王小鲁：蛋糕切得怎样关系到能不能做大

2012年08月30日 04:00
来源：第一财经日报作者：王小鲁

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这是一本关于收入分配的文集，应当说明，收入分配问题本来并不是笔者的研究“本行”。20世纪80年代，笔者主要关心和研究的领域是经济体制改革，以及改革过程中的经济发展问题。20世纪90年代中期，中国的市场化改革初具雏形，而笔者此时恰好在国外学习、工作了一段时间，兴趣更多地转向市场化所推动的中国经济增长，致力于解释增长的动因、研究未来增长的可持续性，以及市场化本身能否继续取得进展等问题。

大致从21世纪初期开始，笔者的研究领域开始更多地集中到收入分配领域。原因很简单，就是因为蛋糕越做越大，而怎样切蛋糕则变得非常重要。简单划分，可以说第一个时期关心的是怎样做蛋糕；第二个时期关心蛋糕能不能做大；而第三个时期更关心的是，做大了的蛋糕切得是否公平合理。杞国人，国无事，忧天倾。这本书，也就成了一本杞人忧天地讨论“切蛋糕则的书。

其实，蛋糕切得怎样，也直接关系到蛋糕还能不能继续做大。中国历史上历代王朝的更迭，绝大部分都和蛋糕切得越来越不公平有关。一个政权，一种制度，往往有其自身演变的规律，“其兴也勃，其亡也忽”。如果不公平到天怒人怨，连政权都不能维持了，还怎么谈得到做大蛋糕？针对这种“周期律”的疑惑，毛泽东1945年曾在延安说过：“我们已经找到新路，我们能跳出这个周期律。这条新路，就是民主。只有让人民来监督政府，政府才不敢松懈。只有人人起来负责，才不会人亡政息。

可以肯定的是，“让人民监督政府”的民主指的是一整套制度的建设。我们过去是不是真的找到了这条民主之路？今天和今后能不能打破历史上的“周期律”、能不能公平地分蛋糕还是要看在制度层面上“让人民监督政府”这件事做得怎么样。

很多现象说明，这方面的情况很不乐观。首先，中国的居民收入基尼系数早在20世纪90年代中期就超过了0.4的警戒线，并持续上升。笔者2005年的研究否定了“收入差距会随着发展自动缩小”的说法，发现收入差距在可预见的未来不会随经济增长而自动缩小，反而可能在一些因素的作用下继续扩大。与一些想当然的推论相反，笔者的实证分析还说明，收入差距过度扩大并不是市场化造成的，而主要应归咎于制度因素导致的政府不规范行为和腐败现象，以及基本社会保障和公共服务没有实现全民共享。此外，笔者2006~2007年的研究还发现，农村地区继续存在的贫困问题，也越来越多地与公共服务和社会保障不足相关(见本书第一、二部分)。

其次，笔者2007~2010年的实证研究进一步说明，与腐败相关的灰色收入迅速膨胀，已经成为导致收入分配不公和收入差距拉大的主要因素。将隐性收入考虑在内，实际的收入差距比统计显示的还要大得多。这些研究必然得出的结论是，为了解决这些严重的问题，必须全面推进财税体制和政府管理体制的改革，推进政治体制改革，逐步实现“让人民监督政府”(见本书第三、四部分)。当然，在怎样认识当前收入分配问题的严重程度上，以及在关于收入分配和灰色收入的研究方法上，都还有许多不同意见。本书第五部分中，包括了关于收入分配现状的认识和研究方法上的若干争论。

不断扩大的收入差距和不合理的分配，引发了一系列经济、政治、社会方面的问题。一方面，它是消费率持续下降和储蓄率过高的直接原因，导致内需不足，使经济增长越来越多地依赖投资和外需拉动，同时也对经济效率产生了不良影响，从而威胁到未来经济增长的可持续性。另一方面，腐败和社会冲突的加剧，使社会面临陷入“权贵资本主义”陷阱的现实危险。本书第六部分收录了笔者近些年在这些方面的若干篇讨论和分析文章，其中也包括如何通过改革来化解社会冲突的一些初步探讨。笔者希望在这些问题上，能够展开更多的研究和讨论，逐步形成更大程度的社会共识。笔者坚信，只有坚定不移地推进改革，中华民族才可能有一个充满阳光的未来。(本文为《灰色收入与发展陷阱》序言，略有删节，标题为编者所加)