恒丰银行杭州富阳办理票据业务违规

2016年06月29日 16:57
来源：华龙网

中国经济网北京6月29日讯今日，中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表显示，恒丰银行杭州富阳支行办理无真实贸易背景票据业务，以及贷款（贴现）资金回流转定期存款，违反《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条等法律法规，浙江监管局决定对其罚款40万元。中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表

【摘要】今日，中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表显示，恒丰银行杭州富阳支行办理无真实贸易背景票据业务，以及贷款（贴现）资金回流转定期存款，违反《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条等法律法规，浙江监管局决定对其罚款40万元。

行政处罚决定书文号			浙银监罚〔2015〕6号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名
	单位	名称	恒丰银行杭州富阳支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	盛忠桥
主要违法违规事实（案由）			办理无真实贸易背景票据业务；贷款（贴现）资金回流转定期存款
行政处罚依据			《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）第十一条；《人民币单位存款管理办法》第七条、《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）
行政处罚决定			罚款人民币四十万元
作出处罚决定的机关名称			浙江银监局
作出处罚决定的日期			2015年4月13日