西南证券：收到证监会监督管理措施事先告知书
2018-01-29 16:14:13
来源：凤凰网财经
凤凰网财经1月29日讯，西南证券日前收到中国证监会《关于对西南证券股份有限公司采取公开谴责措施的事先告知书》（机构部函[2018]222 号），中国证监会发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效
凤凰网财经1月29日讯，西南证券日前收到中国证监会《关于对西南证券股份有限公司采取公开谴责措施的事先告知书》（机构部函[2018]222 号），中国证监会发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为，反映出公司投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。证监会拟对公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。公司将按照监管要求积极整改，促进公司各项业务合规开展。
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