基金业魅影重重证监会重拳整治老鼠仓(3)

2010年12月02日 07:51
来源：时代周报作者：陈无诤王珏

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多家基金公司“涉案”

除了李旭利被查的消息在业内引起极大震动外，其他被卷入监管风暴的人和公司，还包括国海富兰克林原基金经理黄林以及申万巴黎基金等。

日前有媒体报道称，国海富兰克林原基金经理黄林涉嫌“老鼠仓”，该公司于第一时间作出澄清，否认公司旗下基金涉嫌老鼠仓。国海富兰克林给时代周报记者提供的《关于对于原国海富兰克林基金经理黄林媒体负面传闻的回应》称，原基金经理黄林已经离职，经公司调查，目前未发现其管理的基金存在老鼠仓等损害基金持有人利益的情况。

公开信息显示，今年7月9日，国海富兰克林发布公告称：“黄林先生不再担任富兰克林国海中国收益证券投资基金的基金经理，富兰克林国海中国收益证券投资基金由现任基金经理刘怡敏女士管理。”而对于黄林离职的原因，公司方面表示为个人原因。

时代周报记者了解到，尽管离开国海富兰克林已超过3个月同业静默期，但黄林并没有进入其他公募基金工作。针对离职的个人原因，黄林也一直未公开回应。此次传言关系其重大的个人声誉问题，黄的表现似乎也很反常，没有公开发表任何声明。11月30日，时代周报记者反复拨打黄林在国海富兰克林工作时使用的手机号码，始终处于关机状态。

12月1日，时代周报记者在中国证券业协会网站看到，证券从业人员登记信息显示黄林仍处于离职状态，未进行执业机构的变更登记。公开资料显示，黄林是研究生学历，有近6年基金从业经历，先后就职于泰达宏利和国海富兰克林两家基金公司，2007年底开始担任富兰克林国海中国收益的基金经理。

此外，近日有媒体曾报道称，监管层11月初亲临申万巴黎基金，并带走了投研部门的所有电脑进行检查。对此11月25日申万巴黎发布声明否认近期被调查，称公司各项工作一切正常。一位上海基金行业的内部人士告诉时代周报记者：“应该没有什么大问题，监管层最近查了很多家基金公司的MSN，这可能只是例行公事。

证监会2009年4月施行新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》以来，监控MSN聊天成为各家公司的铁律，但基金业并未禁用MSN。“过去查处的老鼠仓案例中，交易时间利用MSN聊天，是涉案基金经理与利益相关人沟通股票交易信息的主要方式之一。”接近监管层的人士表示。