国泰君安做市业务遭罚波及新三板企业定增业务

2016年02月27日 19:59
来源：证券时报

国泰君安因为恶意砸盘被限制新增做市业务三个月，该事件在新三板的冲击波还在持续，除了此前在年底最后一天被砸盘的新三板挂牌企业之外，一些原本定好要让国泰君安加入为其做市的新三板企业亦受到影响，甚至波及数额不等的定增项目。

企业定增项目被拖累

“国泰君安将拖累一大波企业。”一位拟挂牌新三板企业的负责人告诉券商中国记者，“已经有朋友的公司去股转公司递交定增材料，但因为定增名单中有国泰君安，股转公司便没有收材料。”

据券商中国记者了解，新三板企业在由协议转做市交易之前，会通过定向增发向做市商卖出一部分做市库存股，而上述被国泰君安“牵连”的定增项目便属此行列。按照股转公司公开的处罚措施，以国泰君安作为做市商的申请将被暂定。

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连续三个月的做市业务暂停，无疑会带来国泰君安客户的流失，据记者了解上述受限项目已有想法采取更换做市商来应对。

2月26日，股转公司发布公告，国泰君安正式领罚，从下周一开始将暂停新增做市业务三个月时间。

股转公司官网最新发布的信息显示，为落实中国证监会上海监管局《关于对国泰君安证券股份有限公司采取限制新增做市业务等监管措施的决定》，全国股转公司自今年2月29日至5月29日期间配合采取以下措施：第一，暂停受理以国泰君安证券作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市股票申请；第二，已受理的上述业务，中止审查。

截至目前，国泰君安做市股票数量为183只，在目前为止的做市商按照做市股票数量排名中，位于第10位。

东方财富choice数据库显示，在目前已经公布可查的针对拥有做市资格的证券公司的定增项目中，有38只股票的定增认购对象名单中含有国泰君安证券，其中有16只处于待配售状态。

事件缘起恶意砸盘

据悉，1月29日，股转公司在官网连续发布《全国股转公司就国泰君安异常报价事件做出纪律处分决定》及《关于给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的决定》，这几乎是股转公司首次公开对于新三板券商做出如此严厉的处罚，此缘于国泰君安于2015年最后一天的异常报价时间。公告显示，12月31日14:50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。股转公司直言，此行为“扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。”

2月17日，国泰君安发布上市公司公告称，收到中国证监会上海监管局行政监管措施事先告知书，国泰君安被限制新增做市业务三个月。不过，国泰君安的公告中数据显示，2015年，该公司新三板做市业务对营收贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。

2月26日，股转公司公告称，限制国泰君安新增做市业务自2月29日起正式实施。