。按照《公司章程》的规定，现将 2011 年财务决算情况向

大会报告，请审议。

一、审计情况

公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2011

年度财务状况进行审计，包括公司 2011 年 12 月 31 日的资产

负债表和合并资产负债表、2011 年度的利润表和合并利润表、 年度的利润表

2011 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及

财务报表附注。

审计认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准

则的规定编制，公允反地映了公司 2011 年 12 月 31 日的财务

状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量，并出具了信会师

报字[2012]第 112033 号标准无保留意见的审计报告。 112033

二、财务状况(合并)

21

期末比期初

预算项目单位期末数期初数

增长额增长率

1、资产总额：万元1，222，440829，375393，06547.39

其中：流动资产万元453，868327，473126，39538.60

非流动资产万元768，572501，902266，67053.13

2、负债总额万元474，635190，675283，960148.92

其中：流动负债万元248，671141，635107，03675.57

非流动负债万元225，96449，040176，924360.77

3、所有者权益万元747，805638，700109，10517.08

其中：归属于母公司所有者

万元693，955632，58961，3669.70

权益

2011 年末，在公司合并财务报表中，资产、负债和所有者

权益总额均较年初明显增加，增长率分别为 47.39%、148.92 %

和 17.08%，主要原因是根据贵州松河煤业发展有限公司股东会

决议授权，公司按照企业会计准则相关规定于 2011 年 5 月 1

日合并松河公司报表所致。具体变动因素如下：

（一）流动资产：较年初增加 126，395 万元，其构成是：

货币资金增加 16，269 万元，应收票据增加 37，804 万元，应收

账款增加 3，242 万元，预付款项增加 12，167 万元，其他应收款

增加 3，588 万元，存货增加 11，075 万元，其他流动资产增加

42，250 万元。 万元。

（二）非流动资产：较年初增加 266，670 万元，其构成是：

长期应收款增加 3，000 万元，固定资产增加 193，597 万元，在

建工程增加 55，695 万元，工程物资增加 655 万元，无形资产增

加 20，747 万元，递延所得税资产增加 7，177 万元，长期股权投

资减少 13，984 万元，固定资产清理减少 217 万元。 13，

（三）流动负债：较年初增加 107，036 万元，其构成是：

短期借款增加 5，000 万元，应付票据增加 20，362 万元，应付账

22

款增加 45，973 万元，应付职工薪酬增加 8，005 万元，应交税费

增加 7，841 万元，其他应付款增加 12，847 万元，一年内到期的

非流动负债增加 12，350 万元，预收款项减少 5，342 万元。 12，

（四）非流动负债：较年初增加 176，924 万元，主要构成

是：长期借款增加 135，700 万元，长期应付款增加 26，930 万元， 135，

专项应付款增加 14，791 万元，其他非流动负债减少 497 万元。 14，

（五）所有者权益：

1、股本总额为 110，337 万元，较年初没有变动;

2、资本公积较年初增加 1，100 万元。变动原因：公司 2010

年取得财政拨款 1，100 万元，指定实施项目本年已完工，依据

《企业财务通则》相关规定，投资补助资金转入资本公积;

3、盈余公积较年初增加 17，411 万元。变动原因是按母公

司净利润 10%提取盈余公积 17，411 万元;

