中电集团原总会计师涉高淳陶瓷内幕交易案获刑(2)

2012年02月03日 10:03
来源：法制日报

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此案在审理中,检察机关就案件涉及的总计42项证据进行了详细质证,包括被告人的供述、11名证人证词、相关并购重组内幕文件资料以及被告人及其亲属的股票交易账户交易明细资料。

但是,站在被告席上的杜兰库却辩称,“未具体参与重组谈判工作”、“不是内幕信息知情人”、“通过网上查询和判断购买的股票并未利用内幕信息”。杜兰库还对中国证监会在出具的《关于杜兰库等人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息案有关问题的认定函》提出质疑,认为“在形式和内容上均存在严重问题,不能作为证据使用”

法院审理后认为,杜兰库知悉该内幕信息后,即刻将该信息泄露给刘乃华,经合谋后大量调集资金,共同通过家庭实际控制的多个股票交易账户积极从事高淳陶瓷股票交易,获取非法利益。其间,因担心其交易记录被发现,还抛售部分以自己股票交易账户购买的高淳陶瓷股票,并将其顾虑告知刘乃华。其行为反映出杜兰库、刘乃华已意识到该信息的秘密性和对股票价格具有的重大影响,主观上具有利用该内幕信息非法获利的明确故意,对其提出的无主观犯意、没有合谋利用内幕信息进行股票交易实施共同犯罪的辩解不予认定。

针对杜兰库当庭质疑中国证监会的书证材料这一情形,法院认为,证券法赋予中国证监会对内幕信息、知情人员等的认定权,其在法定职权范围内,对本案内幕信息、价格敏感期、杜兰库系内幕信息知情人员等出具的认定意见,是根据法律授权作出的专业认定,法院审核后认为符合客观实际和法律规定的,应当予以采信。

法院判决认为,杜兰库参与十四研究所并购重组高淳陶瓷公司资产事项,因履行工作职责获取了内幕信息,系证券交易内幕信息的知情人员；刘乃华从杜兰库处获悉内幕信息,系非法获取证券交易内幕信息的人员。两人在内幕信息尚未公开前,利用该内幕信息进行股票交易,刘乃华还将内幕信息泄露给他人。杜兰库的行为构成内幕交易罪,刘乃华的行为构成内幕交易、泄露内幕信息罪。两人的犯罪行为均属情节特别严重。杜兰库与刘乃华在内幕交易犯罪中系共同犯罪,杜兰库系主犯,刘乃华是从犯。案发后两被告人均已退缴全部赃款。法院依法对杜兰库酌情从轻处罚,对刘乃华减轻处罚。

2011年12月19日,无锡市中院判决杜兰库犯内幕交易罪成立,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币425万元；刘乃华则犯内幕交易、泄露内幕信息罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币425万元；刘乃华

-案意点击

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防止内幕交易类犯罪活动的发生,应当建立起对内幕交易行为“零容忍”的社会氛围,同时研究制订国家工作人员接触内幕信息管理办法,完善措施、明确责任,进一步提高国家工作人员保守秘密的自觉性和主动性。各业务主管部门应督促市、县政府和相关机构,加强国有上市企业并购重组及审批环节的内部管理和制约监督,压缩决策链条,缩短审批时间,完善保密制度和内幕信息管理机制,建立证券知情人员登记制度。同时及时查办国家工作人员泄露内幕信息、从事内幕交易的行为。加强案件的组织协调,建立健全相关部门间的协作机制,深化执纪执法合作,增强查处此类案件的综合效果。(记者丁国锋)

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