证监会核准第二批五家券商融资融券试点申请

2010年06月09日 03:16
来源：证券日报

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降低试点券商准入门槛，再增加15家券商开展试点准备工作；转融通业务方案正在研究；标的证券范围将扩大

□ 本报记者侯捷宁

“目前，申银万国﹑东方﹑招商﹑华泰和银河这5家证券公司业务试点实施方案专业评价和行政许可审核中反馈的意见已经落实，未出现不适合开展融资融券试点业务的新问题，已符合开展融资融券业务试点的各项条件，证监会已核准其融资融券业务试点申请。”中国证监会有关部门负责人8日表示。

该负责人指出，证监会目前已降低了试点券商的准入门槛，再增加15家证券公司开展试点准备工作。他同时透露，证监会正在研究转融通业务方案，而沪深交易所则正在研究扩大融资融券业务标的证券范围。

首批试点发展态势良好

据上述负责人介绍，自3月31日融资融券业务试点实质启动以来，融资融券试点起步平稳，运行正常，呈现良好的发展态势。

数据显示，截至5月31日，沪﹑深两市融资融券交易累计成交金额30.5亿元，其中，融资交易金额28.28亿元，占累计成交金额的92.72%，融券交易金额2.22亿元，占累计成交金额的7.28%，融资交易金额与融券交易金额之比为13:1。按市场划分，沪市融资融券交易累计成交19.55亿元，占沪﹑深两市累计成交金额64.1%，深市融资融券交易累计成交10.95亿元，占沪﹑深两市累计成交金额的35.9%。沪市融资余额6.3亿元，融券余量金额0.1亿元；深市融资余额3.97亿元，融券余量金额0.06亿元。

同时，融资融券交易稳步增长，客户开户数逐日增加，客户担保证券市值不断扩大。融资融券交易结算系统运行安全可靠。首批6家试点证券公司的业务系统和风险控制系统运行平稳，征信﹑开户﹑交易﹑清算交收和数据报送等环节业务处理顺畅。沪﹑深证券交易所和证券登记结算公司的交易清算﹑账户划转和市场监控系统运行正常，未发生差错和技术故障。

该负责人表示，由于试点方案准备充分，试点证券公司的选择条件﹑规则和程序公开透明，投资者教育和客户是党性管理工作落实到位，因此，业内普遍认为试点平稳有序，达到了审慎推出试点的预期效果。

试点规模扩大第三批进入准备

据了解，首批融资融券试点的平稳运行也为试点的扩大奠定了基础。因此，根据融资融券业务试点工作的指导意见，“首批证券公司融资融券业务试点取得成效后，证监会将适时逐步放宽试点的条件，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，分期分批地扩大试点范围”的规定，证监会作出了扩大试点的安排。

该负责人向记者介绍说，在试点启动时，申银万国证券﹑东方证券﹑招商证券﹑华泰证券和银河证券就通过了融资融券业试点实施方案专业评价﹑技术系统全网测试和证监局业务准备情况核查，并向证监会提出了行政许可申请，但因试点名额限制和部分条件暂时没有达到要求，未列入首批试点证券公司名单。“但目前，这5家证券公司已符合开展融资融券业务试点的各项条件”

与此同时，证监会还降低了试点券商的准入门槛。

记者了解到，按照“最近一次证券公司分类评价为B类以上，最近6个月净资本均在30亿元以上”的条件和标准，证监会再增加了15家符合此条件的券商开展试点准备工作。这15家券商包括：国元证券﹑齐鲁证券﹑长江证券﹑安信证券﹑中信建投证券﹑方正证券﹑中金证券﹑中投证券﹑长城证券﹑国都证券﹑宏源证券﹑平安证券﹑兴业证券﹑西南证券﹑红塔证券，其中9家为A类公司，6家为B类公司。

而且，这15家证券公司及其营业部地域分布范围较广，除北京﹑深圳外，重庆﹑山东﹑湖南﹑湖北﹑新疆﹑福建﹑安徽﹑云南各有1家证券公司，分布较为均衡。从营业部数量看，首批6家试点证券公司和近日核准试点的5家证券公司共有1330家营业部，再加上这15家证券公司的909家营业部，合计有2239家营业部，占全国106家证券公司总计4191家营业部的53%。

“上述营业部将由各试点证券公司根据业务准备情况分期分批逐步开展融资融券业务”证监会有关部门负责人表示。他同时指出，证监会将按照证券公司分类评价先A类后B类的顺序，结合净资本规模大小﹑技术系统全网测试情况和业务试点实施方案专业评价结果，以公开透明的方式分期分批核准试点证券公司。

他同时还透露，证监会下一步还会根据融资融券试点的运行情况等各方面市场因素，不断调整试点的准入门槛，允许符合条件的证券公司开展试点准备工作，分期分批核准融资融券业务资格。

转融通业务方案正在研究

在融资融券试点初期，证监会规定尚只允许符合要求的证券公司利用自有资本金和自营证券开展融资融券业务，因此，市场人士就曾呼吁尽快推出转融通机制。

对此，证监会有关部门负责人表示，证监会目前正在抓紧研究转融通业务方案。正在对转融通业务所涉及的帐户体系﹑证券与资金来源、业务模式与流程、风险管理和技术系统等问题作进一步的深入研究和论证，适时推出与证券公司融资融券业务相匹配的转融通业务。

据了解，引入转融通制度后，融资融券业务将采取集中授信的专业融资公司模式，即证券公司通过专门的金融机构——证券融资公司进行融资融券。一方面该公司可以通过自身的信用帮助证券公司融资；另一方面，养老基金、保险资金等长期资金可以通过其出借手中的股票，帮助证券公司融券。而转融通制度的建立和专业金融公司的加入，融资融券业务的规模也将得到迅速扩大。