股转系统怒开大罚单！看谁还敢恶意砸盘

全国股转公司29日就2015年12月31日国泰君安异常报价事件依法给予国泰君安证券股份有限公司、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责；给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时，全国股转公司将敦促国泰君安证券加强内部合规检查，合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。

16股以明显低价卖出申报

去年12月31日，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。

全国股转公司认为，上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣，相关责任人员对此后果负有不同程度的责任。

据了解，事件发生当日，全国股转公司即要求国泰君安做市业务部门对异常波动的股票逐一排查并提交情况说明。在向证监会报告相关情况的同时，今年1月6日即派专人赴上海，与证监会有关部门组成调查组对事件进行深入调查。目前事件原因和经过已查明。

执纪问责没有“化外之地”

股转系统表示，此案由背后应引起重视和深思。主办券商是新三板市场的中坚力量，在挂牌推荐、交易组织、流动性提供、投融资对接等方面发挥着核心作用，应当切实承担起维护市场秩序、遵守市场规则、树立市场信誉的模范职责。对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，“知法犯法”情节尤为严重。此单全国股转公司透露出的态度坚定明确，即对弃规则于不顾、挑战纪律、以身试“法”的行为坚决打击，严肃处理。

做市商制度是我国股票市场的一项创新，经过多方努力培育，已成为新三板的主要交易方式，在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用，成效来之不易，更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升，为做市商的发展打开了广阔空间，也对做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商规范履职、勤勉尽责，为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，我们必须警惕、警醒、警示。

新三板主办券商执业质量将被打分

同日，全国股转公司发布主办券商执业质量评价办法，主办券商根据执业质量被划分为四档，在制度上受到差异化对待，该办法将于今年4月1日开始实施。

据了解，该评价体系以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，以及主办券商对新三板发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项，对主办券商执业质量进行评价。已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商都将被纳入评价系统，主办券商控股的证券子公司参与新三板相关业务，合并纳入母公司评价。

根据办法，纳入主办券商执业质量评价的指标主要包括四类：一是执业质量负面行为记录；二是被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚的情况；三是对市场发展的贡献；四是其他对评价有重要影响的事项。

全国股转公司表示，评价结果主要用于对主办券商的日常监管、对主办券商实施差异化制度安排，以及与证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。　　　

（投资新三板）

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