行业系列ETF 开创指数化投资新时代(4)

2013年02月25日 06:23
来源：上海证券报

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五条途径参与行业系列ETF投资

投资人可通过5种不同途径参与行业系列ETF的投资：

一、成份股换购ETF

基金发行期可以进行网下股票认购。投资者如果持有认购清单中的股票，可选择评级不高、估值较高、盈利不佳或前期换手率和涨幅较高的股票，将其换购为华夏上证行业ETF，从而增强资金流动性，降低投资风险。

二、网上现金认购ETF

拥有上交所A股账户或基金账户的投资者，可在发行期间通过发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金形式进行认购。认购价格为1.00元，单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

三、网下现金认购ETF

在募集期内交易时间，持有上交所A股证券账户或基金账户的投资者可通过华夏基金及其指定的证券公司以现金形式进行认购。认购价格为1.00元，每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

四、基金上市后申购ETF

基金上市后，投资者可以以一篮子股票申购ETF。ETF在认购期结束并成立后进入建仓期，基金管理人在此期间完成建仓、完全复制指数权重和标准化，随后开放一、二级市场。开放后投资者可以选择配齐ETF申购赎回清单中的一篮子成份股，这些股票可以是库存，也可以是当日买入。随后以成份股申购ETF，行业系列ETF最小申购赎回单位为50万份，因而更适合中等规模以上的资金参与。

五、基金上市后在二级市场买入ETF

由于行业系列ETF股票申购门槛较高，普通投资者很难参与。投资者还可选择行业ETF上市后，在二级市场进行买卖。在二级市场上，ETF以二级市场代码在交易所挂牌交易，投资者可买入的申报数量为100份或其整数倍，几百元就可入市，现金买卖，与股票交易无异。

行业系列ETF常见问答

一、认购5只行业ETF需要开立什么账户？

您在认购时需已成功开立上海A股账户或基金账户，并指定交易或转指定交易在可办理本基金认购业务的证券公司。

(一)本基金不能通过03、99、98开头的基金账户进行认购；

(二)使用上海基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如您需使用对应指数成份股参与股票认购或今后参与本基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；

(三)开立上海证券账户当日可能无法办理指定交易，建议您在进行认购前至少2个工作日办理开户手续；

(四)当日办理指定交易或转指定交易的投资者，当日可能无法进行认购，建议您在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

二、可以通过哪些渠道认购5只行业ETF？

(一)您可以通过华夏基金指定的证券公司，于2013年3月20日至3月22日进行网上现金认购、2013年2月25日至3月22日进行网下现金或股票认购。

(二)您可以通过华夏基金指定的分公司，于2013年2月25日至3月22日进行现金认购。

三、5只行业ETF的认购费率是多少？

1、通过华夏基金指定的证券公司进行现金认购及股票认购：按照标准收取一定的佣金。

2、通过华夏基金进行现金认购，认购费率如下表所示：

四、5只行业ETF是否有认购限额？

现金认购以基金份额申请，股票认购以单只股票(本基金标的指数成份股)股数申报，您可以多次认购，累计认购份额/申报股数不设上限。

(一)通过华夏基金指定的证券公司进行现金认购：每笔认购份额需为1000份或其整数倍。

(二)通过华夏基金指定的分公司进行现金认购：每笔认购份额需在5万份以上(含5万份)。

(三)通过华夏基金指定的证券公司使用对应指数成份股进行股票认购：单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。

五、发售期间是否可以把华夏基金旗下的其他基金转换为5只行业ETF？

不可以，5只行业ETF只能通过现金或股票进行认购。

六、认购5只行业ETF时，是否可以选择分红方式？

不可以， 5只行业ETF均只有现金分红一种分红方式。 5只行业ET

七、何时可以查询5只行业ETF的认购确认结果？

在基金合同生效后，您可以通过办理认购业务的发售机构查询认购确认结果。(CIS)

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