4、未分配利润较年初增加 59，301 万元。变动原因是本年

度归属于母公司净利润 170，498 万元，扣除提取法定盈余公积

17，411 万元，派发现金股利 93，786 万元（根据 2010 年度利润

分配方案）。

三、经营成果

（一）生产指标：

较上年增长

主要预算指标单位本年完成上年实际增 长

增长额

率（%）

一、 1、原煤产量万吨1，230.121，140.3989.737.87

产2、商品煤产量万吨869.40747.09122.3116.37

品（1）精煤产量万吨394.33349.7944.5412.73

产（2）混煤产量万吨475.07397.3077.7719.57

量3、电力产量（发电） 万千瓦时 46，99345，2311，7623.90

二、 1、商品煤销量万吨987.74752.33235.4131.29

23

产（1）精煤销量万吨387.67346.6041.0711.85

品（2）混煤销量万吨471.40387.5983.8121.62

销（3）原煤直销量万吨128.6718.14110.53609.32

量2、电力销量（上网） 万千瓦时 7，7926，1251，66727.22

1、生产情况：全年原煤产量 1，230.12 万吨，同比增长

7.87%；商品煤产量 869.4 万吨，同比增长 16.37%；其中：精

煤产量 394.33 万吨，同比增长 12.73%，混煤产量 475.07 万吨， 394.

同比增长 19.57%；电力产量（发电）46，933 万千瓦时，同比增

长 3.90%。 3.

2、销售情况：全年商品煤销量 987.74 万吨，同比增长

31.29%；其中：精煤销量 387.67 万吨，同比增长 11.85%，混

煤销量 471.4 万吨，同比增长 21.63%，原煤直销量 128.67 万吨， 471.

同比增长 609.32%，电力销量（上网）7，792 万千瓦时，同比增

长 27.22%。 27.

（二）营业总收入：

较上年增长

本年上年

主要预算指标单位增长率

完成实际增长额

（%）

1、商品煤单价元/吨741.77714.3527.423.84

1、

销 （1）精煤单价元/吨1，355.551，132.22223.3319.72

售 （2）混煤单价元/吨342.72362.07-19.35-5.34

价 （3）原煤直销单价元/吨354.48257.0497.4437.91

格

2、电力单价（上网）元/千瓦时 0.2770.277-0.00

1、煤炭产品收入万元732，675537，430195，24536.33

2、（1）精煤收入万元525，505392，431133，07433.91

营

（2）混煤收入万元161，557140，33721，22015.12

业

总（3）原煤直销收入万元45，6134，66240，951878.40

收2、电力产品(上网)收入 万元2，1561，69446227.27

入

3、其他业务收入万元11，6627，8003，86249.51

合计万元746，493546，924199，56936.49

24

1、销售价格：精煤单价 1，355.55 元/吨，同比增长 19.72%；

混煤单价 342.72 元/吨，同比下降 5.34%；原煤直销单价 354.48

元/吨，同比增长 37.91%。 37.

2、营业总收入 746，493 万元，同比增收 199，569 万元，增

长 36.49%。增收因素及原因分析：

①煤炭产品收入增收 195，245 万元，同比增长 36.33%。主

要是商品煤销量增加 235.41 万吨，增收 168，165 万元，商品煤

综合售价提高 27.42 元/吨，增收 27，080 万元。 27.

