原广东中山市长李启红涉嫌内幕交易案细节首度曝光(3)

2011年03月31日 13:12
来源：南方日报

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-权威访谈

广东证监局局长侯外林：

保持打击内幕交易的高压态势

南方日报：近年来广东局在打击和防控资本市场内幕交易方面做了大量探索，请问主要取得了哪些经验？

侯外林：近年来，根据证监会的统一部署，广东证监局按照“教育为先、制度为本，打防结合、多措并举”的思路，将打击和防控内幕交易作为证券监管执法的一项重点工作。

内幕交易在很多情况下，是因当事人对相关法规和后果不了解而导致的“无知犯错”。为此，广东证监局将严防内幕交易列为近年辖区上市公司高管人员培训的重点内容，并联合省国资委对上市公司国有控股股东开展法制培训。同时，还通过编印《上市公司高管人员买卖股票行为规范》，《证券期货法制工作通讯》、《上市公司监管工作动态》等方式，宣传有关政策法规，通报相关内幕交易典型案例。

早在2008年初，广东局就探索建立了辖区上市公司内幕信息知情人登记报备制度。今年初，广东局又开发建设了上市公司内幕信息知情人管理系统。此外，广东局强化了上市公司信息管理基础工作和信息披露专项检查，仅2010年就督促有关公司整改各类问题94项。上市公司内幕信息涉及面广，必须多方协作、联防联治。去年6月，广东证监局联合省监察厅、省国资委等单位对泄露内幕信息或从事内幕交易行为进行联合查处。今年初，广东证监局又与广东省纪委、省监察厅联合建立了联席会议制度，构建了防控内幕交易的长效机制。

南方日报：为贯彻落实国务院有关打击和防控资本市场内幕交易的文件精神，下一步广东证监局将重点开展哪些工作？

侯外林：近期，我局在广东资本市场网开设“防控资本市场内幕交易”专栏，大力宣传有关禁止内幕交易的法律制度规定及典型案例。同时，联合省监察厅、省国资委等单位开展打击和防控内幕交易新闻宣传活动。

我们将会同省公安厅、监察厅、国资委、金融办研究下发《关于建立和完善国家机关内幕信息管理制度的通知》，推动相关地方政府和有关部门建立和完善国家机关工作人员内幕信息管理制度。同时，与上述相关部门建立顺畅的日常沟通、案件查办和联合调研等多层次监管协作机制。

今年，按照省政府的要求，我局将联合省公安厅、监察厅、国资委、金融办等部门，在全省开展一次依法打击和防控内幕交易联合专项检查。此外，还将加强与沪深交易所的联系，集中力量快速查办内幕交易案件，保持打击内幕交易行为的高压态势。

-经验荟萃

广发证券：合规是公司经营管理的生命线

曾因“券商内幕交易第一案”陷入困境，到完成上市之后率先转型创新，积极拓展业务，广发证券实现了在悬崖边上成功转身。“董正青案的发生主要是因为公司三会的权责利不明晰，导致董事会缺位，信息披露和传递不规范所致。”广发证券董事长王志伟在接受南方日报记者专访时称。案件发生后，公司全面启动了合规建设与发展进程。

在广东证监局的悉心指导下，广发证券先后修订公司《章程》、三会议事规则、总经理工作细则，进一步明确与完善了各部门责、权、利、义及其议事、决策程序。据了解，公司于2008年初启动了制度全面修订工作，去年已转入常规化与深入化的发展阶段。截至2010年末，公司修订或新制定的规章制度共计379项，其中，一级制度34项、二级办法88项、三级规定151项、四级指引106项。

为统一管理、严格规范公司信息披露实务，去年2月广发证券登陆深交所后，及时制定并下发了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理办法》等规则，明确内幕信息内部传递、外部报送和对外披露的流程及其责任部门和责任人，并借助技术支持，切实防范员工道德风险。

此外，广发证券还多形式推进合规教育与培训工作，覆盖从高管人员到普通员工、从总部到各分支机构的多层级合规培训模式已经形成。公司董事、监事、高管及内部负责信息披露事务的员工还经常参加中国证监会、广东证监局、中国证券业协会和深圳证券交易所等组织的各种培训。

王志伟表示，广发证券目前已兼证券公司和上市公司双重身份，“合规是公司经营管理的生命线”已在公司全体高管和员工中形成共识，深入人心。未来仍将踏实严谨、警钟长鸣，继续坚定奉行“稳健经营、规范管理”的理念，继续打造“蓝筹广发、责任广发”的宏图。