证监会正式立案调查江苏三友

2010年04月03日 06:00
来源：京华时报作者：徐亦姗

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本报讯 (实习记者徐亦姗)在江苏三友造假门事件曝光将近一周后，监管部门终于正式介入调查。昨天，江苏三友发布公告称，公司于4月1日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下达的立案调查通知书。通知称公司因涉嫌违反证券法律法规，中国证券监督管理委员会江苏监管局决定对公司进行立案调查。江苏证监局的工作人员表示，一旦调查有结果,将要求上市公司及时发布公告。

著名证券维权律师宋一欣表示，江苏三友侵犯了中小投资者的合法权益，也违反了市场的信息披露规范原则。它主要表现在两个方面，一是欺诈发行，二是虚假陈述中的重大遗漏。首先，江苏三友的实际控制人早在2004年就已经变更，而公司在2010年3月才公告投资者，这涉嫌信息披露严重违规；而江苏三友在2005上市时，没有把实际控制人变更一事记录在招股说明书上，这涉嫌IPO材料造假和欺诈上市；此外，尽管联社早已将其持有的友谊实业半数以上股权进行了转让，但在江苏三友2005年至2008年四年的年报、半年报中，公司实际控制人仍写明是联社，这涉嫌历年定期报告虚假陈述。

西南财经大学法学院博导吴越教授认为，在整个事件中，公司董事长张璞等8位相关高管应负直接责任。而公司上市保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构因涉嫌配合公司造假，也应承担一定责任。此外，由于当地政府相关部门在江苏三友上市前已经知道其实际掌控人变更却未提出质疑，纵容公司的欺诈上市行为，也应追究相关部门的责任。