山煤国际股价操纵案水落石出 两账户对倒致股价涨停

2010年07月30日 07:22
来源：中国证券网－上海证券报 作者：张欢

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证监会通报三案件，相关责任人遭行政处罚

⊙记者 张欢 ○编辑 刘玉凤

证监会昨日召开新闻通气会，通报了“山煤国际”股价操纵案以及两起内幕交易案件的查处结果，相关案件责任人遭到证监会的行政处罚。

两账户对倒致“山煤国际”涨停

2010年6月1日，“山煤国际”在收盘前两分钟，股价由跌近3%拉升至涨停，引起了媒体及市场各界的广泛关注。当日收盘后，交易所和证监会相关派出机构迅速采取行动，向证券经营机构了解涉案账户交易情况。经过监控分析，中国证监会迅速对账户实际控制人林忠涉嫌操纵“山煤国际”股价进行调查。

调查发现，当事人林忠系职业股民，6月1前曾利用其亲属账户持有“山煤国际”143.86万股票，账面上呈现亏损状态。6月1日最后收盘前2分钟，为减少亏损，林忠利用资金优势，控制两位亲属的证券账户，采取对倒方式以涨停价大量申报买卖“山煤国际”股票，操纵尾盘交易价格。

据统计，两账户对倒成交量高达102.56万股，占当日市场成交量的32.46%，占收盘前15分钟市场成交量的69.46%，占收盘前2分钟市场成交量的78.13%，也将山煤国际的股价牢牢锁定在涨停价上。

证监会在掌握相关情况后，责成营业部负责人联系并告知林忠操作行为的违规性质，对其进行劝导。在多方共同努力下，林忠于2日开盘时将所持有的“山煤国际”全部股票卖出，合计亏损314.17万元。6月7日，证监会对该案立案稽查，并在短时间调查终结，审理后迅速做出行政处罚。

证监会认定，林忠的上述行为违反了《证券法》第77条的规定，应按照第203条予以处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，对其处以60万元罚款。

证监会有关部门负责人强调，操纵市场行为违反“三公”原则，破坏证券交易秩序，是《证券法》明令禁止的行为，也是证券监管机构一直以来监控和打击的重点。证监会将会同交易所，对操纵市场行为，特别是虚假申报，操纵收盘价等各种新型操纵手法保持高压态势，密切监控，严厉打击，以维持市场秩序，切实保护投资者的合法权益

深天健、SST得亨”高管内幕交易遭处罚

2008年1月16日，深天健披露2007年业绩快报，显示净利润同比增长54.61%，与07年10月预增公告中50%到100%同比净利润增幅相比，基本在其下限，低于市场预期。业绩快报披露当日，股价收盘大跌6.1%，

而在此之前，时任深天健董事、总经理姜永贵在提前得知相关信息情况下，于快报披露前2日卖出其持有的部分“深天健董股票，由规避损失带来的违法所得达2964元。根据《证券法》相关规定，证监会决定对姜永贵处以8万元罚款。

在证监会同日通报的另一起内幕交易案中，同时兼任辽源得亨董事会秘书和辽河纺织公司秘书的由春玲，利用提前掌握辽源得亨重组意向的内幕消息，利用他人账户大量交易“ST得亨”股票。此后，重组未获批准并加之市场下跌，两账户亏损数百万元。

同时调查得出，两账户资金除了部分来自由春玲本人外，还有800万来自辽河纺织，股票交易由由春玲全权负责，各方按出资比例结算交易盈亏。而为了掩盖两账户的内幕交易行为，由春玲把两账户名字从前十大股东名单中删除，再用随后人名替补，致使辽源得亨2008年中报披露不实。

根据《证券法》相关规定，证监会对辽源得亨给予警告，并处以30万元罚款；对辽河纺织处以30万元罚款；对由春玲给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人，时任辽源得亨董事长兼任总经理赵利给予警告，并处以3万元罚款。

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