②电力销售收入增收 462 万元，同比增长 27.27%。主要是

上网电量增加 1，667 万千瓦时。 1，

③其他业务收入增收 3，862 万元，同比增长 49.51%。主要

是对外瓦斯气、转供电、转供水、医疗服务等经营性服务增收。

（三）营业总成本：

本年上年增长

主要预算指标单位增长额

完成实际率（%）

营业总成本万元545，303387，358157，94540.77

1、营业成本万元412，759303，368109，39136.06

(1)煤炭销售成本万元400，835296，690104，14535.10

①精煤万元288，321215，71072，61133.66

单位成本元/吨74262211919.19

②混煤万元112，51480，98031，53438.94

单位成本元/吨185200-15-7.52

(2)非煤及其他业务(商品)万元11，9246，6785，24678.56

2、营业税金及附加万元41，97015，91926，051163.65

3、销售费用万元13，72312，8229017.03

4、管理费用万元68，21053，98714，22326.35

5、财务费用万元6，1271，0425，085488.00

6、资产减值损失万元2，5142202，2941，042.73

25

本年营业总成本 545，303 万元，同比增支 157，945 万元， 545，

增长 40.77%；增收因素如下：

1、营业成本 412，759 万元，同比增支 109，391 万元，增长

36.06%；增支因素如下：

①煤炭销售成本增支 104，145 万元，增长 35.1%。主要是

商品煤销量增加 235.41 万吨，增支 92，835 万元，单位销售成

本提高，增支 11，310 万元。 11，

②非煤及其他业务增支 5，246 万元，增长 78.56%。主要是

上网电量和其他业务对外收入增加，相应增加销售成本。

2、营业税金及附加增支 26，051 万元，同比增长 163.65%。 26，

3、销售费用增支 901 万元，同比增长 7.03%。 901 万元

4、管理费用增支 14，223 万元，同比增长 26.35%。 14，

5、财务费用增支 5，085 万元，同比增长 488%。 5，

6、资产减值损失增加 2，294 万元，同比增长 1042.73%。 2，

（四）投资收益:本年投资收益为 1，701 万元，同比增长

1072%。

（五）营业外净支出: 本年营业外收支净额为-1，348 万元， 本年营业外收

同比增长 870.29%。 870.

（六）利润总额: 本年实现利润总额为 204，239 万元，同

比增长 28.28%。 28.

（七）所得税费用: 本年所得税费用总额为 32，303 万元， 本年所得税费

同比增长 30.81%。 30.

（八）净利润: 本度度净利润为 171，936 万元，同比增长

27.81%。其中：归属于母公司所有者的净利润 170，498 万元， 170，

同比增长 26.74%。 26.

四、现金流量

26

预 算 项 目单位本期金额上期金额变动数增长率

一、现金总流入万元785，638564，395221，24339.20

1、经营活动现金流入万元734，609548，723185，88633.88

(1)销售商品、提供劳务收入万元729，231530，065199，16637.58

(2)税收返还收入万元686150536357.33

(3)其他经营活动收入万元4，69218，508-13，816-74.65

2、投资活动现金流入万元4，2366453，591556.74

（1）取得投资收益万元85457627848.26

（2）其他投资活动收入万元3，382693，3134801.5

3、筹资活动现金流入万元46，79315，02731，766211.39

（1）吸收投资收到万元10，7403，3007，440225.45

（2）取得银行借款万元20010，000-9，800-98

（2）其他筹资活动收入万元35，8531，72734，1261976.

二、现金总流出万元771，465560，085211，38037.74

1、经营活动现金流出万元497，012433，88663，12614.55

(1)购买商品、接受劳务支出万元103，959126，944-22，985-18.11

(2)与职工个人有关的现金支出万元186，294141，77544，51931.4

(3)各项税费支出万元171，530127，10544，42534.95

(4)其他经营活动支出万元35，22938，062-2，833-7.44

2、投资活动现金流出万元141，09559，40481，691137.52

(1)购建固定资产等工程支出万元95，24536，79058，455158.89

(2)对外投资活动支出万元45，85022，49523，355103.83

3)其他投资活动支出万元-119-119-100

3、筹资活动现金流出万元133，35866，79566，56399.65

(1)偿还债务现金支出万元21，45014，3007，15050

(2)分配股利及偿付利息支出万元104，23452，49551，73998.56

(3)其他筹资活动支出万元7，674-7，674—

三、现金及现金等价物净增加额万元14，1734，3109，863228.84

加：期初现金及现金等价物余额万元98，41194，1014，3104.58

四、期末现金及现金等价物余额万元112，58498，41114，17314.40

（一）期末现金及现金等价物余额 112，584 万元，较年初

增加 14，173 万元，增长 14.40%。 14，

（二）本年现金总流入 785，638 万元，同比增收 211，243

万元，增长 39.20%。 39.

（三）本年现金总流出 771，465 万元，同比增加 211，380

万元，增长 37.74%。 37.

27

（四）本年现金及现金等价物净增加额 14，173 元，同比增

加 9，863 万元，增长 228.84%。 9，

五、其他财务指标

主要财务指标单位2011 年2010 年变动数增长率

1、基本每股收益元/股1.5451.2190.32626.74

2、扣除非经营性损益后的

元/股1.5331.2220.31125.45

基本每股收益

3、资产负债率%38.8322.9915.8468.9

4、加权平均净资产收益率%26.0323.282.7511.81

其他主要财务指标以归属于母公司所有者的净利润及净

资产为基础，作如下说明：

（一）基本每股收益为 1.545 元，同比增加 0.326 元。 1.

