涉重大内幕交易中信证券一投行高管逃匿

2010年06月29日 08:18
来源：经济观察网作者：黄利明张勇赵娟

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经济观察报记者黄利明张勇赵娟 约两个月之前，正在被中国证监会调查的中信证券投行部执行总经理谢风华以休假之名去了香港，然而自此一去不返。

而此前的3月份，证监会稽查局一行人来到中信证券(600030SH)位于上海的投资银行分部，提取了谢风华的电话记录以及电脑上的IP地址等资料。

一个投资银行保荐人的内幕交易大案自此被正式揭开。本报从多个渠道证实，中信证券投行部高管谢风华在做ST兴业(600603SH)重组项目时，涉嫌严重的内幕交易行为。据悉，举报人通过多种渠道多次向中国证监会举报，今年3月证监会介入调查此事。

记者得到的确切信息表明，中信证券做财务顾问的ST兴业重组项目，谢风华带领中信证券投行部的四个人具体负责此事，然而在项目的运作过程中，谢风华利用内幕信息让其亲戚朋友在消息放出前买入ST兴业股票，而他自己也在本人的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖这只股票。

此事已经得到中信证券公司的证实，中信证券方面表示，现在正配合调查等待结果，一旦证监会查实，公司内部将会严惩。对此，证监会立案处处长王修祥表示：“是否披露有严格程序，具体情况不太清楚。

然而，谢风华在调查期间前去香港，据悉目前踪迹全无，其手机已经无法联系。

东窗事发

谢风华被调查以及离境的消息，在中信证券内部并不为很多人知晓。其实去年年底以来，很多举报就已经纷沓而至监管部门。接近上海市证监局的一位人士告诉本报，证监局曾经收到过对其管辖下的ST兴业重组问题的举报材料，并且也派人进行了初步调查，并向证监会作了汇报，只是“不清楚最后如何处理”

一位投行界人士听说此事非常震惊，在他的印象中谢风华在这个行业里已经深耕多年，而且小有名气了，他供职的还是中国证券业最有实力的证券公司之一。

中信证券一位内部人士透露，谢风华的电脑里留下的资料显示，他涉嫌通过其堂弟股票账户买卖ST兴业的股票。今年3月份证监会来调取资料对其进行调查时，他表示想出去散散心，自此再没来公司上班。

ST兴业董事长陈铁铭透露，今年年初中信证券方面就告知公司谢风华已长期公休，但并未知悉其涉案被调查。ST兴业董事长兴业证券事务代表陈建军说：“谢风华是负责ST兴业的重组项目，但还有其他项目承办人。即使有相关情况，中信证券也不会给公司通报。公司现在也没有接到相关的调查。公司是跟中信证券签的项目，并非跟他个人签的项目。

据悉，谢风华在跟中信证券相关人士沟通时，并未承认自己的内幕交易行为，只是说担心法律制裁。但中信证券后来联系他时，其通话电话已经转为香港号码。在之后就无法再联系上他。

据其曾经的一位同事透露，谢风华两个月前跟妻子已经去了新西兰。

对于谢风华来说，这样的逃离并不困难。谢风华有多年的海外工作经历，有认识谢风华的投行业人士告诉本报，谢风华可能还持有新西兰护照。同时，他的前妻和孩子早就已经移民到新西兰。

据悉，谢风华涉嫌参与ST兴业内幕交易一事，最早有人向上海证监局举报相关情况，在上海证监局调查后不久。又有人进行实名举报，调查由此全面深入。

本报了解到，大约一个多月之前，证监会调查人员还曾到国信证券调查过谢风华曾经使用过的电脑，调取IP地址和相关资料。

中信证券方面向本报表示，对谢风华的一切内部处理要等待调查结果，公司一直的经营风格都比较稳健合规，因此一旦查实将会严惩，同时也会反思公司的引入人才情况。