中美证券监管机构昨会面：跨境审计监管合作大门开启

2011年07月12日 01:24
来源：第一财经日报

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嵇晨

美国上市公司会计检查委员会(PCAOB)新闻发言人科琳·布瑞南昨日向《第一财经日报》记者证实，PCAOB和美国证券交易委员会(SEC)联合组成的代表团昨日已抵达北京，此行美方代表团将就关于授权美监管机构调查在美上市中国公司审计工作方面的权益，与中国证监会展开对话。

PCAOB发给本报的最新声明中，其主席詹姆斯表示，这次会议是美国和中国政府展开共同努力的开始，是致力达成跨境审计监管协议合作的第一步。相信保护投资者利益以及提高上市公司审计质量，是我们和中方共同的目标。

近期因在美上市的中国公司频爆财务造假丑闻，中概股表现低迷，多家公司遭停牌或退市，也因此引起了两国证券监管层的关注。

此前，SEC公共关系部门官员在接受本报记者采访时表示，希望借此会议促成中美双方联手监管跨境审计公司。

尽管市场分析认为，由于财务信息的敏感性，实现互通审计监管权限目前存在一定操作难度，但多方依然对此次中美监管层的会晤表示非常乐观。

美国飞利凯睿证券有限公司的首席执行官(CEO)威廉·麦勒斯基对本报表示：“中美能够打开大门，开展上市公司跨境审计监管的合作对话，是非常令市场欢欣鼓舞的，我们认为这不光对审计方面是件好事，对两个国家而言也是好事。一方面，这会使美国投资者对中国上市公司恢复信心，同时也有利于中国公司能更好地利用美国证券市场进行有效融资。

美国上市公司律所Sichenzia Ross Friedman Ference LLP的合伙人本杰明对本报记者表示，最近市场做空机构对在美上市中概股的大面积攻击，是基于两国不同的商业制度文化和缺乏信息透明对接沟通上。我们认为这次中美监管高层的对话，应该有利于实现那些在幕后的财务信息能更加透明有序，使得政府层能监管，而最终得益的是上市公司和投资者。

早在今年6月底，中国证监会研究中心副主任王欧已公开表示，中国政府密切关注海外上市中国企业因财务问题出现的股价暴跌问题，并已经着手研究解决办法。

在更早的“第三轮中美战略与经济对话”期间，以王岐山为代表的中方监管层和来自美国财政部、SEC和PCAOB的官员进行过会面讨论，某种程度上也打破了过往的保守，打开了此次中美对话可能性的大门。