涉重大内幕交易中信证券一投行高管逃匿(3)

2010年06月29日 08:18
来源：经济观察网作者：黄利明张勇赵娟

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在争夺战中失利的北孚集团很快在2009年底就迅速获利出局。此时正是ST兴业股价到达最高位的时候。北孚集团副总裁顾艳丽向本报表示，他们对ST兴业股票牵涉内幕交易案不知情。

而ST兴业董事长陈铁铭表示，如果有内幕交易的话，肯定是他的个人行为。

时至今日，北孚集团高位抛股，谢风华内部交易获利丰厚，大洲集团如愿入主ST兴业。

2008年11月ST兴业股价最低为2.43元，此时大洲集团准备举牌，开始持续买入，到2009年4月17日股价涨到8.46元。在重组事件不断地推动下，2009年12月14日，ST兴业股价已高达10.47元，一年涨幅高达330%。

全盘掌握着ST兴业重组事宜的谢风华利用内幕交易的获利可想而知。自今年年初开始，ST兴业股价一路下跌，6月25日以5.45元收盘。一位投资者在股吧上留言感叹道 “有谁比我惨，成本10元左右，这辈子估计都难解套了”

个案？

谢风华，1971年出生，祖籍福建，高级经济师，国内首批注册保荐代表人。曾就职美资机构中国代表处、香港百富勤和厦门证券。曾就学于国际关系学院、北京大学、中欧国际工商学院。谢从1994年开始从事投资银行工作，主持和参与的项目包括：海洋集团首发、厦门建发首发、厦门大洋首发、法拉电子首发、阳光转债、雅戈尔转债、厦门建发增发、东信和平首发南山转债等项目，在发行承销、上市推荐资产重组和证券投资分析等方面具有丰富的证券从业经验。并且还著作出版有《市值管理》、《中国证券发行制度与市场研究》、《保荐上市》等专业书籍。

中国证券业协会网站上的信息显示，谢风华是2004年4月19日在国信证券取得保荐代表人资格证书的，跳到中信证券后，在2009年8月14日重新取得该证。

谢从国信证券跳槽到中信证券任投行部执行总经理，在上海工作。谢风华在投资银行圈可以说小有名气，这也是中信证券引进他的重要原因。据了解，谢风华这次跳槽的另一个原因是，2009年是创业板与中小板大量发行之时，国信证券这类项目也会被排在前列，他抱怨自己错失大好的业务发展机会。

谢风华的一位同事评价他，十分聪明，做事目的性很强。另一位认识他的人对此也有同感，同时觉得他善于整合各方资源，包括与监管层沟通。

谢风华在国信证券一路升至投行部副总裁一职。2007年，谢风华带领十二三个人的队伍做了6个项目，这相当于一个中等券商投行的业绩，其业务能力可见一斑。

一位与谢风华接触过的财经公关公司负责人说，谢心思缜密，但他经常都是绷着劲，有些琢磨不透，业务能力确实不错。他也认为，像谢这种目的性太强的人迟早是要出事的。

据了解，谢风华于2009年2月来中信证券后，带来了樊长勇、先卫国等人，他们均为谢风华在国信投行五部(上海)时的老部下。而樊长勇也是ST兴业重组财务顾问的经办人之一。

做为投行保荐代表人、项目执行人的谢风华获得其操作项目的内幕信息易如反掌。但在投资银行业内，内幕交易行为，谢风华并不是个案。

一位曾做过财经公关行业的人士直言，他在接触的项目中也有投行人士参与内幕交易，泄露内幕信息。“内幕交易一直是比较难以查到的行为，而且投行项目也是小组承包的形式，监管层和证券公司都不好发现。

谢风华只是浮出水面的那一个，接近证监会的一位人士向本报直言，“现在投资银行领域的问题确实不是个案，已经扩散到面的地步了。其实证监会也一直很重视投行领域的问题。

“投行在给上市公司做融资和重组之前，把消息漏给机构甚至已经成为项目推广的惯例。”一家证券公司的人士说。本报曾刊发的《哈空调样本：增发利益链的合谋与背叛》一文就对此类行为有过报道。“这实际就是内幕交易、操纵股价。”