赖国昌“屡教不改”恶炒方大炭素 遭限制交易3个月

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7月单月上涨117%、股价迎来史上巅峰，方大炭素(500516.SH)成为2017年下半年首只大牛股。在被戏称为“宇宙第一龙头”之际，方大炭素于7月28日收到上海证券交易所(下称“上证所”)的问询函，成功“引起监管注意”。

Wind数据显示，经过连续多日调整之后，方大炭素今日低开高走，午后摸上涨停，但到尾盘却未能封板。截至收盘，方大炭素涨9.40%，报33.52元，市值达600亿元。从今年4月中旬最低价8.66元开/股始算起，至今日盘中最高价33.70元/股，公司股价累计涨幅为289%。

方大炭素股价涨幅令人咂舌，陡坡式飙涨背后的异常交易行为也备受关注。

8月14日，上证所发布了《关于对赖国昌名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》，投资者赖国昌因“屡教不改”，违规买卖方大炭素而被上证所限制交易3个月。

具体来看，2017年3月9日至2017年7月13日，投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中，多次出现买入风险警示股票超限，以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为，严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。

彼时，上证所对赖国昌名下证券账户采取了书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施，并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日，赖国昌签署了证券交易合规承诺书。

但7月28日，赖国昌在交易方大炭素股票的过程中，再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为，违规性质较为恶劣。根据相关规定，上证所决定对其名下相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分。

Wind数据显示，7月28日(7月最后一个交易日)，方大炭素高开高走，尾盘封上涨停板，股价达到30.89元。剔除次新股，7月份涨幅最大的个股就是方大炭素，单月涨幅达到117%。

(方大炭素7月28日K线图)

在股价飙涨之际，部分券商分析师在短期内频发研报预判业绩。其中，招商证券有色金属首席分析师刘文平发布研报称，“7月份公司净利润预计达到5亿元左右，高利润大概率持续到明年3月，年化盈利能力已达70亿元”，引发了市场热议。

在7月28日的问询函中，上证所对上述券商研报的预判提出质疑，并问询上市公司是否接受过有关研究报告发布机构的调研，如接受过，要求说明是否提供过可能影响股价的敏感信息。

8月1日晚间，方大炭素回复交易所问询函称，公司短期内无扩产计划，石墨电极价格预计长期将难以维持，而券商分析师预计“7月份公司净利润达到5亿元左右”与事实不符，“年化盈利能力已达70亿元”缺乏判断依据。

不仅如此，方大炭素还在回复中提示风险称，公司石墨电极目前盈利能力的持续性不确定，公司的投资风险已经显现，目前，公司股票价格及相关指标均处于历史高位，敬请投资者注意投资风险。