信达证券涉嫌发布虚假研报被举报证监局已受理该案

2012年01月16日 09:32
来源：法制日报作者：周芬棉

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北京律师张远忠今日告诉《法制日报》记者，去年12月28日他代理朱某某等6位投资者向证监会举报信达证券涉嫌发布虚假研究报告，于近日收到了证监会北京证监局的书面回复，称对其举报“已于1月12日予以受理”。这意味着，证监会将着手调查此事，一旦查证属实，信达证券将成为因发布虚假研究报告受监管部门处罚的第一家券商。

张远忠在举报信中称，信达证券于2011年2月21日发布研报《中国宝安:石墨烯让股价飞》，声称中国宝安全资子公司贝特瑞“拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源”，为此推荐买入中国宝安股票。但实际情况是，贝特瑞网站曾在2010年4月有上述内容，随后很快就删除了，而且中国宝安已经于2011年1月20日专门就石墨烯问题发布公告称:由于目前该产品仍处于研发阶段，尚未形成量产和对外销售，因此对贝特瑞公司的业绩影响有限。而且就在信达证券发布研究报告的当天，中国宝安还称根本没有自己的“石墨矿产资贝特瑞所需原料都需要外购。

为此，张远忠认为，显然信达证券所发研究报告内容虚假，误导投资者，违反了相关规定，应当受到行政处罚，并赔偿投资者的损失。

其实，信达证券远不是发布虚假研报的第一人。就在中国宝安“石墨矿”事件中，涉嫌发布虚假研报的先后还有湘财证券、平安证券和国泰君安。

此外，在刚刚过去的2011年，还有多家券商研报失实被媒体揭露出来。比如，中信证券去年6月24日发布的《推高端产品拉升企业形象》研报失称涪陵榨菜推出的600克装沉香榨菜，以2月江风自然脱水，腌榨后要用河沙封坛倒置沉入乌江底进行自然酝酿，至少3年才能酿成，极品沉香榨菜则要酿制8年以上方能上市，但实际情况却与之完全不同。

券商研报失实，不仅违反了基本的职业操守，误导投资者，其背后还可能存有严重违法行为。在证监会今年通报的多起“抢帽子”操纵市场案中，分析师发布虚假研报混淆视听已成惯用伎俩。

张远忠认为，证监会如果查实信达证券研报违规，给予处罚，投资者据此可以向司法机关提起民事赔偿诉讼。