传国富原基金经理因在MSN上聊股票投资遭调查(3)

2010年11月24日 08:49
来源：东方早报作者：早报记者柯智华

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风暴发酵

黄林并不是今年上海第一个遭调查传闻的基金经理。

此前，从光大保德信基金跳槽到中欧基金的基金经理许春茂，传闻遭监管调查。有报道称，今年四五月份，监管层带走了部分关于他在光大保德信期间的有关交易记录，事情至今未有定论。

许春茂原本被挖到中欧基金担任投资总监，至今早已过了正常的流程时间，但仍未见中欧基金相关公告。

知情人士透露，目前许春茂没有到中欧基金上班。“中欧方面也在等待监管层最终的一个结果，再决定对其的任用。

昨日早报记者再次拨通许春茂的电话，许春茂获悉记者身份后匆匆挂掉电话，仅仅表示“我什么都没说。

另一方面，监管层对于内幕交易监管亦在升级，日前国务院办公厅正式下发了证监会、公安部、监察部、国务院国资委、国家预防腐败局联合出台的《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》

内幕交易和老鼠仓都是资本市场的“毒瘤”，但两者的内涵完全不同，内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

“今年以来，怪事也是特别的多。经过了近几年的发展，基金也发展太大太快了，无论是公募还是私募是时候需要重新梳理变革，确定发展方向了。”一从业多年的基金人士评论说。

◎　新闻附件

“老鼠仓”行为

及相关刑事责任

今年，证监会共公布了3起基金经理“老鼠仓”案的查处结果，受到查处的分别是景顺长城基金管理有限公司原基金经理涂强、长城基金管理有限公司原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚。

其中，涂强、刘海受到行政处罚并被市场禁入，韩刚则因交易时点、交易金额等关键指标达到刑事立案追诉标准而被依法移送公安机关。该案也成为第一例涉嫌违反《刑法》第180条第四款规定的“利用未公开信息交易罪”被移送公安追究刑事责任的案件。

《刑法》第180条第四款规定:金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第180条第一款规定处罚。”即情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

此前，涉“老鼠仓”被证监会调查的基金经理还有融通基金管理有限公司原基金经理张野、南方基金管理有限公司原基金经理王黎敏、上投摩根金管理有限公司原基金经理唐建。