纽约商品交易所理事会主席：合规性对金融很重要

（纽约商品交易所理事会主席William PURPURA）

凤凰网财经11月4日讯由杭州市人民政府、《财经》主办的“2017杭州湾论坛”于11月3-4日在杭州举行，主题为：新金融新经济的实践突破，凤凰网财经全程直播。

纽约商品交易所理事会主席William PURPURA表示，一个城市如果要想把自己打造成金融中心，除了要具备地理位置、人才储备、便捷的交通以及优良的基础设施之外，还要有一个合规的金融系统。如果合规性缺失的话，金融行业不会那么成功。

William PURPURA表示，随着市场的发展，监管层会更明白他们应该采用什么样的举措确保这个市场是有活力，同时也是合规的。

以下为演讲实录：

William PURPURA：谢谢！

非常感谢！我非常高兴来到杭州，来到这么一个非常重要的大会，看到这么好的人，然后听到这么多非常好的想法和建议，我觉得是非常荣幸的。

美国人一直问，比如说我去了很多地方，他经常会问，比如中国的金融版图是什么样的，会问到这样的问题。我注意到很多的发言人都在讲这个关系，就是杭州和纽约之类的这些关系。我想说一下，杭州跟中国之间的发展的关系，我特别想要讲金融中心，在全球金融中心是一个什么样的情况，我怎么样看待中国的，以及中国在过去十年发展的状况，如果看到非常重要的要素。

第一个就是地理位置。世界上主要的金融中心，二战的时候才转到美国，那里有非常多的货币的交换和交易等等。第二次世界大战之后转移到纽约，纽约地理位置上面是在东海岸，东海岸那里又是美国的一个门户，所以在那里面有大量的劳工进入，这确实让这个国家迅速发展起来，很多的移民都是去到了纽约城，所以那里的人口密度非常大。这个是要建立一个金融中心的一个前提，那些大的银行，首批的，比如说交易所是纽约证券交易所，纳斯达克交易所都是起源于纽约等等，成为了资本市场的引擎。

所以大多数的金融中心，那些非常著名的，还有一些金融机构都是起源于纽约城，然后开始把他们的业务扩展到全球各地。

另外一个非常重要的地点在美国，就是芝加哥，芝加哥它是铁路系统最开始起源的地方，芝加哥像大米或者是粮食的一个分配和集散地，当时很多的粮食、食品，他们要走到这个芝加哥这个地方，然后进行加工，再运送到全国，所以芝加哥风险管理一个非常重要的中心，因为这里面涉及到非常多的风险。

在地理位置而言，这也确实是使得像这样的机构去到芝加哥。我在全世界各地游走，我也去到很多的金融中心，像香港、杭州，我也新加坡新兴的金融中心，我觉得确实地点非常重要。

另外一点，就是它能够吸引人才的能力，它是否足够的能力去吸引人来到这样一个宜居的地方，然后安居乐业，有没有足够好的医院，有好的教育，大学等等，这些都是非常重要的，如果有的话，人们才愿意在安家落户。

我能看到的在中国由于众多人口的城市，其实我们可以有很多个不同的财富管理中心，上海当然就可能有获得最大的大头部门，有上海的上交所，还有期货交易所，深圳也有深交所等等，所以这些是自然发展起来的一些财富管理中心。

因为交易所是所有这些发展的中心，而杭州离上海距离非常的近，就像我刚才提到的，所以也就可以从财富中心管理这边获得很多的优势。

另外一个现象，对这个行业的支持，包括政府，而政府和企业，和行业携手跟金融行业做很多的工作，这样的话这个行业人们提供了很多的便利，包括提高这个行业的规则，政府也可以做收更多的税收。

比如说在芝加哥，在2011年的时候，大概每五份工作中的一份是和芝加哥交易所是有相关的，所以他们法律、教育、供应商，所有这些与金融相关的这些商业支持性的行业。而全球来看，很多时候政治方面有时候反映会看到影响了这个行业发展，当我在芝加哥的时候，当时城市没有城市税，现在的话城市税是最昂贵的一个地方了。所以这些芝加哥的基础设施这些方面会对那个地区的整个的经济产生很多的影响。

