最重老鼠仓判例出炉 韩刚被追究刑责基金公司未连坐

2010年09月07日 00:48
来源：21世纪经济报道 作者：杨颖桦

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21世纪经济报道 杨颖桦 北京报道

同样的恶之花，开出的却是不同程度的苦果。

9月6日下午，中国证监会公布涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。

涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款两百万元，并终身禁入市场；刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款五十万元，并罚三年禁入市场；此外，证监会已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任。

事情缘起于2009年8月下旬深圳证监局对14家基金公司进行的突击检查，检查发现，景顺长城基金经理涂强，长城基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，即俗称的“老鼠仓”，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

时隔一年，继唐建案、王黎敏案和张野案之后，轰动一时的基金经理“老鼠仓”事件终于尘埃落定，然而，同样的违法行为，却带来了三种不同的结果，其中过程，耐人寻味。

针对本报记者的疑问，证监会有关部门负责人指出，这是根据2009年2月28日，《刑法修正案》(七)针对利用非公开信息交易罪相关条款调整以来，据最高检、公安部《关于刑事案件立案追诉标准》的规定，针对三个人的涉案金额、时间与情节严重而定的。

雷同的手法

9月6日下午证监会公布的案情细节显示，三起基金经理违法违规手法惊人一致。

其中，涂强是最早参与的。

2006年9月18日，涂强担任景顺长城动力平衡基金经理，其任职期间，通过网络下单的方式，操作其亲属赵某、王某开立的两个证券账户，先于或同步于涂强管理的动力平衡等基金买入卖出相同个股，涉及浦发银行等23支股票，为赵某、王某账户非法获利37.95万元，涂强提供赵某王某账户的部分交易资金。

无独有偶，刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。

韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的帐户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

为何仅有韩刚被移送？

然而，同样的违法行为，带来的却是三种命运。

其中刘海的处罚最轻，被没收违法所得13.47万元，处以3年市场进入措施；涂强则被没收违法所得37.95万元，并处以200万元罚款，并被处以终身市场禁入。而韩刚，则成为三人中唯一一个被移送公安机关追究刑事责任的，证监会将在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。

“韩刚将是首例涉嫌违反《刑法修正案》(七)第180条第四款规定的利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。”上述证监会部门负责人指出。

“根据‘刑七’规定，一旦韩刚罪名被认定，看其犯罪情节，如情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”一位北京的律师对记者指出。

这意味着韩刚将有可能锒铛入狱，这与其他两人所受的行政处罚差距较大。

证监会有关部门负责人对此指出，这是根据2009年2月28日，“刑七”针对利用非公开信息交易罪相关条款调整以来，据最高检、公安部《关于刑事案件立案追诉标准》的规定，针对三个的涉案金额、时间与情节严重而定的。

上述部门负责人指出，移送公安机关的其中一个重要标准是，其违法交易的发生时间是否在2009年2月28日之后。其中一在2009年2月28日后，刘海并无违法交易，涂强在此后仍有8次交易，韩刚则有14次交易，违法所得达到27.7万元，因此韩刚无论从时间、金额还是情节严重度上，都踩到了移送的红线。

“这也是出于证据采集上比较充分的考虑。”上述部门负责人指出。

而上述北京律师则指出，三人违法情节基本相同，韩刚成为唯一一个被移送追究刑事责任的，只能说其运气比较不好，踩到了“刑七”修改的红线。但该律师指出，韩刚不会是最后一个，以后移送司法机关的案例将会越来越多，“违法所得15万以上的都要移送”。该律师指出，

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