中国证监会对工作人员约法九章

不得买卖股票和从事期货交易；离职后须遵守回避规定

证券时报记者 于 扬

本报讯中国证监会昨日发布施行《中国证监会工作人员行为准则》。《行为准则》共9章33条，对证监会工作人员在日常工作、监管中行为提出明确的规范和要求。

与《守则》相比，《行为准则》更加符合现行有关法律法规的规定，在内容上更加具体和明确，也更加有利于接受社会监督。《行为准则》除对证监会工作人员应遵守的基本准则予以明确外，还分别从依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密、回避等几个方面对工作人员的行为予以规范要求。

《行为准则》特别提出工作人员在公正廉洁方面应严格遵守的五项“铁律”：应遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律；不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益；不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品；不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具其他设备物品；不得买卖股票和从事期货交易。

在“保守秘密”方面，除规定工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息等外，还特别规定工作人员不得违反规定私自接受媒体采访，不得发表或散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的议论。

针对业界关注的证监会官员离职后到基金公司、证券公司任高管的情况，《行为准则》明确“工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职”。据介绍，证监会领导人员离职需要在三年“冷冻期”满后方能在监管对象中任职，一般人员的“冷冻期”为一年。

证监会有关部门负责人表示，近几年来，证监会依据法律法规，调查了部分工人人员违反工作人员守则的个案，如王小石案件。但从统计数据看，中国证监会系统工作人员案发率仅在0.3%。-0.5%。，远远低于全国党政机关平均案发率。

该负责人还举例指出：“在王小石案件中，实际上他对其所帮助联系的公司在上市过程中并没有起到什么作用，不能改变发行审核的结果，如他曾经帮助联系的某公司经过严格审查，没有发现问题，是符合上市规定的，但他曾帮助联系过的另一家甘肃公司，则因材料不合格早已被发行部严格审核后退回。”该负责人强调，发行审核制度经过多年的改进，整个审核过程已受到多方面环节的监督，个人起不到决定性作用，每一环节、每一岗位都有监督，并突出多层级的审核决策，因此虽然有王小石的个案出现，但不能形成窝案、串案。

至于证监会主板和创业板发审委委员是否接受《行为准则》的约束，该负责人表示，发审委会外聘任的委员虽然不是证监会工作人员，但是按照《行为准则》的要求，证监会也规定了严格的纪律、保密和廉政方面的要求。

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