证监会副主席姚刚涉嫌严重违纪 接受调查

姚刚

人民网北京11月13日电 据中央纪委监察部网站消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。

姚刚个人简介：

男，1962年5月出生，汉族，山西文水人，经济学博士。曾就读于北京大学，后被公派往日本留学，曾在日本某著名证券公司工作，回国后担任中国证监会期货部主任，1998年被调至国泰君安担任总裁，2002年5月，再次回到证监会做发行部主任。现任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。

1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任；

1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长；

2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任；

2004年7月任中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理兼发行监管部主任。

2008年2月被国务院任命为中国证券监督管理委员会副主席。

2015年9月：有消息称原证监会副主席姚刚秘书刘书帆被调查

中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。据财新报道，证监会工作人员刘某为证监会发行部三处处长刘书帆。刘书帆从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长，该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。他曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书，知情人士称，刘书帆为人口碑很好，平时行事不卑不亢。

2015年5月：姚刚表示逐步引入境外投资者参与我国期市

中国证监会副主席姚刚今年5月底在上海表示，将以原油期货为突破口，逐步引入境外投资者参与我国期货市场。研究推进包括合约及其结算价授权在内的多种对外开放方式，加强与“一带一路”相关区域的交流与合作。

他是在第十二届上海衍生品市场论坛致辞时作上述表示的。

姚刚表示，近几年来，我国期货和衍生品市场发展势头良好，在服务实体经济转型发展和深化金融市场改革方面的战略作用日益凸显。目前我国期货品种总数已达到52个，基本覆盖了农业、金属、能源、化工、金融等国民经济主要领域。同时，期货市场各项制度规则改革力度持续加强，市场活力进一步释放，市场运行质量不断提升。

姚刚称，“一带一路”国家战略的提出，为我国期货市场服务实体经济“走出去”，发挥定价服务和风险管理功能，提供了难得的历史机遇和广阔舞台。预计经过十年的努力，“一带一路”沿线相关国家与我国的年贸易额将达到2.5万亿美元。加快发展我国期货市场，逐步增强大宗商品定价能力，不断丰富各种风险管理工具，有利于为贸易企业提供定价服务，以及为市场主体应对大宗商品价格波动和汇率波动风险提供套保工具。

他说，“一带一路”沿线区域大宗商品资源丰富，与我国商品品种关联紧密，资源互补优势明显。区域间期货市场加强合作和协调发展有助于增进合作交流，增强区域经济黏合力，加速实现设施联通、贸易畅通和资金融通，进而推动区域一体化进程，实现相关各方互补共赢。

姚刚说，根据党中央、国务院关于构建开放型经济新体制的部署和要求，下一步，中国证监会将深入贯彻落实新“国九条”精神，加快改革创新，努力建设一个开放、包容、竞争、合作的期货衍生品市场，更好地服务于开放型经济发展。

一是加快推进市场创新，服务经济发展“新常态”。优化期货新品种上市机制，努力开发适应市场需要的新品种、新工具，完善期货衍生品市场体系。积极准备，协同各方，确保原油期货平稳上市和安全运行。开展股指期权试点，发展商品期权市场。适应实体经济多元化、个性化风险管理和定价需求，为场外衍生品市场发展创造条件。探索建立交易商制度，培育专业的交易商队伍。积极推动期货经营机构创新发展。

二是积极推进对外开放与合作，服务“一带一路”战略。研究期货衍生品市场对外开放的总体战略和实施步骤。以原油期货为突破口，逐步引入境外投资者参与我国期货市场。研究推进包括合约及其结算价授权在内的多种对外开放方式。充分利用好国内、国际两个市场、两种资源，加强与“一带一路”相关区域的交流与合作。

三是着力聚焦监管转型，切实提升监管效能。继续深化简政放权，切实加强事中、事后监管，健全多层次风险监测、预警和防控体系。创新监管理念和方式，加强市场监管，严厉打击市场操纵等违法行为，维护市场“三公”和投资者合法权益。进一步推进监管制度改革，优化市场规则体系，降低市场成本，提升市场效率。继续推动期货法立法工作。

四是强化市场基础工作，优化市场发展软环境。做好全国人大财经委、中国证监会正在组织开展的中国期货市场对经济影响的研究。同时，继续深化市场培育，推动清理取消各种不必要的限制，积极引导有风险管理需求的投资者尤其是产业企业与金融机构入市交易。加强投资者风险教育和舆论宣传、引导。

