基金业魅影重重证监会重拳整治老鼠仓(2)

2010年12月02日 07:51
来源：时代周报作者：陈无诤王珏

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李旭利遭查疑云

“范氏恐慌”的余波未消，越来越多的公募和私募基金爆出“被调查”的传闻。其中目前唯一被官方承认“在调查”的就是李旭利。

10月25日，重阳投资宣布，该公司原首席投资官李旭利已经离职。重阳投资给出的原因是李旭利身体不太好需要休息。在李正式离职不到一星期，11月初，坊间便出现他被调查的言论。“对李旭利的调查目前尚无结论，但可能会扩大范围。”一位接近证监会基金监管部的知情人士对时代周报记者透露，李旭利被调查对那些在公募犯了事，然后想跳到私募的人会起到一定的震慑作用。

李旭利被调查的原因疑云重重。直系亲属违规买入股票是最早的传言。荣信股份(002123.SZ)是一家位于辽宁鞍山的中小板企业，2007年3月上市。荣信股份发行价为18.9元，开盘即跳至57元，最高曾冲至106.98元，股价目前已到47元左右，原始持股人的资本收益率接近4倍。而媒体称李旭利的妻子及其兄袁雪松，均系荣信股份的间接股东，对此重阳投资曾表示已经上报过相关部门。

时代周报记者调查获悉，袁雪梅系北京天成天信投资顾问有限公司(下称“北京天成天)股东之一，持股50%，而其兄袁雪松系深圳市天图创业投资有限公司股东之一(下称“深圳天图”)股持股2.63%。两家公司均是荣信股份上市前一年间火线入股，又在上市后逐步减持套现。

近日，又有媒体报道称，李旭利执掌的重阳3期在买入中国南车(601766.SH)等股票之后，让原来老东家交银施罗德基金“抬轿子”。对此重阳投资在其官方网站上发布声明指出，公司投资行为是完全独立的，自成立以来从未参与任何所谓“利益输送”行为是完全独立的

一位基金业内人士告诉时代周报记者，李旭利可能在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易，如果上述消息属实，那么李旭利将成为继唐建、张野等之后，近年来第七起被查处的老鼠仓。

此外，亦有媒体报道称，一家银行系基金公司股东方在对该公司的一次内审中，查明一位已离职的基金经理在其任职期间，所有银行账户资金净流入超过该基金经理合理收入水平的数额高达上亿元。此后，股东方证实该“来源不明收入”确系老鼠仓黑钱。尽管文中没有提到名字，但市场猜测再次指向李旭利。