证监会加强私募基金监管

原标题：证监会加强私募基金监管

　　证监会上周公布了针对私募的专项执法第四批案件进展情况，10起案件均已查实，分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为。据悉，今年以来，证监会加强了对私募基金的监管，多家私募因违规被处罚。

　　存在四类违法行为

　　在违规经营方面，有的私募基金通过电话陌生拜访向不特定对象推介基金产品,不设投资门槛“只募钱不看人”，向不合格投资者募集资金,甚至提供保底承诺。

　　在利益输送方面，有的通过大宗交易将所管理产品持有的股票低价转让给其他私募产品，进行利益输送；有的利用股指期货远期合约不活跃的特点，在其管理的产品之间以约定价格对倒交易，虚增自身产品业绩。

　　在操纵市场方面，有的利用沪港通账户跨境操纵多只股票价格；有的借用多层嵌套通道业务和配资账户筹集巨量资金操纵多只股票；有的涉及多起操纵市场案件，非法获利巨大；有的将固有财产与基金财产混同从事投资，挪用近亿元基金财产用于其他业务支出。

　　在老鼠仓方面，个别私募基金实际控制人在担任投资顾问期间，利用他人账户高杠杆牟取“跟仓”收益，趋同交易金额近2亿元，非法获利上千万元。

　　另外，私募基金还存在登记备案不规范的问题，部分机构没有在基金业协会登记为私募基金管理人，部分产品没有在基金业协会备案，个别私募基金管理人未备案产品的比例高达70%。

　　多家私募违法被罚

　　针对私募行业存在的违法违规问题，证监会加强监管，2017年深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人的违法行为进行处罚。今年以来又对多家违法违规的私募基金处罚公告，比如，今年3月就处罚了一起私募投资总监的“老鼠仓”案件，被罚没500万元。

　　上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏利用知悉的未公开信息，对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易(俗称同进同出)1.84亿元，获利251.44万元。证监会决定没收文宏违法所得251.44万元，并处同等金额的罚款。

　　今年4月，广州安州投资因超比例持股未依法披露被证监会处罚，公司以及实际控制人总共被罚160万元。据证监会调查，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户，在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，但是未依法履行报告、通知及公告义务。

　　和熙投资因举牌“慧球科技”未公告，今年1月被证监会处罚1810万元罚单。同时，新三板挂牌私募思考投资也在1月被证监会处罚，原因也是举牌“慧球科技”未披露，思考投资及责任人被罚830万元。

　　此外，私募广州宝尊投资管理有限公司及其三名主管在今年3月接到了广东证监局的罚单，原因是随意变更投资经理、违规宣传等。两家厦门的私募在今年3月也收到了证监局的责令整改决定书，原因是产品未托管、关联交易信息没披露。

　　业内人士认为，证监会对私募基金加强监管，有利于防范金融风险，促使资本市场的健康发展。