证监会官员到证券公司担任高管职位,从监管者能够迅速转化到被监管者,这种巨大的反差还是颇让人玩味的。如何能够尽可能的保证监管工作的独立性和客观性,显然成为大多数投资者关心的话题。[网友评论]

证监会首次公开发布工作人员行为准则

凤凰调查

1.证监会官员离职后去机构任职是否合适吗?
适合,能够让证券公司本身利益最大化
不适合,会模糊监管者与被监管者的界限
不清楚
2.您认为证监会监管中存在的最大问题是?
能力不足,监管不到位
受制于人情,执法打折扣
不清楚

证监会离职官员下海去向表--基金公司(42人)

基金公司 
姓名及职务
曾任证监会经历 
来源
国泰基金管理有限公司
金旭,董事,总经理
1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长
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南方基金管理有限公司
高良玉,董事,总经理
(1993年3月至1998年3月在中国证监会工作)历任中国证监会发行部副处长
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周春生,独立董事,
(2001年4月至2002年2月在中国证监会工作)历任中国证监会规划发展委员会委员(副局级)
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华安基金管理有限公司
韩勇,副总裁
1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作,先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长
1、招募说明书 2、2007年7月26日关于聘任总经理、副总经理的公告
鹏华基金管理有限公司
李相启,独立董事,高级经济师、研究员
历任陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长(具体任职时间不详)
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邓召明,总裁、党总支书记
历任中国证监会处长(具体任职时间未查到)
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融通基金管理有限公司
林义相,独立董事
  
(1993年8月至1996年6月在中国证监会工作)历任中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人
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银华基金管理有限公司
蒋辉,副董事长
曾任中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长(具体任职时间不详)
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长城基金管理有限公司
张志红(女),董事
曾任上海证监局机构监管处副处长、处长,上海证监局上市公司监管一处处长(具体任职时间未查到)
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银河基金管理有限公司
傅丰祥,独立董事
(1992年至1995年在中国证监会工作)历任中国证监会副主席
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泰达荷银基金管理有限公司
缪钧伟,总经理
1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长
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国投瑞银基金管理有限公司
尚健,总经理
曾任中国证监会基金部副处长(具体任职时间不详)
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刘纯亮,副总经理(暂代行督察长职务)
曾任职于中国证券监督管理委员会(具体任职时间未查到)
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万家基金管理有限公司
李振伟,董事、总经理
1998年6月起从事证券监管工作,先后任证监会济南证管办党委办公室、上市处主任科员,证监会济南证管办上市处、机构处副处长,证监会山东证监局机构处副处长、处长等职
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金鹰基金管理有限公司
姚万义,独立监事
历任中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职(具体任职时间不详)
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招商基金管理有限公司
成保良,总经理、董事
1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长
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邓良毅,招商安泰系列开放式证券投资基金基金经理
曾任职于深圳证券监督管理办公室(现深圳证监局)任职,从事证券机构及上市公司监管工作(具体任职时间不详)
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景顺长城基金管理有限公司
初伟斌,副总经理
曾任职于证监会首席会计师办公室、基金监管部,历任主任科员、副处长
媒体公开报道
童赠银,独立董事,高级会计师
曾任国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)(具体任职时间未查到)
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申万巴黎基金管理有限公司
刘鸿儒,监事
(1992年至1995年)中国证监会首任主席
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中海基金管理有限公司
夏斌,独立董事
(1993年2月至1993年7月)历任中国证监会交易部主任兼信息部主任
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上投摩根基金管理有限公司
周道炯,独立董事
(1995年3月至1997年6月)曾任中国证监会主席
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国海富兰克林基金管理有限公司
张雅锋(女),董事长
(1998年1月至2001年6月)历任广西壮族自治区证券办发行部主任,中国证监会南宁特派办处长、副主任
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平雷,独立董事
 
(1994年5月至1998年4月)历任广西壮族自治区证券管理委员会副主任
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天弘基金管理有限公司
吕传红,督察长
历任中国证券监督管理委员会天津监管局干部,中国证券监督管理委员会公职律师(具体任职时间不详)
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汇添富基金管理有限公司
林利军,董事,总经理
曾任职于中国证监会创业板筹备工作组(具体任职时间未查到)
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交银施罗德基金管理有限公司
雷贤达,副董事长
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员(具体任职时间不详)
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莫泰山,董事,总经理
历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长(具体任职时间未查到)
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裴关淑仪(女),监事
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员,负责营运及IT部分(具体任职时间不详)
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建信基金管理有限责任公司
何斌,副总经理
曾就职于中国证券监督管理委员会基金监管部(具体任职时间未查到)
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汇丰晋信基金管理有限公司
李毅,副总经理
曾任中国证券监督管理委员会副处长(具体任职时间不详)
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益民基金管理有限公司
刘义鹏,总经理
曾任中国证券监督管理委员会办公厅调研员、中国证券监督管理委员会基金监管部处长等职(具体任职时间未查到)
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中欧基金管理有限公司
刘建平,总经理
历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长(具体任职时间不详)
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金元比联基金管理有限公司
彭张兴,独立董事
曾任香港政府证监处高级主任,香港证监会高级总监,中国证监会规划委委员(具体任职时间未查到)
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浦银安盛基金管理有限公司
吴伟聪,独立董事,英国国籍
历任中国证监会顾问,中国证监会策略和发展委员会委员(具体任职时间不详)
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信达澳银
曾昭雄,投资总监
曾任深交所总经理室秘书、高级研究员、部门副经理
媒体公开报道
黄晖,督察长
曾被借调到证监会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作
媒体公开报道
汇添富基金
桂水发,董事长
曾任上证所上市部高级经理、北京办事处总经理、市场部总监
媒体公开报道
上投摩根
刘建平,督察长
1996年至1997年任职于证监会法律部;1997年至2004年6月,就职于证监会基金监管部,历任主任科员、副处长
媒体公开报道
中银基金
陈儒,执行总裁
曾参与深圳证券交易所筹建
媒体公开报道
博时基金
肖风,副董事长
1993年进入深圳市证管办工作,历任副处长、处长、副主任
媒体公开报道
民生加银基金管理有限公司
黄梅萍(女),监事,监察稽核部副总监
曾在中国证券监督管理委员会深圳监管局工作(具体任职时间未查到)
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证监会离职官员下海去向表--证券公司(7人)

证券公司
姓名及职务
曾任证监会经历 
来源
银河证券
肖时庆,总裁
曾任中国证监会上市公司监管部副主任
媒体公开报道
李鸣,董事长
曾是中国证监会稽查二局局长
媒体公开报道
安信证券
王彦国,总经理
曾在证监会发行部、基金监管部、证监会南京特派办、上海证管办等部门担任要职
媒体公开报道
国金证券
雷波,董事长
已被“双规”的前证监会副主席王益的在证监会时的秘书
媒体公开报道
平安证券
张文生,总裁助理
曾经是证监会干部
媒体公开报道
太平洋证券
王超,总经理
曾任证监会法律部主任,证监会杭州特派办主任、党委书记、证监会稽查一局局长等职
媒体公开报道
王连洲,独立董事
曾是基金法的起草组长
媒体公开报道

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