基金从业人员禁买一对多

2009年08月26日 06:03
来源：京华时报 作者：敖晓波

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本报讯 (记者 敖晓波) 记者昨天从基金公司证实，证监会日前正式通知各基金公司，基金公司自有资金及基金从业人员不得购买“一对多”专户理财产品。

据了解，证监会近日向各基金公司下发了《关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明》，对于基金公司是否可以运用固有资金投资资产管理计划，以及基金从业人员是否可以投资资产管理计划的疑问，该通知明确规定，暂不可以，待相关规定明确后再予以考虑。

此外，对于一家基金公司一次至多可以报送多少个资产管理计划的备案登记材料的疑问，该统计也作出了限定，原则上不做数量限制，现阶段综合考虑各方面因素，原则上不多于5个，即正在办理备案登记和已办理完毕备案登记但未完成销售的资产管理计划数量合计不超过5个。

业内人士指出，商业银行理财资金投资二级市场股票在上个月被叫停之后，基金“一对多”专户理财业务将有效地弥补银行高端理财产品的缺口。

据悉，基金“一对多”专户理财业务开闸之前，基金公司与银行在特定客户方面的合作主要通过专户咨询展开，一般是商业银行借助信托公司发行理财产品，博时、华夏等大型基金公司经常会在这类产品中担纲投资顾问。基金“一对多”专户理财业务开闸之后，商业银行就可以直接和基金公司合作，由基金公司作为“一对多”专户理财产品的发售主体和运营主体，商业银行则充当托管行和代销渠道的角色。这样既可以帮助高端客户更加直接地找到理想的投资产品和专业的投资顾问，同时也有利于基金“一对多”专户理财业务的稳健发展。

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