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最重老鼠仓判例出炉 韩刚被追究刑责基金公司未连坐(2)

2010年09月07日 00:48
来源:21世纪经济报道 作者:杨颖桦

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基金公司未被连坐

引人注意的是,此次涉案主角原在的景顺长城和长城基金公司,今年的发行基金步伐几近停滞。有业内人士怀疑其是否因此次基金经理老鼠仓事件受到了停发新产品的“禁赛”处罚。

上述证监会有关部门负责人在回应记者的问题时,指出在此三起案件中,据目前查明的情况来看,利用非公开信息进行非法交易的仅为个人行为,与所在机构无关。因此基金公司并未受到停发新产品的处罚。

“在今年已公布稽查完毕的案件中,并无基金机构相关的案件。”一位证监会相关部门负责人指出。

但值得注意的是,今年以来,上海基金界风声不断。 

继华泰柏瑞基金离职员工的“举报门”之后,有报道指出,中欧基金拟任副总经理兼投资总监、原光大保德信基金投资总监许春茂,近期正被上海证监局调查,原因是其在光大保德信任职期间,涉嫌内幕交易。如果涉嫌内幕交易最后被查实,许春茂将是此类案例中职衔最高的基金从业人员。

调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
  是,完全属于个人职业操守问题
  不是,暴露相关公司机制不完善
  不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选):
  及时披露相关信息
  向投资者郑重道歉
  赔偿投资者损失
  健全完善内部机制
  加强内部风控管理
  接受整改和处罚
  其他
3.投资者利益受到损害,谁应对此负责(多选):
  自认倒霉
  涉案人员
  基金公司
  监管机构
  其他
[责任编辑:liyang] 标签:韩刚 老鼠仓 
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