（二）扣除非经营性损益后的基本每股收益为 1.533 元， 1.

同比 0.311 元。 0.

（三）资产负债率为 38.83%，同比上升 15.84 个百分点。 38.

（四）加权平均净资产收益率为 26.03%，同比增加 2.75

个百分点。原因一是归属母公司所有者的净利润同比增加

35，976 万元，增长 26.74%；原因二是加权平均净资产同比增加

77，089 万元，增长 13%。两项因素影响，加权平均净资产收益

率同比增加近 3 个百分点。 3 个百分点

28

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之五

2012 年度财务预算报告

各位股东及股东代表：

公司在总结 2011 年经营情况和分析 2012 年经营形势的基

础上，结合公司市场需求状况和战略发展规划，根据《企业会

计准则》等相关法律法规及《公司章程》有关规定，向大会报告

2012 年度财务预算，请审议。 年度财务预算

一、预算编制的基本假设

1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制

度无重大变化。

2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境

无重大变化。

3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化。

4、公司主要产品和原材料的市场价格和供求关系不会有

重大变化。

5、公司 2012 年度的生产经营不会受诸如铁路运力、电力

供应和原材料的严重短缺而产生不利的影响。

6、公司生产经营业务涉及的信贷利率、税费政策将在正

常范围内波动。

7、公司现行的生产组织结构、管理层及核心技术人员不

发生重大变动。

8、无其他不可抗拒力及不可遇见因素造成的重大不利影

响。

二、财务预算指标

29

2012 年度财务预算指标包括财务状况、现金流量预测和经

营成果预算指标三个部分。

（一）财务状况预测

较上年比

年度上年

预 算 项 目单位预算实际增 长 率

增长额(%)

1、资产总额：万元

1，417，7401，222，440195，30015.98

其中：流动资产万元

498，974453，86845，1069.94

非流动资产万元

918，766768，572150，19419.54

2、负债总额万元

515，720474，63541，0858.66

其中：流动负债万元

231，864220，67111，1935.07

非流动负债万元

283，856253，96429，89211.77

3、所有者权益万元

902，020747，805154，21520.62

其中：归属于母公司所有者 万元

权益823，100693，955129，14518.61

预 计 资 产 总 额 较 年 初 增 加 195，300 万 元 ， 增 长 率 为

15.98%，所有者权益较年初增加 154，215 万元，增长率为

20.62%。其中：

归属于母公司的所有者权益总额为 823，100 万元，增长率

为 18.61%。 18.

（二）现金流量预测

预 算 项 目金额预 算 项 目金额

一、现金流量预算收入(2)与职工个人有关的现金支出

1，117，000235，300

1、经营活动现金流入(3)各项税费支出

906，500198，500

(1)销售商品、提供劳务收入(4)其他经营活动支出

901，80045，500

30

(2)税收返还收入2、投资活动现金流出

750363，000

(3)其他经营活动收入(1)购建固定资产等工程支出

3，950130，700

2、投资活动现金流入(2)对外投资活动支出

500232，300

其中：对外投资取得收益3、筹资活动现金流出

500167，500

3、筹资活动现金流入(1)偿还债务现金支出

210，00045，200

(1)取得银行借款收入(2)分配股利及偿付利息支出

200，000108，000

(2)其他筹资活动收入(3)其他筹资活动支出

10，00014，300

二、现金流量预算支出三、现金及现金等价物净增加额

1，160，000-43，000

1、经营活动现金流出加：期初现金及现金等价物余额

629，500112，584

(1)购买商品、接受劳务支出四、期末现金及现金等价物余额

150，20069，584

公司现金流量预测按照“统筹安排、量入为出”的原则确定，

确保年内有合理、充足的现金余额，能保证安全正常投入和生

产周转需求。

全年现金流量预算收入 1，117，000 万元，现金流量预算支

出 1，160，000 万元，本期现金及现金等价物净减少 43，000 万元， 1，

期末现金及现金等价物余额为 69，584 万元。 69，

（三）经营成果预算

主要预算指标单位年度预算 上年实际 增长额增长率(%)

