基金业魅影重重证监会重拳整治老鼠仓(4)

2010年12月02日 07:51
来源：时代周报作者：陈无诤王珏

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证监会重拳出击

在“涉案”基金公司极力撇清干系的同时，中国监管部门正在大力整治证券业的内幕交易活动。

近日，国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。意见提出，要充分认识内幕交易的危害性，加强内幕信息管理，对涉嫌内幕交易的行为，及时立案稽查，从快作出行政处罚，保护投资者合法权益。由国务院发文，其力度之大历史罕见。

次日，证监会便率先公布了两起违规交易股票案件。一例为中国首例注册会计师在限制期内违规交易股票案；另一例为五家投资咨询机构夸大宣传及违规荐股案。在上海这个“反黑中心”，上海证监局近期连续组织了多次会议，召集在上海的多名基金公司总经理座谈，会议主题都是围绕如何防止内幕交易的出现。

“近期证监会、公安部等五部委组织的专项调查即将开始，上海证监局也将加大检查力度。”一位基金业内人士对时代周报记者表示，业界流传确实有北京的基金公司近期接受了现场检查。日前北京的基金公司间传言，北京证监局已向上海、深圳证监局请求帮助，对北京地区的基金公司进行交叉检查。

业内人士称，目前在中国的基金监管体系中，涉及违法的案件，由证监会稽查局负责。基金公司和从业人员的常规检查，则由证监会基金监管部和各地证监局负责。据悉，今年年底前，中国监管部门计划针对证券公司开展压力测试，以更好地管理风险。中国证券业协会已组织行业专家启动压力测试指引的起草工作。

值得关注的是，证监会频频出现人事变动。而于本月初，据媒体报道，证监会市场监管部统计分析处处长唐某在家中跳楼自尽。今年10月份，证监会基金部主任吴清调任上海市虹口区区长，继任者尚未公开。此前，证监会引进了美国大东方咨询公司担任总裁汤晓东，任证监会基金监管部副主任。而在今年6月起担任证监会基金监管部副主任的洪磊，曾因理性科学的基金投资理念无法融合当时“我是庄家我怕谁”的投资风气，并怒揭基金黑幕，被行业内人士称之为“叛逆者”

业内人士称，洪磊的就任，标志着证监会官员的选拔开始从市场中产生。“既表明监管层对于规范市场的决心，同时也说明证券市场需要理性投资。目前的严打内幕交易可能也和洪有关。”“我们近期没有任何专项行动计划，所有工作只是正常推进。”一位政监会基金监管部官员则表示，市场上关于证监会将掀起一场新的“捕鼠风暴”的说法有言过其实之嫌。关于京沪深三地证监局“交叉检查”的计划，“完全没有听说过。”