花旗和德意志银行卷入CFTC外汇操纵调查

2013年10月22日 04:42
来源：凤凰黄金

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凤凰黄金讯 据消息人士透露，CFTC要求大型外汇银行详查自身记录，德意志银行、花旗也在被要求之列。

德意志银行是世界上市场份额最大的外汇交易银行，据WSJ援引知情人士的消息称，德意志银行正花费数百万美元来清理交易员的有关特定日期、短语和关键词的电子邮件和聊天会话记录。到目前为止，德意志银行和花旗银行都没有向CFTC上交任何材料。

据华尔街见闻此前报道，全球监管机构已对潜在的汇市操纵展开调查，包括美国、英国、瑞士和香港等国家和地区的监管机构已采取行动。巴克莱、花旗、RBS等大银行都已经卷入调查。

这个月早些时候，世界第八大外汇交易商瑞信集团总裁Urs Rohener在采访中称，瑞信正寻找与调查相关的记录，但是目前为止没有发现"任何有不当交易的证据"。他补充道，"到目前为止，尚不清楚调查的主题是什么。"

据此前华尔街见闻报道，摩根大通和苏格兰皇家银行(RBS)正配合英国金融市场行为监管局(FCA)的调查，同时也在进行内部调查。RBS已经和德意志银行等已经向FCA提交即时讯息和电邮记录。

伦敦是全球40%外汇交易的中心，据知情人士透露，伦敦的调查部分集中于几个交易员使用的一个电子聊天室，这个聊天室由名为"卡特尔"(the Cartel)、"完美盗贼俱乐部"(the Bandits Club)和"梦之队"(the Dream Team)的一系列账号操作。交易员之间相互调侃和分享信息既不新鲜也不寻常，监管机构正寻找证据，以证明他们有时越过界，变成相互勾结抬高市场，以从交易中获利。

一个独立大型交易银行的三个资深银行家表示，那些试图与其他交易员一起人为抬高利率和客户费用的交易员，通常会面临失去工作的危险。

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