一、营业总收入万元901，836746，493155，343 20.81

二、营业总成本万元652，786545，303107，483 19.71

1、煤炭销售成本万元484，250400，83583，41520.81

(1)精煤万元340，450288，32152，12918.08

单位成本元/吨667.55741.81-74.26-10.01

31

(2)混煤(含原煤直销)万元143，800112，51431，28627.81

单位成本元/吨254.06184.5869.4837.64

2、非煤及其他业务(商品)万元11，30011，924-624-5.23

3、营业税金及附加万元48，23641，9706，26614.93

4、销售费用万元12，85013，723-873-6.36

5、管理费用万元87，30068，21019，09027.99

6、财务费用万元8，8506，1272，72344.44

7、资产减值损失万元02，514-2，514

三、投资收益(损失为“-”号) 万元5001701-1201-70.61

四、营业外净支出万元-450-1，348898-66.62

五、利润总额万元250，000204，23945，76122.41

1、预计全年实现营业总收入 901，836 万元，较上年增收

155，343 万元，增长率为 20.81%；

2、预计营业总成本 652，786 万元，较上年增支 107，483 万

元，增长率为 19.71%；其中：

（1）精煤单位销售成本 667.55 元/吨（含化工用煤），较

上年吨煤节支 74.26 元，节支幅度为 10.01%。 74.

（2）混煤单位销售成本 254.06 元/吨（含原煤直销），较

上年吨煤增支 69.48 元，增支幅度为 37.64%。 69.

