上市公司竟成董事长提款机 ，这位前副市长出身的董秘麻烦来了

原标题:上市公司竟成董事长提款机 ，这位前副市长出身的董秘麻烦来了

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3月28日晚间，新疆浩源公告收到中国证监会新疆监管局《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。目前已经知道的事情，公司董事长、实际控制人巧立名目累计占用上市公司资金5.3亿元，是否牵涉到其他违规内容还要等证监会新疆监管局的调查结果。

虽然调查通知书刚下达，但是公司的有一项违规是已经敲定了，那就是关联方占用上市公司资金没有履行审议和信息披露程序。据公司3月22日的公告，新疆浩源以购买工程材料的名义签署的采购合同，但是实际上是将资金借用给实际控制人的关联方，2017年和2018年累计以拆借出资金5.3亿元，目前仍有3.6亿元未归还。

公司自查公告显示，2017年占用1.7亿元资金，对方在2017年底完成了本金的归还，但是利息在2018年3月中旬才归还，距离本金归还日隔了近3个月，显然最开始拆借资金并没有打算支付利息。而在2017年悄悄完成1.7亿元的资金拆借后，胆子更大了，直接在2018年初的1个月内完成了3.6亿元的资金“拆借”，也没有履行任何信息披露和审议程序。

此次获得上市公司资金的公司为新疆友邦数贸贸易有限公司，该公司成立于2017年1月，登记住所为乌鲁木齐市水磨沟区会展中街2665 号，注册资金500万元（仿佛就是为了拆借资金而设立的），两位股东李平和陆红均为代持股人，实际出资人是盛威实业。盛威实业是上市公司股东，持有新疆浩源22.5%股份，公司董事长周举东直接持有新疆浩源28.5%的股份，同时还持有盛威实业50.98%的股份。

也就是说，此次巧立名目，想不动声色挪用上市公司资金为私用的主导者就是新疆浩源的董事长、实际控制人周举东，不知道公司董秘是否知情。

新疆浩源董事长周举东（图片来源：全景网）

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新疆浩源三季报截图

我们可以看到，新疆浩源基本面只能算是一般，账面上货币资金也并不多，2017年三季报时账面资金只有4.52亿元。大股东如此肆无忌惮的拿上市公司的钱，是不知自己违规还是明知故犯？如果最终监管层向公司下达行政处罚决定书，公司董秘大概率也会被牵连，此前*ST华泽的两任董秘就因为大股东占用上市公司资金，然后被牵连受罚，虽然自辩自己并不知情，但是仍旧被认为不勤勉。

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*ST华泽大股东违规占用上市公司资金董秘被牵连受罚

新疆浩源董秘吐尔洪﹒艾麦尔（图片来源：全景网）

吐尔洪﹒艾麦尔：维吾尔族，出生于1963年11月，在职研究生学历。曾任新疆阿克苏市计委科员，阿克苏市统计局科员、副局长、局长，阿克苏市人民政府市长助理，中共阿克苏市市委常委兼经济工作部部长，阿克苏市副市长、阿克苏地区旅游局副局长。2007年4至2010年8月任阿克苏浩源天然气有限责任公司（公司前身）副总经理，2010年9月至今任公司副总经理、2010年12月至今任公司董事会秘书，任公司第二届董事会董事。2016年在公司领取的税前薪酬为22万元。

实际上就此次违规，监管层是采取多管齐下，先是现场检查下达了行政监管措施决定，然后就是深交所向公司下发了关注函，最后就是下达《调查通知书》，毕竟有了行政处罚，股民才好去维权。

关注函要求公司说明5个问题：

1、补充披露是否属于本所《股票上市规则（2014年修订）》 第13.3.1 条、第13.3.2 条规定的情形，如是，请公司董事会根据本所 《股票上市规则（2014 年修订）》第 13.3.3 条和第 13.3.4 条的规定发表意见并披露。请律师就上述问题发表专业意见。

 2、详细披露上述资金占用事项的形成过程和原因，相关方就解决资金占用的解决措施及具体时间安排。

3、自查除上述资金占用事项外，是否存在其他关联方资金占 用情形。

4、对照《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第八章的规定，说明公司目前的内部控制措施是否符合相关规定，内控制度是否完善、有效，是否存在重大缺陷。

5、公司认为应当说明的其他事项。

新疆监管局也向公司下发了行政监管措施决定书，要求限期公司整改。

公司董秘吐尔洪﹒艾麦尔也可以说自己不知情，不过*ST华泽两任董秘的申辩仍不绝于耳，“华泽钴镍的违法行为均系王涛家族擅自所为、刻意隐瞒的结果，程永康作为董事会秘书，仅承担信息披露义务，没有就质疑事项进行核查的权利”。“吴锋作为董事会秘书，工作不涉及具体经营销售及财务、资金管理。关联方非经营性占用资金及入账无效票据等行为是王涛个人违法，且刻意对管理层、 董事会隐瞒”。

最终，程永康和吴锋都被行政处罚了，吐尔洪﹒艾麦尔的结果如何看最终结果，这也是董秘行业的最大风险之一。

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