绿大地董事长涉嫌欺诈发行股票被捕保荐商难逃其责(2)

2011年03月22日 05:55
来源：金融投资报

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构筑利益链条

保荐商难逃其责

事实上，在绿大地董事长何学葵“涉嫌欺诈发行股票罪”的背后，隐藏着由上市公司、保荐机构、审计事务所、券商研究机构、基金公司等所构成的巨大利益链条。知名财经人士曹中铭表示：“2006年11月，绿大地首度闯关IPO，曾被证监会发审委否决。此后，绿大地却成功上市，保荐机构联合证券(现为华泰联合证券)及相关保荐人，当年显然没有真正做到恪尽职守、勤勉尽责。 ”

在昨日记者的采访中，有券商分析人士表示：“如果上市公司为了上市而不惜进行财务造假，如果保荐机构为了获得巨额的承销费而不进行尽职调查，如果券商和基金公司为了获得更多的股份权益而刻意粉饰其未来潜力，那么很可能使一家公司造假上市，胜景山河就是近期发生的最典型的例子。

根据《关于湖南胜景山河生物科技股份有限公司首次公开发行股票发行保荐工作报告》，保荐机构平安证券2008年1月30日就已介入胜景山河的IPO工作，并且为了保荐胜景山河上市，平安证券声称：“保荐机构对发行人首次公开发行股票及上市项目履行了严格的内部审核流程；保荐代表人对发行人进行了全面尽职调查……”但随后曝出的胜景山河造假丑闻，却凸显了该保荐商及相关保荐人并未尽职调查。

上海严义明律师事务所的严义明律师认为，上市公司涉嫌造假上市，承销商和保荐代表人一定是有责任的，因为保荐代表人起总体把握的作用，相关责任人员将承担法律责任。

而华泰联合证券对绿大地目前出现的问题持何看法？昨日记者多次联系华泰联合证券，但至截稿时，尚无任何回复。不过公开信息显示，在绿大地上市保荐书上签名的保荐人是李迅冬和黎海祥，两人曾因绿大地信息披露违规和重大会计差错而于2010年被证监会通报批评。