证监会：分步推进场外市场建设

2011年03月22日 08:32
来源：深圳商报

0人参与0条评论

中国证监会有关部门负责人日前表示，“十二五”期间，场外交易市场建设将分步推进：一是鉴于国家级高新技术产业开发区相关基础准备工作相对成熟，将首先允许国家级高新技术产业开发区内具备条件的未上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份公开转让，进一步探索场外交易系统运行规律和管理经验；二是在制度体系和工作机制基本形成并稳定运行后，将市场服务范围扩大到全国具备条件的股份有限公司。目前，扩大试点的各项准备工作正在积极稳妥推进。

这位负责人还就云南绿大地生物科技股份有限公司(下称“绿大地生)负责人涉嫌证券犯罪依法被逮捕一事，以及近日互联网上出现网帖，举报中国证监会云南证监局负责人有关情况一事作出答复。

绿大地案仍在侦办

证监会于2010年3月因绿大地涉嫌信息披露违规对其进行立案稽查。行政调查发现，公司涉嫌虚增资产、虚增收入、虚增利润等多项违法违规行为。因涉嫌刑事犯罪，2010年9月，证监会将该案移送公安机关，公安机关正式立案侦查。2011年3月17日，经当地检察机关批准，公安机关以涉嫌欺诈发行股票罪对绿大地董事长何学葵执行逮捕。目前，该案仍在侦办中。

《证券法》第二十条规定，“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整”。《行政许可法》第三十一条规定，“申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责”

这位负责人表示，任何以欺骗手段骗取发行核准，均属重大违法行为，必须依法严肃处理，追究法律责任。证监会将一如既往依法严格监管，进一步强化和落实发行人、控股股东、实际控制人和中介机构的责任，严厉打击市场各种违法违规行为，维护“公开、公平、公正”的市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。

举报云南证监局网帖不实

对于近日互联网上出现网帖，举报中国证监会云南证监局负责人有关情况并附照片一事，这位负责人说，中国证监会对此高度重视，立即组织对网帖内容反映的情况进行严肃认真的调查核实。经查，网帖所列各项内容纯属捏造，与事实完全不符。该网帖通过虚拟邮箱和移动互联网以匿名方式发送，经鉴定，网帖所附照片系人工合成。

这位负责人指出，上述虚假不实网帖对当事人和云南证监局的声誉和形象造成了不良影响。证监会对监管干部始终坚持严格教育和管理，对反映监管工作人员廉政和作风问题的信息，都会认真对待，严肃处理。同时，坚决反对编造、传播虚假信息，造谣诽谤监管干部和监管部门，干扰监管工作的正常开展。证监会将配合有关部门作进一步调查，严肃追究造谣诽谤者的责任，依法维护监管工作人员的合法权益。(马婧妤)

相关链接

新三板监管权将转至证监会

《财经国家周刊》记者从权威人士处获悉，监管层不久将正式公布第二批试点园区名单，部分配套制度改革也将一并出台。其中，诸如取消个人投资者禁入、取消股东200人限制、引入做市商制度，以及将新三板监管权由中国证券业协会转至中国证监会等，都是市场预期较高的改革要点。

证监会一份内部资料显示，新三板的扩容，是将中关村试点范围逐步扩大到具备条件的国家高新技术产业园区内未上市股份公司。据国泰君安证券行业分析师梁静测算，按照本次扩容可能选择10～15家园区试点、10%的挂牌率测算，未来1～2年内挂牌企业数量将达到500～800家，为现有中关村园区挂牌企业数量的6～10倍。

记者还获悉，即将推出的新三板确定将引入个人投资者，但准入门槛可能将远高于当前市场预期，“我们获得的信息是，要求有1000万元入市资金者才能参与新三板投资”

另外，数家券商的新三板负责人还向记者透露，在交易制度方面，新三板已确定将引入做市商制度。但由于新政推出后，券商该业务还需要3个月左右的开发过程，所以做市商制度应该在2011年下半年正式实施。而市场热议的“直接转板”制度方将不会出现在此次方案中。

另有市场人士指出，随着新三板挂牌企业变身“非上市的公众公司”，新三板的监管权也将从证券业协会转给证监会。

打印转发