证监会官员：“研报门”事件监管处罚尚存难

2011年06月20日 21:41
来源：财经网

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“宝安石墨矿事件”引发的“研报门”受到了市场各方的密切关注。有关个人投资者起诉信达证券、湘财证券、平安证券和国泰君安，更是让该事件进一步升级。

6月20日，证监会内部人士在谈到“研报门”事件时称，从“宝安石墨矿事件”的处理情况来看，当事公司确实存在对刊登信息把关不严的问题。

他进一步表示，从研报门的后续个人投资者起诉几大证券公司的情况看，由于原告方并不是被告几大券商的直接客户，因此相关举证也不能成为直接证据。

6月15日，中国宝安集团股份有限公司(下称中国宝安，000009.SZ)发布公告称，该公司收到了深圳证券交易所《关于对中国宝安集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》和中国证监会深圳监管局《关于对中国宝安集团股份有限公司的监管意见》

6月16日，国泰君安证券在针对宝安石墨矿事件的公开声明中称，报告作者对中国宝安及控股子公司贝特瑞进行过多次实地调研。同时，声明表示，公司并未利用该报告的发布进行不当股票投资和交易，中国宝安的股价走势也未因该报告的发布产生明显异动。该报告的发布与本公司自营及资产管理等业务的开展无关联，不存在利益冲突。

至于事件由始至终过程中，中国宝安股价因相关信息影响引起的波动，上述人士称，从监管角度而言，股价波动给信息发布方及关联个人是否带来相应的“潜在收益”的查处并不容易，这一点国际市场的监管经验来看，也同样具有一定难度。

不过，监管部门于5月底曾向各证券公司下发了《发布证券研究报告有关问题的调研综述》，其中即对券商研究报告的信息使用进行了要求，同时还要求证券公司在对研究报告的合规审查和质量控制上下功夫。(证券市场周刊供稿)