（3）非煤及其他业务成本 11，300 万元(商品部份)，较上年

节支 624 万元，节支幅度为 5.23%。 624 万元

（4）营业税金及附加较上年增支 6，266 万元。增支因素是

因销售收入及原煤产量增加，增提增值、资源税等相关税费。

（5）期间费用结合公司 2011 年实际水平，考虑原煤增产、 2011 年

商品煤量增加，相应增提矿产资源补偿费、增加职工薪酬等因

32

素测算编制。其中：管理费用较上年增支 19，090 万元，销售费

用较上年节支 873 万元，财务费用较上年增支 2，723 万元。 873 万元

综合以上收支指标预算，预计 2012 年度实现利润总额

250，000 万元，较上年增盈 45，761 万元，增长率为 22.41%。 万元，

三、完成 2012 年度财务预算的主要措施

展望 2012 年，世界经济复苏依然面临许多不定因素。从

行业来看，煤炭是我国的主体能源和基础产业，虽然受宏观经

济增速、产业结构调整等因素影响，煤炭需求增速将有所放缓，

但总量仍有适度增加。公司董事会根据外部形势和自身的发展

需要，确定以继续抓好增产增收、提质增收、节支降耗为经营

主题，坚持以稳健经营推动跨越发展，不断更新安全管理理念，

提高技术创新能力，同时充分依靠国家政策，积极推进煤炭资

源整合，加快新矿井建设工作力度。为实现 2012 年度的财务

预算目标，重点要做好以下七个方面的工作：

1 加强安全生产管理。坚持把安全工作放在一切工作的首

位，在思想认识、制度完善、责任落实、资金投入、标准化建

设、监督考核等方面全方位加强管理，夯实打牢安全基础，努

力提高安全管理水平，确保实现安全生产。

2、加强生产组织管理。抓好原煤生产的采掘管理、接续

管理和现场管理工作，强化洗煤生产的过程控制、工艺管理和

综合利用，努力提高原煤生产能力，提高洗煤综合效率，保持

商品煤生产稳步增长。

3、加强产品质量管理。坚持商品质量要从源头抓起的质

量管理理念，搞好原煤分装分运和合理配采，为洗煤生产提供

优质原料煤，并不断根据市场变化，适时调整质量指标和产品

结构，以超前的质量控制意识，维护“盘江煤”的品牌优势。

33

4、加大营销工作力度。继续加强市场战略研究，创新营

销管理模式，完善市场信息网络，以市场为导向调整销售策略，

不断增加营销渠道，巩固老用户的协作关系，加大新用户的开

发力度，最大限度地减少因市场变化对公司营运造成的风险。

5、提升成本管理水平。继续加强以实施“可控成本”管理为

核心、以推行“全面预算”管理为手段、以实现“利润目标”为目

的的成本管控工作，对成本项目进行细化分解，完善成本管控

体系，加大内部考核力度，确保实现成本预算目标。

6、完善公司内控机制。继续夯实公司基础管理工作，建

立以公司全面信息管理机制为载体的财务信息化管理体系，并

坚持完善内部控制机制，进一步促进公司规范运作，提升公司

管控质量，强化财务风险防范意识，使公司生产经营活动得到

健康、有序和持续发展。

7、加强公司资金管理。努力扩大经营活动现金流入量，

加强生产流动周转、工程项目进度与实际资金需求的动态管

理，适时、适度安排好资金；在保障公司生产经营和项目建设

资金需求的前提下，盘活存量资产，优化公司资本结构，做好

公司资金理财，提高公司金使用效率；主动加强与银行等金融

机构的战略合作关系，适时、合理地开展好筹资、融资工作，

为公司持续快速发展提供有力的资金支持。

特别提示:本预算为公司 2012 年度内部管理控制指标，不代

表公司盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、政府宏观调

控、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请

投资者特别注意。

34

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之六

2011 年度利润分配预案

各位股东及股东代表：

经立信会计师事务所有限公司审计确认，公司 2011 年度

归属于母公司的净利润 1，704，982，092.08 元，按照我国《公司

法》和《公司章程》的规定，按母公司净利润的 10%提取法定

盈余公积金 174，113，214.66 元，当年可供股东分配的利润

1，530，868，877.42 元，加上年初未分配利润 1，534，819，746.99 元， 元，

减去向股东分派的 2010 年度利润分配 937，862，720.95 元，截至

本报告期末可供股东分配利润为 2，127，825，903.46 元。 2，

根据公司实际情况，2011 年度利润分配预案为：以公司

2011 年 12 月 31 日的股本 1，103，367，907 股为基数，向全体股

东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 8.5 元 （ 含 税 ） ， 共 派 发 现 金

937，862，720.95 元，同时进行资本公积金转增股本，以公司 2011

年 12 月 31 日的股本 1，103，367，907 股为基数，向全体股东每

10 股转增 5 股，共计转增 551，683，953.50 股，转增后公司总股

本将增加至 1，655，051，860.50 股。 1，

本议案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，现提

交公司股东大会审议。

35

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之七

2011 年年度报告正文及摘要

各位股东及股东代表：

公司 2011 年年度报告正文及摘要已经公司第三届董事会

第七次会议审议通过，具体内容已刊登在 2012 年 4 月 21 日的

《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）。

现提请股东大会进行审议。

36

贵州盘江精煤股份有限公司 2011 年年度股东大会会议材料之八

关于聘请公司 2012 年度财务审计机构

和内控审计机构的议案

各位股东及股东代表：

根据公司 2011 年度审计工作量，经与立信会计师事务所

有限公司（以下简称“立信公司”）沟通协商，拟定 2011 年度

审计费用为 125 万元。 125 万元

鉴于立信公司在本公司 2011 年度财务审计及内控审计方

面表现出来的勤勉、尽职，拟续聘立信公司为本公司 2012 年

度财务审计机构和内控审计机构。

本议案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，现提

交公司股东大会审议。

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[责任编辑：robot] 标签：公司 万元 股东 董事会 

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