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三基金经理涉嫌老鼠仓被调查

2009年11月06日 02:00
来源:金融投资报

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据新华社电 深圳证监局5日正式公布,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票被调查,目前案件调查正在进行之中。

据介绍,日前,为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局立即启动稽查提前介入程序,随后正式立案稽查。

深圳证监局有关负责人表示,近年来,深圳基金业实现了规模跳跃式发展,合规管理水平不断提高,品牌效应初步显现。少数基金经理涉嫌违法违规的行为,违背了基金从业人员的受托业务,损害了行业声誉。

这位负责人表示,下一步,深圳证监局将对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

上述负责人说,深圳证监局将督促基金公司在制度、机制上采取防范措施,加强对投资管理人员的行为监督和日常教育,加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理。

同时,深圳证监局将继续完善监控手段,强化监管协作,加大现场检查力度,主动发现案件线索,及时调查处理,对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击,发现一起、查处一起,绝不手软。

证监会严打基金老鼠仓_财经_凤凰网
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尚福林:基金业不能触犯老鼠仓底线

基金老鼠仓

 在基金行业里,所谓的老鼠仓是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前,先用个人资金在低位买入该股票,待用公有资金将股价拉升到高位后,其率先卖出个人仓位进而获利的行为。
 参与基金投资的机构和基民的资金则可能因此有被套牢的危险,这显然会对投资者利益造成一定损害。

凤凰网基金调查

1.老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
是,完全属于个人职业操守问题
不是,暴露相关公司机制不完善
不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应(多选):
及时披露相关信息
向投资者郑重道歉
赔偿投资者损失
健全完善内部机制
加强内部风控管理
接受整改和处罚
其他
3.投资者利益受到损害,谁应负责(多选):
自认倒霉
涉案人员
基金公司
监管机构
其他
 

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[责任编辑:robot] 标签:基金 证监 深圳 经理 
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