交易有交易税，现在电子交易可以在全球各地都可以交易，其实可以在任何地方展开这个建议，这个芝交所，我们可以在别的地方交易，不需要从你这里交易，不需要在这里交税，所以政府在我们交税的时候很谨慎。

有人认为政府很容易想，那么多的钱，我们在这上面纳税，其实最终达到的效果损害了所有人的利益，人家就到别处去了，不在这里做生意了。美国本地税还有州税，纽约也是一个全球性的城市，也吸引了很多人才，甚至他的税收很高，但是还是吸引很多人才。

新加坡是一个非常吸引人的一个案例，我在新加坡有好几个生意，它是非常接纳、容纳各种业务的，特别是交易方面的业务，新加坡的机构是帮助国际机构在新加坡设立分支机构，只要你有合理的营业范围，他们会给你提供很多的便利，甚至文具都会为你支持，所以新加坡在方面做的是非常的前沿。

为什么新加坡如此有吸引力？因为他们有一个非常好的银行系统，而且跟香港是非常类似的，香港也是比较安全的金融银行系统。所以，金融中心需要一个好的地理位置，好的生活质量，还有世界一流的银行金融系统，还就很多集中的财富，所有这些是金融中心必须要成功的重要因素。

另外一点，这个基础设施。这些城市的基础设施本身，我看到在中国在过去十年中基础设施方面的发展，包括机场，现在世界上最好的机场在中国，还有高铁系统，你可以如此令人赞叹，从上海到杭州，我在50分钟就到了杭州，非常舒适，而且非常有效率。你们做了非常出色的工作，中国的交通很便利，因为中国有这么多的人口，可以很容易通过非常有效的交通设施，让人们自动流动。

另外一点，世界上有最好的大学都在纽约，美国东北大学，波士顿大学、芝加哥大学，这些都是可以吸引相应的人才。中国有很多人去常春藤大学，他们也可能变成海归回到中国，所以中国的一些大学其实做的也非常出色，比如说我在上海交通大学也有非常好的成绩，北京大学，因为世界级的出色大学，这样的大学对我们金融行业的发展也是非常能够助力的。

有一些非常有意思的地方，中国的发展和扩展，必须要考虑到深圳、杭州的城乡区别，我在深圳看到他们的发展速度非常的惊人，自由贸易区深圳和上海，很能够吸引各国的贸易和投资，我觉得中国在进入这些区域，也让中国的改革开放，我们看到很多外资进入到中国，只会更多的帮助到你们这些行业，包括城市的发展，使其变成越来越多，越有效率，越有活力，在这个金融服务行业。

另外，一个很重要的点，人们谈的太多，我也觉得中国目前不是一个问题，但是我觉得我们可能需要前沿考虑，就是在美国大概是离我住的地方不远的地方有一个恐怖主义的袭击，就是开着卡车撞死了很多人，在美国很多人会担忧这种事情发生。我和一些在全球安全方面工作的人交流过，我们有很多大楼，很多集中的人群，我们面临一个自然灾难，或者有一个恐怖袭击的话，这样我们怎么面对，全球的安全也是一个非常严峻的挑战。所以在考虑金融服务行业的时候，也必须考虑到未来可能会产生的一些挑战。

我总结一下，只要这些非常漂亮美好的城市，在发展的时候必须考虑到要充满活力，中国人的执着和奋斗精神是非常重要的，非常重要的一点是合规性。合规系统，还有资源也是非常的必要。比方说总裁有一些方面也是对我们将来金融市场成功有非常大的重要性，如果这些方面缺失的话，我们的金融行业不会那么的成功。

我知道随着市场的发展，监管方会更多明了他们应该采用什么样的举措，确保这个市场是有活力，同时也是合规的，健康的发展。

我觉得杭州已经在这些地方取得成绩，我看到的那些方面是非常令人鼓舞，我希望今后再来的话看到中国在这方面继续发展。谢谢各位。