处罚始末曝光 ！张军红自掏腰包承担合利宝罚款 套现后已被公司免职

一、行政处罚决定书主要内容

被处罚单位：广州合利宝支付科技有限公司

违法行为：

1、在尚未取得《支付业务许可证》的情况下与银行签订备付金协议以及开展支付业务;

2、未准确标识交易信息并完整发送;

3、截止2014年末，公司未在网站主页显著位置披露支付业务的收费项目、收费标准和支付服务协议的格式条款内容。

处罚依据：

《非金融机构支付服务管理办法》第四十二条、第四十三条。

处罚决定：

对你公司在尚未取得《支付业务许可证》的情况下从事支付业务的违法违规行为，根据《非金融机构支付服务管理办法》第四十三条，处3万元罚款。

对你公司未准确标识交易信息并完整发送的违法违规行为，根据《非金融机构支付服务管理办法》第四十三条，责令你公司于2016年10月31日前改正，并处3万元罚款。

对你公司未按规定披露相关事项的违法违规行为，根据《非金融机构支付服务管理办法》第四十二条，责令你公司于2016年10月31日前改正，并处1.5万元罚款。

以上合计共对你公司处7.5万元罚款。

二、处罚始末

1、2016年9月20日，张军红收到广州人行向合利宝支付发送的《行政处罚意见告知书》。张军红及合利宝支付其他高管遂积极与广州人行进行沟通，并开展包括但不限于解释说明、申辩等各项工作，力争取得广州人行的谅解，使合利宝支付免于行政处罚。2016年10月21日，广州人行对合利宝支付作出《行政处罚书》(广州银罚字<2016>5号)，并于2016年10月25日送达合利宝支付。张军红作为合利宝支付的法定代表人，本着实事求是、接受监管的态度，代表合利宝支付对告知书中所列的事实向广州人行予以了确认，并签领了处罚认定书。

2、上述被处罚的违规行为发生的时间为2014-2015年度期间，广州合利及其子公司合利宝支付对监管部门指出的违规行为高度重视，已经按照相关法律法规和监管部门的要求组织了整改工作。张军红本人承诺合利宝支付已通过整改，确保该等问题得到妥善解决并且不会再次发生。

3、张军红本人深刻认识到《行政处罚决定书》所述的经营过程中存在的问题，并代表合利宝支付完全接受广州人行作出的《行政处罚决定书》。对于广州人行根据《行政处罚决定书》对合利宝支付作出的7.5万元罚款，由张军红承担，已向合利宝支付汇入了7.5万元款项，并确保在规定期限内缴纳上述罚款。

三、合利宝收购案进展

2016年10月13日，公司已按照《关于<浙江宏磊铜业股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》 及相关协议给交易对手方张军红支付了第一期股权转让款人民币10,000万元。

截止2016年10月25日，公司已向双方共同委托的监管账户支付第二期股权转让款(扣除交易对手方相关借款后的第二期股权转让款)为895,111,504.16元。交易双方已按照签署的相关协议于2016年10月31日向工商登记主管部门申请办理广东合利股权转让变更登记手续。2016年11月2日，工商登记主管部门通知公司经办人领取了办理股权转让等事项变更备案手续后新核发的《营业执照》，统一社会信用代码为91440101723824919R。经营范围：研究和实验发展(具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)法定代表人变更为闫伟，企业类型变更为其他有限责任公司，股东情况变更为浙江宏磊铜业股份有限公司90%，浙江浙银资本管理有限公司10%。

广州合利宝支付科技有限公司(以下简称"合利宝支付")为本次交易标的公司广东合利的控股子公司，持有中国人民银行核发的《支付业务许可证》(许可证编号：Z2026044000012)。业务类型：互联网支付、移动电话支付、银行卡收单。业务覆盖范围：全国。发证日期为2014年7月10日，有效期至2019年7月9日。合利宝支付于2016年11月2日召开临时股东会会议，通过决议同意任命田铮为合利宝支付执行董事(法定代表人)，同时免去张军红合利宝支付原执行董事(法定代表人)职务。合利宝支付因执行董事(法定代表人)、经理、监事发生了变更的原因，拟根据中国人民银行相关法规要求，提出换发合利宝《营业执照》及《支付业务许可证》的申请，待获得中国人民银行广州分行对上述申请的批复文件后，公司与交易对手张军红将按照本次重组报告书及相关协议申请办理合利宝支付的工商变更登记手续。在此期间，交易对手张军红不再参与广东合利及其子公司的任何经营管理工作，宏磊股份将在现有团队的基础上积极整合新的业务团队，确保广东合利及其子公司有序开展日常经营活动。

来源：支付产业网