离职后下海基金公司证监会管理人员要先等3年

每经记者徐皓

近日，中国证监会发布了《中国证监会工作人员行为准则》(下简称《准则》)，从依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密、回避等五个方面对工作人员的行为进行了约束，明确了证监会领导人员离职后3年内不得到基金公司、证券公司等监管对象中任职。

《准则》规定：工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。

同时对工作人员离职后的“冷冻期”进行明确：证监会领导人员离职需要在三年满后方能在监管对象中任职，一般人员则为一年。

此前，不少证监会离职工作人员“下海”到基金公司、证券公司等被监管机构的现象一直为社会舆论所诟病。可查资料显示，已先后有42名证监会工作人员离职后到基金公司任董事、总经理、监事等高管职务，遍布33家基金公司。证券公司高管中有超过7人有在证监会工作的背景。

有关专家认为，这种现象容易导致监管失效和削弱执法力度，不利于证券市场透明、健康发展；而此次《准则》的进一步对监管层公务人员的约束有利于提高监管效率。

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昨日，据《财经网》报道，证监系统三名厅级官员调动已经确定，将于近期公布。

有消息称，郑州商品交易所(下称郑商所)党委书记及总经理赵争平将出任证监会办公厅主任一职，而赵争平原职位的空缺将由中国证券登记结算有限责任公司副总经理张凡接任。原证监会基金部主任李正强，将调任中国金融期货交易所第一副总经理，接替已被调回证监会的宋安平。

据了解，在此之前，李正强曾被派往银河证券担任党委书记、纪委书记等职务，而宋安平现为期货一部主持工作的副主任，该部主任一职位目前尚处于空缺状态。赵争平在出任郑商所党委书记及总经理一职前，为证监会办公厅副主任。

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