证监会回复PE腐败举报嫌疑方转让江苏丰东

2010年12月09日 13:21
来源：经济观察网作者：黄利明

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经济观察网记者黄利明 将近4个月的调查，对江苏丰东热技术股份有限公司的PE腐败举报问题，证监会终于做出答复。

本网获得的11月26日中国证监会发送给举报人的答复函指出，经核查，未发现发行人(江苏丰东热技术股份有限公司)股东上海星杉存在代盐城及大丰市政府相关人员、保荐代表人白树锋持有发行人股份的事实根据；2000年盐城丰东进行国有企业改制时按照规定进行了资产评估，未发现江苏大丰会计师事务所出具的大会评字[2000]第17号《资产评估报告》存在事后伪造或倒签的事实根据；刘新军2008年9月-2009年12月期间为保荐机构万联证券的投行人员，2010年7月前刘新军为上海星杉股东苏玉凤的女婿，存在代持嫌疑，未发现其他能够证明刘新军通过他人代持上海星杉股权的事实根据。

同时，证监会在答复函中表示，鉴于目前上海星杉已将所持发行人全部3.33%的股份转让给发行人控股股东东润投资，刘新军是否通过他人代持上海星杉的股权对发行人不产生影响。

今年7月2日江苏丰东顺利过会，但随后被推至PE腐败的风口浪尖之上。7月4日晚间，一封《江苏丰东热技术股份有限公司IPO上市造假及PE利益输送惊天大黑幕》举报邮件寄至本报。举报核心的内容在于，曾为万联证券投行部员工的刘新军，通过其岳母苏玉凤间接持有江苏丰东35.53万股。以近期创业板发行市盈率约48倍估算，一旦江苏丰东上市成功，苏玉凤间接持有的市值约为600万元。

根据此前江苏丰东IPO申报稿，上海星杉持有江苏丰东333万股，持股比例为3.33%。

举报人此前向记者表示，7月2日江苏丰东过会前后，其以各种方式向证监会举报其中涉嫌国有资产流失、造假及PE腐败问题，证监会于7月8日告知其相关举报已经受理。

江苏丰东的股东中，上海星杉被举报人认为是利益输送的平台。上海星杉成立于2007年7月，注册资本为3000万元，实收资本为1000万元。其中，自然人刘扬新持有86%的股权，苏玉凤持有10.67%的股权，上海胜道投资咨询有限公司持有3.33%的股权。

毕业于上海财经大学的刘扬新现为星杉基金的主管合伙人。其曾任中银国际亚洲有限公司副总裁等职，曾负责推动与投资了华视传媒、陕鼓集团、利尔化工等公司的投资。刘扬新则与刘新军为亲密的校友关系，两人在校期间曾两度还联合署名发表论文。

根据记者调查显示，刘新军于2004年4月9日，在兴业证券获得注册证券从业人员证书，2008年8月5日又在国联证券重新获得该证书，同年11月19日辗转至万联证券获得证书，2010年2月24日又变更至国元证券获得证书。与此相对应的是，2008年8月11日，白树锋从执业4年多的兴业证券调至万联证券获得注册证券从业人员证书。其实，一起从兴业证券跳至万联证券的还有江苏丰东保荐项目组成员陈亮、项目协办人张宣扬。

举报人向本网表示，刘新军是链接刘扬新、江苏丰东、保荐人白树锋等投行人员的中间纽带。据本报了解，当时有PE欲投资江苏丰东，但由于其问题太多而最终放弃。因此，此次江苏丰东能顺利过会令该PE人士甚为震惊。

就此答复函所涉及内容，本网记者联系江苏丰东证券事务办公室，相关工作人员以董秘卞卫芹不在为由不予置评。对此事件，本网将进一步追踪。