平安证券多项目涉嫌内幕交易 保荐+直投遭质疑(4)

2010年07月15日 16:48
来源：时代周报

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监管乏力违法成本低

不过，近期随着数起投行人士违规进行PE投资事件的曝光，监管部门已开始对部分券商投行部门进行风险摸底调查。

国信证券一位投行人士向记者透露，“这两天要填报一个关于个人所持原始股情况的调查表格递交监管部门，这种风险排查目前仅限于深圳地区部分投行，非深圳地区投行目前尚未接到监管部门的相关摸底调查指令。

不过，目前几乎所有的投行内控都明显加强，一些投行正酝酿开展全面自查工作。深圳某中型券商投行人士透露，目前内部网络、电话等已实行全面监控留痕。

在国信证券李绍武事件、中信证券谢风华事件相继曝光后，国内投行界风声鹤唳，各家投行也随之加强了内控措施。

“原来公司的监控仅限于研究和自营部门，但近日来公司对投行部门的监控明显加强了。”深圳某中小券商投行人士说。记者注意到，一位上海投行人士的MSN签名近日则改成了“都监控了？”

与此同时，部分券商近日还多次召开了针对投行部门的电视电话会议，包括出差在外的项目组在内的所有投行人员均参加了会议。深圳某大型券商投行人士透露，“每次开会都会反复重申禁止投行人员进行项目入股。

此外，记者获悉，一些券商正在酝酿关于投行人员持股的全面自查工作。深圳某中小券商投行人士透露，“这个月底之前就会进行全面自查。

事实上，监管部门已经意识到了投行人员持股的问题，并采取了相应的行动。“近一段时间，深圳监管部门一直在查从业人员的持股情况，主要是填报A股持股情况，但这两天就开始查原始股的持股情况了。”深圳某中小券商投行人士透露。

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