一边机构埋伏一边高管辞职 新三板交易暗流汹涌

2011年06月24日 03:13
来源：国际金融报 作者：宋璇

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不排除一些公司高管，趁着新三板扩容消息刺激市场交易时套现。但值得指出的是，新三板公司多为科技类公司，股东以个人为主，股权结构和公司治理都不完善，因此，高管变动需结合公司业务发展来看。

数据显示，今年6月至今，新三板(代办股份转让系统)总成交量和成交金额均较5月有所回落。两家新三板公司中断创业板IPO申请，这些信息显示新三板有降温趋势，但百度的突然介入有望让新三板交易重新升温。

全面升温

今年年初，在监管层多次“吹风”将新三板纳入年度工作重点之后，一向波澜不惊的新三板沸腾了。

根据中国证券协会发布的公告，今年年初至今，有14家公司在新三板挂牌，而2010年全年在新三板挂牌的企业是17家。与此同时，获准成为新三板主办券商的数量也在快速增加，截至目前，有49家券商获得主办券商资格。

此外，值得注意的是，新三板公司成交量和成交额都在增加。截至目前，新三板成交量和成交金额分别为4225.19万股和2.47亿元，比去年同期3060.12万股的成交量与1.45亿元的成交额，在挂牌数量仅增加18%的情况下，成交量同比增加28%，成交量更是同比增加70%。

虽然6月的总体成交量和成交额较5月有所减少，但单只个股的交易量和交易额仍然维持高位。6月的数据显示，莱富特佰、指南针当月的成交量均超过120万股，排在成交榜前列。成交额方面，指南针当现代农装分别以430万元和420万元，排在前列。

“从目前的情况来看，新三板交易活跃的公司主要是由于转板预期较大。西南证券代办股份业务部相关人士告诉《国际金融报》记者。

不过，近日，双杰电气和海鑫科金相继宣布，撤回创业板IPO申请。上述人士认为，这或将使投资人重新认识新三板挂牌公司转板的问题。

百度突然出手

不过，随着百度介入新三板(代办股份转让系统)公司，新三板交易有望重新升温。

日前，刚于3月3日在新三板挂牌的北京莱富特佰网络科技股份有限公司(简称“莱富特佰网)公告称，6月15日至6月16日，北京百度网讯科技有限公司(简称“百度网)受让公司290万股股份，以29%的持股比例成为第二大股东。

据披露，百度本次通过代办股份转让系统购买莱富特佰290万股股份，转让价格为每股1.07元，耗资310.3万元。股权变动结构显示，百度此次受让的莱富特佰股权来自6名股东，交易完成后，百度的持股比例仅次于第一大股东杨君岭，后者持有莱富特佰300万股股份。

资料显示，莱富特佰以经营手机中国和汽车点评网为主，主要业务包括手机、汽车等领域的资讯服务、广告服务及市场研究咨询服务，是垂直互联网领域第一家在新三板上市的企业。

截至去年末，莱富特佰总资产1159万元，净资产1062.4万元，去年盈利56.9万元，公司总体规模并不大。

值得注意的是，百度此次的入股单价相当优惠，几乎等同于莱富特佰去年末的每股净资产。业内人士分析认为，百度的角色并非单纯的财务投资者，很可能与莱富特佰有着进一步的战略合作。

冰火两重天

新三板升温不仅体现在交易量的增加，机构投资者的介入也是一大特点。

资料显示，2010年6月新三板扩容以来新挂牌的公司中，创投机构的身影明显增多。其中，中科联众股东名单中有多家机构现身。

不过，一边是机构埋伏，一边却是高管辞职。随着扩容预期的升温，新三板也出现了和创业板同样的问题。

资料显示，今年5月份至今，至少有13家挂牌公司的15名高管宣布离职。涉及公司包括金豪制药、中科软、中海阳以及东土科技等。根据上述公司发布的公告，高管离职理由基本都是“个人原因”

查看资料可见，在15名宣布离职的高管中，有9名高管持有挂牌公司股份。比如中科软董事长何川，截至2010年末，其持有中科软56万股；君德同创董事温玉川，持有公司20万股；东宝亿通原总经理、法定代表人、董事会秘书谷宇，持有东宝亿通84万股。

根据相关法规，新三板高管离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

“不排除一些公司高管，趁着新三板扩容消息刺激市场交易时套现。申银万国一位从事代办股份业务的人士对记者表示，“但值得指出的是，新三板公司多为科技类公司，股东以个人为主，股权结构和公司治理都不完善，因此，高管变动需结合公司业务发展来看。”

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