国泰君安期货遭证监会调查 因客户擅自下达交易指令

凤凰财经讯6月16日，国泰君安称国泰君安期货因未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。据《证券时报》报道，据接近国泰君安期货子公司人士透露，国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行了违规操作，自行下达交易指令，为此，国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

《调查通知书》原文称：“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”

国泰君安再公告中称，国泰君安及国泰君安期货有限公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。

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公开资料显示，国泰君安期货有限公司，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司。

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