一文读懂证监会 周五例会说了啥

证监会：拟对8宗违法案件作出行政处罚 罚没1.47亿元

证监会新闻发言人邓舸10月30日介绍，证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚。罚没金额总计1.47亿元。拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。

据介绍，这些案件分别是某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等。

证监会：投保基金将可申请央行再贷款

证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会修订《证券投资者保护基金管理办法》。

邓舸指出，一是现行《办法》投保基金公司专职董事制度以及扁平化公司治理结构是在证券公司综合治理阶段的应急需要下确立的，但是，随着公司业务常态化和内部管理的逐步优化，《办法》有关治理结构的相关规定不能满足投保基金公司的实际需要，亟需结合投保基金公司的公司治理实践，借鉴境外经验，建立更科学、专业的公司治理机制；二是现行《办法》关于投保基金公司融资渠道的规定可以在一定程度上解决投保基金公司履行职责需要的流动性支持问题，但是，随着证券市场规模的不断扩大和投资者保护需求的提高，需要允许发债解决流动性问题，但随着市场规模扩大，需要进一步完善投保基金的融资渠道，规定投保基金公司在一定条件下向中国人民银行申请再贷款；三是为了在保证基金安全的上促进投保基金的保值增值，需要根据金融市场的发展，适当拓宽投保基金资金运用形式；四是进一步完善投保基金收缴程序、投保基金公司信息报告制度、证券公司数据材料报送义务。

证监会：增加投保基金公司的融资方式

证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会修订《证券投资者保护基金管理办法》

本次修订的原则是，结合证券市场风险防范和投资者保护工作的需要，在不突破现有法律规定的前提下，完善投资者保护制度、机制，保持与现行相关法律政策的有效衔接，为制定《证券投资者保护基金调理》奠定基础。

具体修订内容包括，一是完善投保基金公司治理结构，二是优化证券投资者保护基金的筹集程序；三是增加投保基金公司的融资方式；四是适当拓宽证券投资者保护基金的运行形式；五是增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定；六是调整投保基金公司信息报送制度等。

证监会：对10宗违法减持案行政处罚罚没1.08亿

证监会新闻发言人邓舸30日表示，日前，证监会决定对10宗违法减持案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查，其中共涉及6名自然人股东，5家法人股东以及7人责任人，罚没款共计1.08亿元。

邓舸表示，行政决定的作出，不仅是对违法违规行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉，上市公司大股东、实际控制人应该吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展，保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任，

为建设长期稳定健康发展的股票市场做出应有的贡献。

证监会：证券执法将始终保持高压态势

证监会新闻发言人邓舸30日表示，上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违反了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱市场秩序，内幕交易滥用“内部人”的消息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。

邓舸表示，证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

证监会正式发布派出机构监督管理职责规定

证监会新闻发言人邓舸30日表示，中国证监会正式发布中国证监会派出机构监管职责规定。监管职责主要内容包括：

一是关于日常监管，派出机构根据法律规定，以证监授权对相关主体进行检查。

二是关于风险防范与处置。以风险与问题为导向开展信息收集，加强市场动态监控。

三是案件调查和行政处罚，明确派出机构负责管辖范围内案件审理、听证等。

四是关于投资者教育与保护。督促经营以机构落实投资者适当性管理考试。建立常态化投资者意见监督机制。

除了上述职责外，监管职责还规定，地方派出机构要履行信访事项举报处理、信息公开、法律舆情监测等监管职责。

证监会：监管职责明确有利于派出机构履行一线职责

证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会派出机构还需负责发展创新、诚信建设、信息公开、舆情监测和监管协助等职责。

邓舸表示，9月11日派出机构监管职责公开征求意见以来，社会各方反馈了意见建议，总体来看，大家认为职责规定明确了派出机构的职责范围，有助于提升监管合力，同时也提出了意见，证监会对相关意见研究，对多数调整型意见给予采纳。

邓舸指出，派出机构监管职责规定的发布实施有助于履行监管转型要求，让派出机构更好的履行一线监管职责，有效打击证券期货各类违法犯罪行为。

国务院任命方星海为证监会副主席

证监会新闻发言人邓舸30日表示，国务院任命方星海为证监会副主席，免去刘新华副主席职务，中央组织部同意方星海任证监会党委委员，免去刘新华党委委员职务。

证监会：开展扶贫日系列活动

证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会积极开展扶贫日的系列活动，结合定点扶贫县的特点，积极开展捐赠、新三板支持定点扶贫等活动。一直以来，证监会重视扶贫工作，共帮扶10个国家重点县。

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