上海市委常委、常务副市长屠光绍出席论坛并讲话。本届论坛的主题是“一带一路战略下期货市场的发展与合作”，由上期所、郑商所、大商所和中金所共同主办，中国期货市场监控中心和中期协支持。来自国家政府部门、相关行业协会的负责人，国内外知名金融机构的人士、企业高管以及专家学者、媒体代表出席了本次论坛。

2015年2月：姚刚表示用好股票期权这把双刃剑

今年2月9日，随着首个股票期权产品上证50ETF期权合约的揭牌上市，境内资本市场进入了全新的期权时代。

上海市委书记韩正，中国证监会主席肖钢共同为上证50ETF期权合约首日交易鸣锣开市，上海市市长杨雄、上交所理事长桂敏杰为上证50ETF期权合约揭牌，中国证监会副主席姚刚、上交所总经理黄红元先后致辞。

姚刚在致辞时指出，上证50ETF期权在上交所正式上市交易，开启了我国期权市场发展的序幕，这是我国资本市场的第一个上市期权产品，填补了我国证券交易所的产品空白，标志着上交所创新发展取得新突破，多层次资本市场建设取得新进展，也为上海国际金融中心建设注入了新的活力。在证券交易所开展股票ETF期权交易试点，有助于丰富投资者的交易策略和风险管理手段；有助于完善资本市场的价格发现机制；有助于提升标的股票的流动性，也有助于推动证券期货经营机构创新发展。同时，作为第一只ETF产品，上证50ETF规模较大、流动性较好、抗操纵性较强，具备开展期权交易的现货基础，再加上严格的风控安排，相信试点可以做到风险可控、稳步推进。

他指出，股票ETF期权是国际资本市场成熟的衍生工具，在我国却是全新的产品，其组合应用十分复杂，既是管理风险的工具，也可能造成新的风险，是把双刃剑，如何趋利避害，用好这把双刃剑，发挥好其独特的作用，需要市场参与各方共同努力。

一要抓好投资者教育和服务。严格落实投资者适当性管理要求，各类投资者要审慎评估风险，理性参与交易。

二要抓好风险管理和控制。股票ETF期权是第一个在证券交易所上市的标准化衍生产品，对长期开展证券现货交易的市场组织者和参与者都是新事物，期权做市也是新业务。 

上交所和中国结算要转变现货思维，准确把握衍生品交易的特点，牢固树立风险意识，建立健全风险控制措施，加强风险管理，切实防范系统性风险，维护市场平稳运行。

三要抓好市场监管。股票ETF期权是第一个在结算日以股票ETF现货交割了结的跨期现市场的衍生产品，这对我们传统的期、现货市场分别监测监控的监管模式提出了新的挑战。中国证监会将加强对股票ETF期权市场运行各环节的监管，严厉打击市场操纵和内幕交易等违法行为，切实保护投资者合法权益。同时，及时总结经验，完善制度规则，促进市场健康发展。

数据显示，上证50ETF期权上市首日交易运行平稳。全天总成交量18843张，其中认购期权11320张，认沽期权7523张，认购期权相对活跃；权利金成交额0.287亿元，成交名义价值4.318亿元；全天未平仓合约数11720张。市场成交情况符合预期。

总体上看，投资者参与理性。全天共542个账户参与期权交易，其中个人投资者492个，机构投资者50个。对冲前成交持仓比为1.61，对冲后成交持仓比为2.17，低于美国期权市场和中金所股指期货市场的10倍水平。

上市首日50ETF期权定价合理，期权市场成交价与根据国际衍生品市场最常用的期权定价公式计算得出的理论价偏离度仅1.47%，低于成熟市场10%的偏离水平。

当日，实值合约价格均高于虚值合约，远月合约价格均高于近月合约，未出现价格倒挂现象。

此外，反映投资者对标的证券市场预期的认沽认购比指标为0.66（低于1表示对市场看好），与当天50ETF上涨趋势一致。总体上看，期现联动关系良好。

在上周末多项利空消息出台的背景下，上证50ETF期权上市首日沪深股指温和反弹，上证50指数上涨1.78%，表现好于上证综指的0.62%。

业界评价认为，市场化风险转移工具的出现，对提升证券市场流动性和投资者信心起到了较为积极的作用。

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