2015年新三板共向证监会移送27起违法违规案件

2016年01月27日 20:13
来源：凤凰财经综合

凤凰财经讯 1月27日消息，全国股转公司（新三板）公布了2015年全年监管执法情况。

据最新统计数据显示，2015年全年，全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户（1238次）、31家主办券商（35次）、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施，累计1351次；对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分；对未按期披露年报的1家公司实施摘牌。及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。

数据来源：全国中小企业股份转让系统网站

随着分层的即将推出，新三板的监管有趋严的态势，去年底监管者暂停了私募股权投资机构在新三板挂牌和融资，本月又冻结了类金融企业挂牌。有分析人士认为，挂牌企业数量已经形成较大的基数，以目前挂牌的速度，监管收紧是必然的。

相关新闻报道：

证监会：任何市场机构不得发布新三板买卖意向

1月22日证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军表示，全国股转公司是挂牌公司公开转让的唯一合法平台，包括发布意向买卖信息，其他任何市场机构不得组织类似交易行为和买卖意向发布。对于投资者，挂牌公司的股票转让不要参与场外机构和互联网平台的股票转让和买卖活动，避免权益受到损害；对于挂牌公司，必须严格遵守法律法规，公开披露的信息得在股转公司的信息披露平台发布；对于中介机构，需督导挂牌公司履行信披义务。

张晓军还介绍，为了方便投资者发布转让意向信息，降低转让意向信息的搜寻成本，全国股转系统正在建设挂牌公司转让意向平台，该平台将将提供意向信息的发布，为注册用户提供转让意向信息的相关服务，预计今年2月正式上线运行。